“中等收入陷阱”的原因分析和借鑒意義

朱思雅 首都經濟貿易大學經濟學院

一、引言

2006年世界銀行發布了《東亞經濟發展報告》，在該報告中，“中等收入陷阱”的概念被初次提出。它的基本含義是低收入國家想要成功步入高收入國家行列的希望十分渺茫。當一個國家的人均收入達到中等水平時，未能及時的進行經濟改革將導致其經濟增長動力不足，并最終導致衰退。例如巴西，阿根廷，墨西哥和智利，這幾個國家在1970年前后都已經進入中等收入國家行列，但是直到2007年，他們在人均3000-5000的GDP發展階段仍處于掙扎狀態。截至2011年，拉丁美洲“中等收入陷阱”中的平均拘留期為37年。這種現象稱為“拉丁美洲現象”。《東亞及太平洋報告：危機10年后的狀況》表明，許多經濟體通常可以達到中等收入發展階段，但是只有少數幾個國家可以跨越這個階段，因為實現這一飛躍所需的政策和體制變革涉及技術，政治，社會等多方面。未來，東亞國家應采取措施避免陷入“中等收入陷阱”。

二、經濟學分析

有學者認為，世界銀行提出的“中等收入陷阱”只是一種現象，現實中經濟增長的“陷阱”有可能會出現在各個階段，包括低中高三個收入階段。通過經濟增長模型，我們可以對“中等收入陷阱”進行理論解釋。

新制度經濟學中的經濟增長理論認為，系統是經濟增長的決定因素，影響和限制經濟增長的根本原因是制度變遷[1]。這里的“系統”包括經濟制度，產權，法律，社會習俗和意識形態等類別。諾斯認為，投入因素不增加，僅體制創新就可以促進經濟增長。制度變革與技術進步有關，既是經濟發展又是社會進步的源泉。發展中國家跳出貧困陷阱應該靠制度建設，通過制度建設來提高組織的創新能力和效率。典型的例證就是我國在上世紀 80 年代實行經濟體制改革后經濟的高速增長。因此，我們可以說，“中等收入陷阱”的本質是 “轉型陷阱”。國家在轉型前積聚了許多矛盾，暫時沒有顯現出來。在進入這個時期后，矛盾爆發，原有的政治經濟體制、法律體制的缺陷暴露無遺，無法有效應對新時期社會各方面的風險，對人們的生活產生負面影響。改革初期的一些既得利益集團往往會阻礙變革，憑借自己的力量對政治、經濟體制施加影響，用權力的方式賺取資源，造成以維穩為代表的一系列“弊政”開始形成，經濟增長速度停滯不前，推遲了國家進入高收入國家的行列。此外，在資源邊界既定的前提下，任何經濟體都會受到邊際收益遞減規律的約束。許多發展中國家在進入中等收入階段后，經濟增長往往會放緩甚至停滯。這是具有理論依據的，而不僅僅是對現象的簡單總結。[2]

三、發展中國家普遍陷入“中等收入陷阱”的原因

（一）錯失發展模式轉換時機

選擇了錯誤的經濟制度是發展中國家遭遇“中等收入陷阱”的根本原因。部分國家沒能及時調整經濟增長模式，從而失去了模式轉換升級的機會。比如，一些勞動密集型國家依靠產品出口拉動經濟增長。進入中等收入階段后，這些國家繼續以原有模式向前發展。產品總成本增加，整體產品結構變化，市場需求有利于勞動價格更低的國家等原因造成了財政赤字以及經濟發展遲緩的局面。以馬來西亞為例，初級工業品和傳統資源的出口對外貿和居民收入水平已經很難做出提升。還有的國家需要付出巨大的代價為破壞的環境買單，而昂貴的環境治理成本阻礙了經濟增長和收入增長。典型的例子是印度尼西亞，曾經大幅度破壞本國森林資源尋求大量出口，但如今自然資源枯竭，解決新的替代性出口產品迫在眉睫。當然，也有通過經濟轉型成功跨過“中等收入陷阱”的國家。波蘭、匈牙利、捷克等國通過向市場經濟體制轉變、較快地融入歐洲統一市場并實現了經濟復蘇和增長，目前已經成功跨越中等收入陷阱，邁入高收入國家的行列。而俄羅斯經過艱難轉軌，2007 年人均 GDP 接近15000 美元，也進入了高收入國家行列。

