企業法律風險及防范建議60條

民營企業是國民經濟的基本單位之一，是市場經濟活動的重要參與者。在市場活動中，很多民營企業和企業家的法律風險防范意識不強、知識不足，導致經營出現漏洞，引發訴訟糾紛，進而影響企業的正常發展。這些潛在的風險不利于企業經營，因此，如何防范法律風險是當前民營企業的必修課。

那么，在企業的經營活動中，哪些環節容易發生糾紛、應當如何防范這些風險呢？本期欄目將江蘇省高級人民法院關于當前宏觀經濟形勢下、企業防范經營法律風險的60項提示整理成文，希望能對眼鏡企業防范法律風險有所幫助。

一、訂立合同時的注意事項

1.經濟形勢變化導致部分企業不能正常履約，少數企業會利用企業之間合同手續上的欠缺逃避違約責任。完備的書面合同對于保證交易安全乃至維系客戶，十分重要。

建議：盡可能與客戶簽署一式多份的書面合同，保持多份合同內容的完全一致并妥善保存。

2.在合同履行過程中，雙方變更合同內容，包括數量、價款、交貨、付款期限等現象較多。

建議：妥善保管具有證明力的資料，如與合同簽訂和履行相關的發票、送貨憑證、匯款憑證、驗收記錄、在磋商和履行過程中形成的電子郵件、傳真、信函等。

3.完善有關公章保管、使用的制度，杜絕盜蓋、偷蓋等可能嚴重危及企業利益的行為。

建議：在簽署多頁合同時加蓋騎縫章、緊鄰合同書最末一行文字簽字蓋章。

4.企業業務人員對外簽約時需要授權。

建議：在介紹信、授權委托書、合同等文件上盡可能明確列舉授權范圍，避免不必要的爭議。業務完成后，盡快收回尚未使用的文書。

5.當企業的業務人員離職時。

建議：在辦理交接手續的同時，向該業務人員負責聯系的客戶發送書面通知，告知相關情況。

6.在簽署合同過程中如果發現存在欺詐、脅迫行為的，或者事后發現簽署合同時對合同內容有重大誤解，或者認為合同權利義務安排有失公平的，可以請求法院撤銷合同。

注意：撤銷事由之日起一年內可行使撤銷權利。

7.在簽訂合同時可能為了確保合同履行而要求對方交付定金。

注意：由于“定金”具有特定法律含義，請務必注明“定金”字樣。其他如“訂金”“保證金”等字樣且在合同中沒有明確表述成一旦對方違約將不予返還、一旦自身企業違約將雙倍返還的內容，法院將無法將其作為定金看待。

8.在業務中如果需要對方提供保證擔保的。

注意：在簽署保證合同時，請務必表述由保證人為債務的履行提供保證擔保的明確意思，避免使用由對方“負責解決”“負責協調”等含義模糊的表述。

9.因業務需要，要為他人提供保證擔保時。

注意：無論是債權人還是保證人在簽署保證合同時寫明保證期間起止點。如果約定的保證期間長于兩年，法律將視保證期間為兩年。如果沒有明確約定，法律將視保證期間為主債務履行期屆滿之日起六個月。合同中請務必寫明“連帶保證”或者“一般保證”字樣，如果沒有明確約定，法院將認為是連帶責任保證。

10.如果是債權人，采取“一般保證”方式的保證合同所擔保的債務到期后沒有償還的。

注意：請務必在保證期間內向債務人和保證人提起訴訟或者仲裁。采取“連帶保證”方式的保證合同擔保的債務到期后沒有償還的，請務必在保證期間內以可以證明的有效方式向保證人明確要求其立即履行擔保義務。

11.當業務需要對方提供抵押擔保的時候。

建議：在簽署抵押合同時與客戶立即到有關登記機關辦理登記手續。僅有抵押合同而沒有辦理登記手續將可能使你的權益喪失實現的基礎。

12.如果你的業務需要對方提供質押擔保的。

建議：在簽署合同時立即與客戶辦理質押擔保物或者權利憑證的交接手續。

二、合同履行過程中的注意事項

13.企業和客戶之間訂立的合同如果不存在違反法律、行政法規的強制性規定、損害社會公共利益等情形，即為受法律保護的有效合同，雙方有義務嚴格遵循約定，全面履行合同。無論是單位改變名稱、企業股權易手，還是法定代表人、負責人、經辦人變更，都不能成為不履行合同的理由。

14.經濟形勢的變化往往導致貨物市場價格發生波動。

建議：不要輕易選擇主動違約、解除合同、或者提起訴訟等方式解決，與客戶平等協商、尋找雙方都能接受的解決方案更有利于減少損失。

15.在確定付款方式時，無論是付款方還是收款方，除了金額較小的交易外，請盡量通過銀行結算，現金結算可能會給你帶來不必要的麻煩。

16.購進貨物是企業經營的日常業務，請注意及時驗收貨物，發現貨物不符合合同約定的，請務必在法律規定或者合同約定的期限內，盡快以書面方式向對方明確提出異議。不必要的拖延耽擱，將可能導致買方喪失索賠權。

17.在磋商、履行合同過程中，不可避免地有可能接觸到交易伙伴的商業信息甚至商業秘密，請在磋商、履行合同乃至履行完畢后，務必不要泄露或者使用這些信息，否則可能承擔相應責任。

