集體企業股權流轉的案例

[內容摘要]原告認為被告一直未按照規定程序變更股權證和股東名冊，嚴重損害其合法權益，因此訴至法院，請求法院判決被告將第三人在被告名下的個人股（11.5股）變更至原告名下，并將股權證和股東名冊變更至原告名下。

[關鍵詞]股份合作公司股權;股權變更登記的條件

中圖分類號：F426.92;F272.92 文獻標識碼：A 文章編號：2095-4379-（2020）17-0139-02

作者簡介：徐享娥（1966-），女，漢族，江西人，三級律師，研究方向：行政法、房地產法。

一、訴訟案例

案例標題：集體企業股權流轉的案例

案例類型：股份合作公司股權變更登記糾紛

裁判文書案號：（2018）粵0391民初2564號

裁判文書生效時間：2019年12月8日

裁判機關：深圳前海合作區人民法院

代理律師姓名：徐享娥律師

律師事務所名稱：廣東格明律師事務所

案情簡介：

（一）當事人簡介：原告陳某某，深圳市某村原村民;被告深圳市某股份合作公司;第三人陳某某，深圳市某村原村民，后移居香港;原告和第三人為堂兄弟。

（二）基本案情：原告與第三人均為被告深圳市某股份合作公司股民，第三人持有被告公司股份（個人股11.5股），第三人向被告提出轉讓自己的股權，2011年7月1日，被告根據公司章程的規定，對第三人股權轉讓事宜在股東代表大會上進行表決，股東代表大會應到會股東代表60人（其中：集體股東1名，個人股東59名），實到會股東42人，股東代表所代表的股份數額超過全部股份總數的三分之二，其中37名股東代表同意轉讓，沒有股東代表不同意轉讓。

2011年7月5日，原告與第三人簽訂《股權轉讓協議書》，協議內容約定：第三人將持有被告公司的個人股（11.5股）以及另外兩個廠的股份轉讓給原告，轉讓價款為10萬元整;簽訂本協議后，原告以銀行轉賬或現金方式一次性付清所有轉讓費給第三人，第三人應當對原告辦理相關審批、變更登記等法律手續提供必要協作與配合等;2011年7月6日，第三人收到原告交來的股權轉讓費拾萬元，第三人向原告出具收款收據。原告陳某某提出以下訴訟請求：1、請求被告將第三人在被告公司名下的個人股（11.5股）變更登記至原告名下;2、本案訴訟費由被告承擔。

由于第三人下落不明，采用公告送達方式，加上第三人后變更為香港身份，必然導致訴訟期限延長，訴訟成本增加。

基于以上事實，原告認為被告一直未按照規定程序變更股權證和股東名冊，嚴重損害其合法權益，因此訴至法院，請求法院判決被告將第三人在被告名下的個人股（11.5股）變更至原告名下，并將股權證和股東名冊變更至原告名下。

被告答辯稱同意原告的訴訟請求。

（三）案件焦點：被告是否應當辦理變更登記？

代理意見：同意原告訴求，被告同意辦理變更登記。

判決結果：法院認為，本案第三人為香港特別行政區居民，本案為涉港請求變更公司登記糾紛。根據《中華人民共和國涉外民事關系法律適用法》第十四條規定，法人及其分支機構的民事權利能力、民事行為能力、組織機構、股東權利義務等事項，使用登記地法律。本案中，原告請求變更公司登記涉及法人的組織機構及股東權利義務，故應適用法人登記地即我國內地法律。

被告應將第三人名下的個人股變更至原告名下，并辦理相應的變更登記。首先，原告與第三人于2011年7月5日簽訂的《股權轉讓協議書》明確約定第三人將其在被告名下的個人股11.5股轉讓給原告，轉讓款為10萬元。原告已將協議約定的股權轉讓款支付給第三人，具備合同約定的股權變更登記條件。其次，被告已按公司章程，就第三人將股權轉讓給原告事項經過股東代表大會表決同意，原告雖然未提交被告公司章程規定的股份流轉需經董事會審核同意的書面證據，但被告在庭審中明確表示同意辦理變更登記手續。

綜上，法院認為原告的訴訟請求成立，予以支持。依照《中華人民共和國涉外民事關系法律適用法》第十四條，《中華人民共和國合同法》第六十條，《深圳經濟特區股份合作公司條例》第二十九條，《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款、第一百四十四條的規定，判決被告深圳某股份合作公司于本判決生效之日起三十日內，將第三人在其公司名下的個人股11.5股變更至原告名下，并將相應的股權證和股東名冊變更至原告名下。

案例分析：被告為深圳市某股份合作公司，第三人作為被告深圳市某股份合作公司股民，持有的被告深圳市某股份合作公司的11.5股屬于個人股，即“合作股”。按照《深圳經濟特區股份合作公司條例》第二十九條“合作股可以在章程規定的范圍內轉讓，但合作股股東不得以退股為由抽取股金”及被告公司章程第二十三條“股份流轉（包括轉讓、繼承和贈與），經董事會審核同意后，按規定程序變更股權證和股東名冊方可有效”，第三人想轉讓合作股需經董事會審核同意，并辦理相應的轉讓手續，方可有效。