（二）難以克服技術創新瓶頸

在當今社會，經濟的增長十分依賴現代技術。由于我們國家在技術創新方面一直以來依靠西方國家的支持，萬一外國切斷了對我們的技術援助，我們的部分產業將無法繼續下去。例如，我國的芯片產業研究很長時間內沒有突破，依賴對外技術，一直難以取得突破。同時，因為科研項目的投資風險比較高，企業不愿意投入大量資金來搞科研，這就導致沒有很多人愿意花錢去支持科技的投入，政府也只能盡可能地幫助一些，滿足投資要求的門檻仍然很高。由于技術創新項目與市場之間的脫節，知識產權保護體系并不完善，技術創新公司成為保護知識產權的瓶頸。隨著規模回報率的提高，人均國民收入只有超過“門檻”時才能發展。發展中國家貧窮而倒掛的原因是它們還沒有越過這個“門檻”，仍然處在貧困陷阱中。這種貧困陷阱的原因被稱為“技術陷阱”。

之前，許多企業在改革開放中崛起，以較低的成本大量出口，促進了對外貿易和我國經濟的發展。但進入21世紀后，我國經濟步入中等收入行列，這一優勢已經不能適應新的發展需要，各個階段的產品都無法與同等階段的國家相競爭。在這種激烈的競爭中，國家漸漸失去了經濟增長的助推力，經濟發展放緩甚至停滯。因此，我國從低成本優勢轉向科技創新優勢勢在必行。在當前的國際技術變革形勢下，加大技術投入力度，是應對市場競爭的必然選擇。[3]

（三）對發展公平性重視不夠

社會財富分配不公已經成為了處于中等收入階段的國家無法忽視的問題。個別國家在市場競爭中沒有及時的對兩極分化趨勢進行遏制，收入分配制度沒有得到及時的改革。不同社會階層之間的矛盾不斷加深。例如，墨西哥、巴西等拉美國家正處于城市化階段，城市化率從50%上升到70%，收入分配也越來越不合理，不同個體之間的差距十分巨大。1970-1979年位于拉丁美洲的一些國家以0.44-0.66的基尼系數成功地成為了中等收入國家。再加上收入邊際的消費呈遞減趨勢，有效的社會消費因為總需求不足導致對經濟增長較為緩慢。同時收入分別配置間的差距還使得微觀經濟層面的勞動力存在流動異常與離職頻繁等現象，這使得企業勞動力的穩定性以及創新性都大幅度下降。這些負面影響最終對經濟增長產生負面影響，使這些國家的經濟增長像一輛“方輪”馬車，坎坷不平。

四、給中國的啟示

1.我們需要及時地進行深入的改革和系統的制度建設，提高組織的有效性。我們需要界定和保護產權，讓其在競爭環境進行分散決策并結合自身情況制定信息反饋機制，使得信息可以得到即使有效的反饋。

2.中國需要真正意識到內需增長和經濟增長的變化。出口商品結構由勞動密集型轉變為技術密集型，通過人民幣評估和出口產品結構調整優化產業結構，實現環境經濟。同時，增加內需，通過消費帶動經濟，并進入經濟增長率穩定的高收入國家。中國要以產業結構創新為突破口，為經濟增長樹立新的動力。我們需要保護國內市場的擴大和改善，減少外部經濟波動的影響。[4]

3.鼓勵技術進步和自主創新，提高科研投入。堅持人才強國的戰略，從教育抓起，培育出新一代具有創新力和思考力的青年。[5]政府需要增加對企業研發的投資，完善科技創新的機制，完善知識產權保護制度，使經濟增長盡快向以技術創新為導向的軌道轉變。

4.在社會收入分配方面加大調節力度，以推動公平分配為切入點切實解決我國在收入分配中存在的一系列問題，為經濟的不斷增長大俠堅實的基礎，以人為本，一切為了人民的利益。