公共工程價值實現框架研究

劉笑

摘要：已有價值實現框架應用于公共工程具有一定的局限性。在文獻分析的基礎上，以中小學校工程使用價值實現為例，分析價值實現框架的基本要素，明確價值實現周期內涵。通過訪談和案例對中小學校工程使用價值實現關鍵活動進行明確，以期為公共工程價值實現提供借鑒。

關鍵詞：公共工程;價值實現框架;中小學校

Abstract： The existing framework of value realization has certain limitations in application to public works. Therefore， based on the literature analysis， this paper takes the primary and secondary school projects as an example， analyzes the basic elements of the framework of functional value realization， clarifies the connotation of the value realization cycle. Through interviews and case studies， the key activities of realizing the functional value of primary and secondary schools are clarified to provide a new direction for the better realization of the utility value of public works.

Key words： public works;framework of value realization;primary and secondary schools

0? 引言

相關學者對工程價值實現的研究提出了多種框架，但應用于公共工程仍存在不足，如已有價值實現框架忽視公共工程的公共性、建設過程政府部門參與力度過大以及與項目全壽命期整合較差等缺陷。因此，本文以中小學校工程使用價值實現為例，依據其全壽命期建設流程，即決策-設計施工-運行，構建與價值實現周期相對應且適用于我國中小學校工程的價值實現框架。

1? 公共工程價值實現現狀分析

公共工程通常由政府部門發起，投資，管理或監督，以提供公共服務并滿足公共需求[1，2]。傳統公共工程建設管理關注產出交付的效率（如“鐵三角”——時間，成本和質量），而忽略了價值實現的有效性[3-5]。公共工程的最終目的是通過有效利用資源，為公眾帶來利益。但公共工程在實現預期價值方面不盡人意，預算范圍內按規范完成的項目并不一定意味著實現了預期價值[1][6-9]。越來越多的學者指出，公共工程價值實現應將效益指標（如價值創造）與效率指標一起納入價值實現標準[6-7][10]。

為解決傳統項目管理方法的局限性，1980年代至1990年代引入價值實現管理（也稱為價值管理），以解決信息系統（IS）和信息技術（IT）項目的失敗[11]，現已廣泛應用到建筑業[12-13]等其他領域。研究表明，采用價值管理有利于促進價值的實現并促進項目的成功[9][14-16]。然而價值管理實踐仍處于起步階段[16-18]，且較難實現項目全壽命期的價值實現管理[19]。因此本文以中小學校工程為例，構建適用于公共工程的價值實現框架，豐富價值實現理論在建筑領域的應用。

2? 公共工程價值實現框架

Ward等[20]通過構建Cranfield過程模型，明確了價值管理的基本步驟，并被其他框架（如“最佳實踐”框架[21]）廣泛引用;ABR框架[22]和BeReal模型[23]則是基于持續評估概念的價值管理迭代過程[22-24]，具體見表1。

表1所示價值實現框架已在各領域得到廣泛利用。如Baccarini和Bateup[12]利用現有框架確定了辦公室裝修項目中價值實現的四個階段，即價值識別-價值規劃-價值控制-價值實現。但這些框架僅關注價值實現過程的關鍵階段，而忽略了如何將價值實現過程納入現有項目全壽命期管理中[1]。

3? 公共工程價值實現框架構建要素

英國基礎設施和項目管理局（IPA）制定的價值實現框架將價值實現過程與項目全壽命期整合，為在大型政府投資項目實施價值實現管理提供了指南[26]。價值實現周期貫穿整個項目全壽命期，且各階段與項目生命周期階段保持對應，每個階段存在特定的價值管理活動。本文在前期調研及對《指南》分析的基礎上，明確公共工程價值實現框架的構建應考慮兩個方面的要素：

3.1 公共工程全壽命期內的價值實現

公共工程價值實現框架的構建應基于公共工程建設全壽命期（決策—概念、可研立項階段，建設實施—設計施工并驗收移交，以及運營—交付使用），提煉出價值實現周期各階段的關鍵價值實現活動，形成嚴格閉環，以實現價值實現周期對現有公共工程全壽命期的補充。而目前公共工程價值實現欠佳的原因在于全壽命期各階段分割嚴重，對其預期實現價值無法在決策階段進行前置性考慮。

