檔案資源開發利用中的法律責任

摘 要：隨著依法治國戰略的提出和全面實施，建設法治社會成為我國各個領域行業改革發展必須遵循的基本原則，新時期的檔案資源開發與利用面臨著更高要求，需重視對法律責任的明確和體現，切實把握相關法律特征，在全面開發和充分利用檔案資源過程中，加強法律義務的履行，強化法律職責的發揮，從實際出發根據目前檔案資源開發和利用的實際情況，不斷探索出基于法律責任下的科學可行檔案資源開發與利用新模式。鑒于此，本文結合對法律責任在檔案開發利用工作中的幾大類別概述，思考分析了檔案資源開發利用的幾大法律行為主體，在此基礎上探究了檔案資源開發利用中的具體法律責任，以供參考。

關鍵詞：法律責任;檔案資源;開發;利用

近年來，社會經濟快速發展，社會各項法治事務也處于不斷進步和完善過程中，檔案資源的開發與利用重要性受到各界廣泛認可，成為促進各個領域事業可持續發展的寶貴資源，記載著行業發展歷史軌跡和各項詳實數據，能夠為行業做出正確發展決策提供可靠依據。結合我國檔案資源的開發和利用現狀來看，雖然在檔案工作理念和方式方法獲取了很大進展，融入了大數據思維、先進信息化工作方式等，很大程度上促進了檔案管理服務的智能化與社會化發展，然而卻也同時存在著責任體系尚未完善的不足之處，究其原因主要在于檔案工作中的法律責任不夠明確，相關主體法律職責無法充分體現，法律義務履行情況不容樂觀，極大削弱了檔案資源開發利用中的執法時效性，不利于檔案資源的充分保護與規范利用。由此可見，思考探討檔案資源開發利用中的法律責任已經刻不容緩，是眼下我國檔案工作順應法治社會發展需求，實現改革創新目標的關鍵所在。

一、法律責任在檔案開發利用工作中的幾大類別

開發和利用檔案資源過程中的法律責任，簡單來說就是指此過程行為活動由于違反國家檔案有關法律法規，因此需要承擔的各種法律后果，法律責任在檔案開發利用工作中的體現主要包括以下三大類別。

首先，民事法律責任。是指檔案開發和利用者對他人權益造成的侵犯，也包括檔案開發和利用活動中法律關系主體行為造成的特殊法律事實需要給予的補償或賠付責任。按照不同原因產生的責任，可進一步細分成因為法行為、因違約責任、因侵權責任需要履行的相應補償責任。

其次，刑事法律責任。此類型法律責任是開發和利用檔案的法律關系主體由于出現違反刑事法律的活動所需要面臨和承擔的法律責任。

最后，行為法律責任。包括行政違法責任與違法行政責任兩種，二者不同點在于行政違法責任的前因為行政管理，必然結果是承擔制裁和法律責任追究，而違法行政責任則為公職人員和行政機關存在濫用職權的行政行為并因此違法失職所需要承擔的行政責任。涉及到的法律責任主要包括強制、補救、制裁幾種。強制適用于法律責任義務人對其義務拒不履行情況下，由相關權力機關通過強力措施迫使其完成義務履行行為。補救適用于對開發和利用檔案責任人采取責令停止對社會有危害、對他人有危害行為，對有關損失進行彌補，既包括返還權益、糾正不當權益、恢復名譽、賠償財產損失等補償內容。制裁適用于檔案開發和利用責任人，通過國家采取強力措施，從責任人精神、人身方面痛苦制裁措施實施，對其利益進行剝奪或者限制，制裁手段根據責任輕重選擇，包括榮譽懲罰、行為能力限制、人身限制等手段。

二、開發利用檔案資源過程的法律行為主體

檔案開發利用過程的法律責任和義務由行為當事人承擔，也被稱之為檔案開發利用的法律行為主體，主要包括檔案管理者、檔案所有者以及檔案利用者三大主體，下文將對不同主體展開進一步思考分析。

1.檔案管理者

該主體包括檔案實體管理者和檔案行政管理機關兩大組成部分。其中檔案實體管理者，工作內容包括提供檔案利用、檔案保管、檔案整理、檔案收集、檔案接收等服務，主要為地方各級檔案室和檔案館，也包括中央檔案室和檔案館。而檔案行政管理機關則負責規定范圍內的檔案行政管理各項工作，是管理檔案資源部門的統一稱呼。

2.檔案所有者

該主體包括檔案信息知識產權的享有主體與檔案所有權的享有主體，因為檔案數據與各類檔案資源存在一定的可相對分離性特點，所以對該主體能夠劃分成檔案所有者、檔案信息所有者與檔案實體所有者三類。其中，檔案所有者既擁有檔案實體權，也是創造檔案信息的機構、組織或自然人，同時享有檔案知識產權與所有權。檔案信息所有者具有處置、讓與、支配、使用檔案信息的權利，其主體可以是機構、組織，也可以是自然人，所享有的權利為檔案信息知識產權。檔案實體所有者，主體同樣可以是機構、組織和自然人，具有檔案實體的所有權。