根據被告公司章程第三十三條的規定股東代表大會行使的職權包括“審議批準個人股股權調整方案等”，以及《深圳經濟特區股份合作公司條例》第四十三條“審議批準合作股股權調整方案應由股東代表大會以特別決議通過”，第三人對其轉讓個人股股權的事宜應當提交被告公司股東代表大會審議。在本案中，在審議第三人股權轉讓的股東代表大會中，出席會議的股東人數占應到會股東代表的三分之二以上，決議通過的票數占出席會議的股東代表三分之二以上，滿足特別決議的條件，即被告公司股東代表大會通過第三人股權轉讓的決議是合法有效的。

此后第三人與原告簽訂《股權轉讓協議書》，并且原告已經支付了股權轉讓款。但按照公司章程，仍需經董事會審核同意后，按規定程序變更股權證和股東名冊方可有效。本案中，第三人轉讓股權的決議雖然經被告股東代表大會審議通過，但是第三人并未提供證據證明其轉讓給原告的行為通過被告公司董事會同意，未按照規定程序變更股權證和股東名冊，即未滿足被告公司章程規定的進行變更登記的條件。

在第三人轉讓股權給原告的過程中，轉讓行為是存在瑕疵的，公司章程明確規定了股權轉讓的程序及生效要件，但是原告并未履行完該程序，生效要件未成就，但是在本案中，被告在庭審中明確表示同意原告的訴訟請求，即視為條件成就。

二、本案的焦點

由于第三人在簽訂股權轉讓協議且收到全額轉讓款后，試圖想反悔、撕毀該股權轉讓協議，才導致第三人玩失蹤，不配合原告到被告股份公司共同完成變更登記才產生本案糾紛。

結語和建議：根據大數據顯示，從2013年以來，在法院受理與公司有關糾紛呈上升趨勢，其中股權轉讓糾紛居于首位。股權轉讓是公司經營過程中比較常見的一種行為，公司股權轉讓并不是一件簡單的事情，它所涉及的法律關系比較多，流程也較為復雜，如果在流轉中存在違規操作，后果也是很嚴重的，特別注意，集體股權轉讓有自身特點，與一般公司股權轉讓適用法律不同。對此提出下列建議，以供參考：

（一）知悉轉讓標的物的性質以及受讓股權的主體。股權性質的不同，其轉讓所需要的條件都不一致，例如合伙企業的股權，所以在進行股權轉讓時，第一件事便是要知悉該股權的性質。對于不同的企業法人來說，法律、法規以及公司章程對于股權受讓主體的規定是不相同的，例如有限責任公司股東內部轉讓與轉讓給股東以外的人，其條件是不一樣的。但本案涉及的為原村股份公司的股權，受讓主體需具備《章程》所規定的條件，如受讓人應具備原村民的身份。

（二）明晰股權結構。一般公司股權的情況，受讓方應當通過審閱轉讓股權的股東所在公司的公司章程、營業執照、稅務登記證、董事會決議、股東會決議等必要的文件，對轉讓股權的股東所在公司的股權結構作詳盡了解。但在原村股份公司的股權，需了解轉讓方的股權是否可以轉讓，是否符合《章程》規定的可轉讓股權，如公司設置公司股、個人股，個人股可以有條件地轉讓。

（三）了解所受讓股權的相關信息，以確定是否存在瑕疵。在本案中，集體股份公司的個人股股東名冊，存放在股份公司;作為受讓方，需核實轉讓方的股權具體的股數，是否存在查封等限制的情況。

（四）對前置審批程序的關注。在本案股權轉讓的過程中，需根據《章程》關于轉讓的相關規定，需董事會審核同意后，按規定程序變更股權證和股東名冊方可有效，故，需遵守以上規定，轉讓方有效。

（五）集體股份公司的轉讓方和受讓方的資格符合受法律和章程的規定。否則，會導致股權轉讓協議的風險，引起不必要的糾紛。

（六）應及時辦理工商變更登記手續。由于股權轉讓過程長、事項繁雜，很多企業都沒有及時辦理工商變更登記手續，其隱藏的風險也是巨大的。在辦完股權轉讓的同時，必須及時辦好相應的工商變更登記手續，以防患未然。

三、結語

結合本案，原告在簽訂協議后，第三人不配合辦理股權變更登記的情況下，通過法律程序維護自己的權益，該做法值得加以推廣。免雙方的糾紛問題，做好建筑工程項目合同的糾紛處理措施與防范措施十分重要。