3.2 公共工程價值實現周期

公共工程價值實現框架應以明確價值實現周期為前提，根據以往研究，將價值實現周期分為圖1所示五個環節[26]。

同時，以中小學校使用價值實現為例，明確價值實現周期內各環節關注要點，具體見表2。

4? 公共工程價值實現關鍵活動

本文整合IPA（2017）的價值實現周期實踐和Cranfield流程模型[14]，構建出公共工程價值實現框架，在訪談和案例分析的基礎上，以中小學工程使用價值為例，分析價值實現周期各階段關鍵活動。

4.1 使用價值定義

首先，應明確項目使用價值體系，以及為實現使用價值的責權利分配，確保使用價值體系與各部門目標一致;同時，實施中小學校工程建設的專業化、市場化管理，建立促進各方溝通協調機制及信息共享機制，確保學校使用價值體系得到領導重視、政府扶持、部門支持。

4.2 使用價值識別

在明確項目使用價值體系的基礎上，確定預期實現使用價值的優先級，并進行有依據的分類，開展使用價值識別研討會，建立適當的使用價值實現評估基準以及可行性審查監管機制;除此之外，考慮可能產生的不利價值，及為減輕不利價值可采取的措施。

4.3 使用價值評估

首先，制定項目產出-預期價值對應圖，建立針對已實現價值的持續的監督和監測機制;在確保各部門理解使用價值要求的基礎上，明確各參與方參與角色和職責及評估各部門實現使用價值的能力;同時，評估使用價值實現風險，并實施后評估計劃，設置后評估點等。

4.4 使用價值實現計劃

在已有中小學校工程建設流程中，確定使用價值實現計劃，制定項目建設總進度計劃，主要建設節點計劃，各月度、年度分解計劃等，對各參與方在使用價值創造期間的預期價值實現水平進行持續跟蹤，制定各部門參與角色和職責，并得到理解;在保證必要的建設周期的同時，抓緊下階段設計和審查、審批、工程招標和資金落實到位等各方面的工作;同時，規范各項規章制度，以促進使用價值實現計劃的有效實施。

4.5 使用價值實現效果審查

最后，移交使用價值管理責任，簽署移交證書，并確定并檢測清單外使用價值的實現情況;加強對使用價值實現效果的考核和研究，并持續衡量、跟蹤、報告使用價值實現效果;同時，對使用價值管理方法有效性進行評估，吸取經驗教訓，對新的使用需求及時作出應對。

5? 結語

本文提出了公共工程價值實現框架，包含工程全壽命期、價值實現周期、關鍵活動三部分內容。其中，價值周期包含價值定義、價值識別、價值評估、價值實現計劃、價值實現效果五個階段，全壽命周期與價值實現周期相互對應。同時，以中小學校使用價值為例，探索價值實現周期各階段的關鍵活動，以推動價值實現周期內，中小學校價值的更好實現，并為其他公共工程項目提供建議。

參考文獻：

[1]Alekneviciene， V.， & Baranauskiene， J.Valuation of public projects by the method of cost-effectiveness analysis. Economic Science for Rural Development. 2014， 36： 118-128.

[2]Damoah， I. S.， & Akwei， C. Government project failure in Ghana： a multidimensional approach. International Journal of Managing Projects in Business.2017， 10（1）： 32-59.

[3]Doherty， N. F.， Ashurst， C.， & Peppard， J. Factors Affecting the Successful Realisation of Benefits from Systems Development Projects： Findings from Three Case Studies. Journal of Information Technology. 2012， 27（1）： 1-16.

[4]Zwikael， O. International journal of project management special issue on "project benefit management". International Journal of Project Management. 2016， 34（4）： 734-735.

[5]Zwikael， O.， Chih， Y.-Y.， & Meredith， J. R. Project benefit management： Setting effective target benefits. International Journal of Project Management. 2018， 36（4）： 650-658.