3.檔案利用者

該主體包括管理、文化、經濟、政治、科技、等多樣化活動行為中，涉及到檔案利用的團體、個人或者機關，檔案利用者作為社會一種群體，具有相互聯系、完整且不可分割的特點。

三、開發利用檔案資源中的具體法律責任

1.檔案管理者的法律責任

檔案資源管理部門在運轉過程中，具有檔案資金的監管審批權以及檔案工作指導監督權，作為國家檔案事業的管理和組織部門，從職權上來明確法律責任，能夠體現檔案工作的行政執法相關權利和職能是國家所賦予的，必須嚴格按照國家檔案相關政策方針、法律法規落實檔案開發與利用的檢查和各項監督工作，所具有的法律責任包括以下三方面。

第一，監控權。依據國家法律法規采取有力且科學可行監控措施，體現所有檔案資源均在國家控制監督下的有效權利，涉及到檔案移交、檔案接收等過程的有力監督控制，在執行過程中需制定并不斷完善監控管理機制，及時引入必要的配套設備設施，才能夠充分體現檔案資源安全的監控保障義務，同時還要履行對檔案保管期限的確定權利。

第二，業務指導權。具有指導和監督業務的權力，需對檔案開發和利用業務進行統籌規劃。

第三，行政處罰權。按照現行法定程序和相關檔案法律法規要求，及時采取相應制裁方式，處理企業、法人、公民以及其他團體組織出現的檔案違法行為，包括沒收違法所得、罰款、警告三種制裁方式。

檔案開發利用需要明確我國對檔案開發利用制定的法律法規，檔案開發活動必須遵循我國法律要求，并在法律允許的范圍內進行各項活動，一旦違反檔案法律規定，將會依法對責任人進行懲處，檔案所有權是檔案所有者享有的權利，簡單概括檔案所有人，其在檔案處理方面具備收益、占有、使用的權能。與此同時，作為檔案資料的所有者，享有檔案著作權隱私權，在檔案應用期間，在檔案所屬領域持有專利權，比如科學作品、文學作品、藝術作品。另外，檔案所有者在國家法律法規保護下，外界需要尊重檔案所有者的個人意愿，并且按照國家法律規定，檔案管理所有者可以按照公眾利益優先原則，遵循自己的意愿，保證個人隱私不外泄。

2.檔案所有者的法律責任

檔案所有者自身享有檔案信息知識產權或者檔案所有權所，在開發和利用檔案過程中具有處分、收益、使用、占有的法律權利。需要注意的是檔案所有者的法律責任還體現在以下兩方面。

首先，著作權。主要涉及到科學作品、藝術作品、文學作品等檔案資源主體的合理使用權利，在開發和利用此類檔案資源時，必需做到以下幾點：第一，資源的使用不可對該類型作品潛在市場形成嚴重不利影響;第二，嚴格按照規范使用的限定進行有“度”使用;第三，采取合法使用方式;第四，使用目的不能是盈利，而要是純正的使用目的;第五，只可以對發表過的作品客體進行合理使用。

其次，隱私權。主要涉及到檔案內容中有關專屬個人特征和個人利益方面，并且權利人自身不想私人信息被他人知曉，現如今世界各個國家越來越重視隱私權的保護和尊重，我國在法治社會建設過程中，同樣給予隱私權高度重視，新時期的檔案開發和利用行為，要按照以下要求充分保護公民隱私權：第一，利用合理且公開適度;第二，對權力人個人意愿給予充分尊重;第三，堅持公眾利益與國家利益優先。

通過信息采集、加工、存儲等業務，完成管理任務要求，同時應該按照國家檔案法實施規定，對違反國家開放檔案工作規定的人員或部門，必須按照規定實施行政處罰，檔案開發是我國遵循現代社會發展要求，完成信息資源開發利用、共享等工作。與此同時，開放檔案管理相關人員在工作期間，承擔相應的責任，如果不能按照國家對檔案開放要求，執行相關工作，會對企業進行行政處罰。從另一角度分析檔案業務管理部門，其在完成基本工作的前提下，會隨著時代的發展，逐步擴展其業務范圍，檔案管理部門有責任以及義務，向利用者公布檔案信息，開發信息資源，但是一切活動均需要按照我國檔案法實施管理要求下進行。

3.檔案利用者的法律責任

只要是按照國家現行的法律法規且為我國合法公民、企事業單位、團體、機關，或者采取合法途徑對檔案資源加以規范使用的外國組織以及外國人，都屬于我國檔案資源利用者的范疇中，涉及到的法律權利主要體現在知情權與使用權方面。