二、建筑工程合同中的糾紛處理措施

近年來建筑工程合同的類型也愈來愈多種多樣，再加上建筑工程的涉及范圍比較廣泛。依據具體問題具體分析的原則，一旦在建筑工程施工過程中，出現并發生了糾紛現象，應立即找到雙方的糾紛問題，分析發生糾紛的原因，針對性采取措施進行實施。為了有效解決建筑工程合同中的糾紛問題，國家新增加了了許多政策法律文件，一些學者也提出了許多解決方案，并且取得了比較明顯的效果。

（一）通過協商處理雙方糾紛現象

在其建筑工程施工過程中，產生的糾紛相對于責任雙方得影響并不大，但是建筑工程合同中并未明確提及此等糾紛現象的處理辦法時，可以通過合同雙方協商調節進行處理，在明確職責的前提下，責任方與另一方可以通過自行調節達到和解。

（二）通過調解處理雙方糾紛現象

當建筑工程合同在施工過程中出現問題時，雙方均不愿意為此承擔責任。在這樣的情況下，可以在發包方與承包方自愿的前提下，加入第三方專業調解機構進行調解，以處理雙方的糾紛，使雙方充分了解彼此的情況，共同解決先前合同中存在的問題并處理好此次糾紛。

（三）通過仲裁處理雙方糾紛現象

當建筑工程合同糾紛比較嚴重時，合作雙方通過協商和調解無效，或者協商和調節并沒有達成統一的意見時，可以通過仲裁處理雙方的糾紛現象。第三方仲裁通過相關的法律法規對發包方和承包方進行責任調查。雙方提供證明文件以幫助第三方仲裁確定責任方，用合作雙方都達到統一的解決方式來處理糾紛。

（四）通過訴訟處理雙方糾紛現象

在建筑工程合同的糾紛十分復雜，當在協商、調節、仲裁等解決手段均沒有達到成效的情況下，不得不通過向人民法院提交訴訟來解決雙方糾紛。通過法律訴訟，列舉證據來幫助法院盡快的明細責任，確定責任方，運用法律武器解決合同糾紛，切實維護自身的合法利益。

由于建筑工程合同的牽涉面非常廣泛，參與的單位或企業較多，又時常受到多重因素影響，所以避免不了會出現合同糾紛的現象。在處理這些糾紛的時候，合作雙方應該秉承著相互理解、相互支持、互利共贏的理念共同進行工程建設。盡可能的在不傷及雙方合作關系的基礎上，責任方承擔相關責任及過錯，補償無過錯方損失。

三、建筑工程合同糾紛的防范措施

（一）加強自身服務水平

習主席在反腐工作中多次強調：打鐵還需自身硬。在加強自身水平方面，監理人的主要工作是管理好監理工程師，避免出現工作不盡職，甚至多次缺勤的情況。同時，對于監理合同明確約定的監理人應盡的義務，應當遵守。如有特殊情況，應當及時與委托人協調，并將協調結果作為證據保存。在取得委托人的同意，并明確后續影響之后，才能實施偏離合同約定的變通措施。

（二）對合作對象進行盡職調查

對多次違約或多次涉及訴訟的委托人，在分析研判了其涉及的具體糾紛情況后，慎重選擇是否合作。

（三）重視簽約工作

首先，不能以招標文件中提及的工期甚至是預計工期作為監理服務期限延長的標準。目前的審判實踐中，一個比較明確的觀點，即招標文件屬于要約邀請，而投標屬于要約，定標并發布中標通知書屬于承諾。其次，在不得不低價中標的前提下，使用專業人員，審慎、嚴謹地與招標人溝通合同細節。以談判的態度，對待合同條款的審查，爭取一切能夠為自身爭取的利益。此外，在導致工期延長的責任承擔方面，應當明確約定因施工方或任何第三方的責任造成工期延長導致的費用增加如何承擔的問題，以及出現多方混和責任時，工期延長的責任承擔問題。

（四）及時采取法律手段

應當及時進行索賠而不是等到最后再進行綜合性的一攬子索賠。在適當考慮人情因素的同時，盡量以市場的角度、法律的角度看待已出現的糾紛，通過多種法律手段并整合多方資源，共同配合盡量降低解決糾紛的成本。例如，開工、停工、竣工時間可以通過查閱施工日志進行確認。施工方作為第三方及直接實施人，其對上述時間節點的說明，具有較大的證明意義。在方法選擇方面，可以通過與委托人之間的信函交涉、現場談判、第三方斡旋甚至是起訴之后再撤訴等多種手段，最大程度地保護自身利益。

四、結語

建筑行業是我國重要的產業之一，根據建筑工程技術專業調研報告研究，建筑業占我國GDP30%左右，從業人員過億，是一個經濟總量、業務規模龐大的行業。在建筑行業發展過程中，避免不了的發生一些糾紛，如何處理糾紛與防范化解糾紛，需要合作雙方在約定合同時，慎重考慮，仔細斟酌，為實現合作雙方互利共贏而努力！