[6]Laursen， M.， & Svejvig， P. Taking stock of project value creation： A structured literature review with future directions for research and practice. International Journal of Project Management. 2016， 34（4）： 736-747.

[7]Winter， M.， & Szczepanek， T. Projects and programmes as value creation processes： A new perspective and some practical implications. International Journal of Project Management. 2008， 26（1）： 95-103.

[8]Kerzner， H. Value Driven Project Management. In H. Kerzner （Ed.）， Project Management Best Practices： Achieving Global Excellence： John Wiley & Sons. 2014.

[9]Hjelmbrekke， H.， Klakegg， O. J.， & Lohne， J. Governing value creation in construction project： a new model. International Journal of Managing Projects in Business. 2017， 10（1）： 60-83.

[10]Musawir， A. u.， Serra， C. E. M.， Zwikael， O.， & Ali， I. Project governance， benefit management， and project success： Towards a framework for supporting organizational strategy implementation. International Journal of Project Management. 2017， 35（8）： 1658-1672.

[11]Breese， R. Benefits realisation management： Panacea or false dawn？ International Journal of Project Management. 2012， 30（3）： 341-351.

[12]Baccarini， D.， & Bateup， G. Benefits management in office fit‐out projects. Facilities. 2010， 26（7/8）： 310-320.

[13]Tillmann， P.， Tzortzopoulos， P.， & Formoso， C. Analysing benefits realisation from a theoretical perspective and its contribution to value generation. Paper presented at the 18th Annual Conference， International Group for Lean Construction. 2010.

[14]Chih， Y.-Y.， & Zwikael， O. Project benefit management： A conceptual framework of target benefit formulation. International Journal of Project Management. 2015， 33（2）： 352-362.

[15]Serra， C. E. M.， & Kunc， M. Benefits Realisation Management and its influence on project success and on the execution of business strategies. International Journal of Project Management. 2015， 33（1）： 53-66.

[16]Badewi， A. Investigating benefits realisation process for enterprise resource planning systems. （PhD）， Cranfield University. 2016.

[17]Coombs， C. R. When planned IS/IT project benefits are not realized： a study of inhibitors and facilitators to benefits realization. International Journal of Project Management. 2015， 33（2）： 363-379.

[18]Terlizzi， M. A.， Albertin， A. L.， & de Moraes， H. R. d. O. C. IT benefits management in financial institutions： Practices and barriers. International Journal of Project Management. 2017， 35（5）： 763-782.

[19]Breese， R.， Jenner， S.， Serra， C. E. M.， & Thorp， J. Benefits management： Lost or found in translation. International Journal of Project Management. 2015， 33（7）： 1438-1451.

[20]Ward， J.， Taylor， P.， & Bond， P. Evaluation and realisation of IS/IT benefits： an empirical study of current practice. European Journal of Information Systems. 1996， 4（4）： 214-225.

[21]Ashurst， C.， & Doherty， N. F. Towards the formulation of a 'best practice'framework for benefits realisation in IT projects. Electronic Journal of Information Systems Evaluation. 2003， 6（2）： 1-10.

[22]Remenyi， D.， Sherwood-Smith， M.， & White， T. Achieving maximum value from information systems： a process approach. Chichester： John Wiley & Sons， Inc. 1997.

[23]Sapountzis， S.， Yates， K.， Lima， J. B.， & Kagioglou， M. Benefits Realisation： Planning and Evaluating Healthcare Infrastructures and Services. In M. Kagioglou & P. Tzortzopoulos （Eds.）， Improving Healthcare through Built Environment Infrastructure. UK： A John Wiley & Sons， Ltd. 2010.

[24]Remenyi， D.， & Sherwood-Smith， M. Business benefits from information systems through an active benefits realisation programme. International Journal of Project Management. 1998， 16（2）： 81-98.

[25]Hesselmann， F.， & Kunal， M. Where are we headed with benefits management research？ Current shortcomings and avenues for future research. Paper presented at the European Conference on Information Systems （ECIS） 2014. Tel Aviv， Isreal.

[26]Guide for Effective Values Management in Major Projects：Key values management principles and activities for major projects[S]. IPA， 2017.