首先，知情權。也有知悉權這一別稱，在具體應用中體現在公民要求給將與自身利益存在關聯的公共信息公開展示出來，這些公共信息的公開一般由政府部門履行相關義務，公民知情權行使過程中內容主要包括公開政務信息。現階段來看，我國政務信息還存在著單方面公開的現狀，國家機關掌握主動權，各級政府按照一般信息公開原則，將行政法以及有關法律明確不予公開的信息之外政府信息公示于眾，需要注意的是，涉及到采取保密措施的國家檔案信息包括知識產權檔案、檔案所有人要求不可公開的商業秘密、個人隱私、國家秘密等內容。

其次，使用權。是與一般限制條件使用權利有區別的無限制條件、廣泛的、專有的檔案使用權利。它和檔案部門咨詢服務、檔案戶檔案查閱等權力不同，涵蓋了檔案自身所包含的信息使用權，同時兼具檔案實體的使用權，可以按照相關法律規定進行權能轉讓，檔案使用權的享有可帶來持續性經濟利益，從這一角度來理解，可以被視為寶貴的無形資產，不過目前尚未納入到其他無形資產范疇中，所以能夠進行單獨評估。

檔案利用者是相互聯系，我國檔案法明文規定，通過合法途徑利用檔案的組織機關、事業單位團體，均從屬于檔案利用者范疇，檔案利用者在應用檔案時，享有知情權以及使用權，但是檔案信息的利用必須在法律框架內，這樣才可以享有其擁有的專有權利。除此之外，檔案使用權所指范圍寬廣，作為一種職能檔案使用權，可以帶來經濟效益，從其具備的所屬能力分析，將檔案使用權等價為無形資產。檔案使用權在當前階段，從屬范圍較為寬廣，但是可以單獨評估，而知情權是指在法律框架范圍內，公民可以根據法律要求，根據政務信息，使公民可以行使知情權。但是目前我國檔案信息主動權仍在國家，而政府信息的公開，必須遵循檔案法文件規定，其中行政信息不予公開、國際機密不予公開，其他政府信息遵循公開原則。另外，我國檔案信息存儲內容極多，在檔案法中明確規定，不能提及商業秘密、國家秘密，檔案開發利用需要使檔案利用者、管理者、所有者明確其在檔案管理應用其中的法律職責，這是順利開展檔案活動的前提條件。在不違背我國法律要求下進行各項活動，并在依法治國背景下，不斷完善檔案管理文獻法規，維護社會秩序。

結束語

總而言之，開發與利用檔案資源的各個環節均面臨著相應法律責任問題，所以明確檔案資源開發過程和利用過程的權責十分必要，能夠在逐漸擴大檔案開發規模，不斷提升檔案利用價值的現代檔案事業發展趨勢下，體現法律約束的強力作用，保護規范的檔案開發與利用工作，及時懲戒違法的檔案開發和利用活動，促進我國檔案事業的規范化、健康化發展。

參考文獻：

[1]董建山.行政執法檔案的法律功能及其管理責任分析[J].科教導刊-電子版（中旬），2017

[2]王建英，齊永真.加強檔案管理安全保密以及信息化檔案管理的思考[J].電腦知識與技術，2019

[3]朱格鋒.論檔案法律責任的競合[J].法制與社會，2016

[4]扈妍珺.檔案信息化環境下對檔案信息資源的開發利用[J].科教文匯（中旬刊），2009

[5]張 浩.修訂《檔案法》的幾點建議——基于促進檔案信息資源開發利用角度的思考[J].檔案與建設，2008

[6]呂 靜.淺談檔案資源開發和利用中存在的問題及對策[J].中國地名，2008

[7]李衛坤.檔案行政責任的法律設定與實施[J].四川檔案，2008

[8]張麗娜，陸文軍.檔案信息資源開發利用合法性與合理性初探[J].檔案學通訊，2008

[9]張明皓，徐之洪.論檔案法律關系的性質——兼論檔案法律責任的完善[J].檔案學研究，2009

[10]李鳳霞.現代信息技術在檔案信息資源開發利用中的關系探析[J].辦公室業務，2016

[11]王雪梅.對實現檔案管理工作的規范化、科學化、法制化的思考[J].黑龍江史志，2010

[12]班麗影.加強檔案管理的安全保密及信息化檔案管理[J].科技創業家，2012

[13]劉陽陽.對檔案信息資源開發利用工作改革與創新的幾點思考[J].城建檔案，2018

[14]郭湘仁.新時代檔案資源開發與管理中存在的問題與對策[J].辦公室業務，2018

[15]孟慶琳.淺談信息時代的檔案管理和檔案資源開發[J].科技情報開發與經濟，2006

[16]杜長安，李夢軍.《檔案法》中的法律責任探討[J].北京檔案，2009

（作者單位：中共濮陽市委黨校）

作者簡介：楊瓊（1983-），女，漢，中級，現任單位：中共濮陽市委黨校，研究方向：法學。