18.在合同履行過程中，如果有確切證據證明對方經營狀況嚴重惡化、轉移財產或者抽逃資金以逃避債務、喪失商業信譽、有喪失或者可能喪失履行債務能力的情形，可以及時通知對方中止履行義務，等待對方提供適當擔保。中止履行后，對方在合理期限內未恢復履行能力并未提供適當擔保的，可以解除合同。

19.一旦客戶通知解除合同而你對此存在異議，如果合同中約定了異議期限，請務必在約定期限內向對方以書面方式提出。如果在約定期限屆滿后才提出異議并向法院起訴的，法院將無法支持；如果合同中沒有約定異議期限，請務必在解除合同通知到達之日起三個月內向法院起訴。

20.如果客戶違約，不管是什么理由，都應該及時采取措施，防止損失擴大，由此產生的合理費用應由違約方承擔。

21.客戶拖欠貨款的現象在經營過程中時有發生，請注意關于訴訟時效的規定，據最新版民法總則，向法院請求保護民事權利的訴訟時效期間為三年。

三、企業治理方面的注意事項

22.企業注冊資本的真實與充足有利于保護客戶利益，與企業及股東的切身利益相關。如果企業注冊資本虛假、或者在經營過程中被抽逃，將使企業股東喪失有限責任制度的保護而可能被卷入債權人提起的訴訟中。

23.與他人共同對外投資設立企業時，請務必關注合作伙伴是否履行了投資義務。如果合作伙伴沒有履行投資義務，在企業對外負債的情況下，可能需要就其過錯向債權人承擔責任，增加風險。

24.設立公司時的登記手續，請務必親自簽署相關法律文件，否則一旦發生紛爭，他人代簽名行為會造成麻煩。

25.隱名投資蘊藏較大的法律風險，建議盡量不要選擇以隱名方式與他人共同設立公司。

26.如果向他人收購公司股權，收購合同生效后請務必盡快辦理企業工商登記變更手續，否則將面臨無法真正獲得股權的風險。

27.公司章程是公司重要的法律文件之一，對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力，一旦發生爭議，將成為法院判斷各方權利義務關系的主要依據。

建議：在參與制定公司章程時務必仔細衡量，慎重簽署。

28.公司的控股股東、董事、監事、高級管理人員對公司負有忠實義務和勤勉義務。請務必遵守公司法及其他法律法規中的規定。

29.經濟環境變化形勢下，需要全體股東同舟共濟，齊心協力。中小股東與控股股東同樣是企業的投資者，請善待中小股東，尊重他們的參與權、表決權，保障知情權，保護利潤分配等各種股東權。

30.公司投資者之間產生分歧十分正常，建議遵循公司章程規定的程序解決爭議。召開股東會前，請務必按照公司章程規定的期限、方式與內容通知股東，如果沒有妥當地履行通知義務，所形成的股東會、董事會決議可能將被法院撤銷。

30.公司內部爭議容易導致公司治理出現僵局，不僅可能將公司以及股東卷入訴訟，消耗公司的人力、物力，在極端情況下可能導致公司解散。

建議：盡量以磋商的方法，化解公司內部分歧。

31.企業投資設立的有限責任公司可能因種種因素需要結束營業時。

注意：按期履行投資者的清算義務，如果沒有及時履行清算義務導致公司財產貶值、流失、毀損或者帳冊、重要文件等滅失的，股東將面臨直接承擔子公司全部債務的風險。

四、企業勞動用工方面的注意事項

32.經濟環境變化形勢下，企業生產經營遭遇困難十分正常。

建議：不要輕易進行大幅度裁員，避免傷害留用員工的企業歸屬感而影響企業長遠發展。

33.企業規章制度的制定、修改必須遵循勞動合同法的民主程序，內容符合法律規定，并向勞動者公示。如果忽略了這一點，規章制度將不能作為企業用工管理的依據，企業還會面臨職工隨時要求解除勞動合同、并提出經濟補償的風險。

建議：注意保留職代會或者全體職工討論、協商規章制度的書面證據；保留員工手冊簽收記錄、規章制度培訓簽到記錄、規章制度考試試卷等證據。

34.請務必樹立先訂合同、后用工的觀念，最遲必須在用工之日起一個月內訂立勞動合同；勞動合同終止后勞動者仍在繼續工作的，應當在一個月內訂立合同。勞動者拒不簽訂勞動合同的，請保留向勞動者送達要求簽訂合同通知書等相關證據，以免勞動者不愿與企業簽訂書面勞動合同后、要求企業支付雙倍工資的風險。

35.勞動者符合訂立無固定期限勞動合同情形的，請尊重勞動者選擇，按其意愿訂立無固定期限勞動合同。在訂立合同時可書面征詢其意見，保留勞動者同意的書面證據。

36.企業對勞動者進行專業技術培訓，特別是出國研修的，應當簽訂專項培訓合同，明確雙方權利和義務，減少人才流失對企業的影響。

注意：保留培訓費用的相關證據，以避免發生爭議時的舉證困難。

37.高級管理人員、高級技術人員和其他負有保密義務的人員是企業的寶貴財富，可以與他們約定保守商業秘密和與知識產權相關的保密事項，簽訂競業限制條款，明確競業限制的范圍、地域和期限。

注意：競業限制期限不得超過二年，在解除或終止勞動合同后，在競業限制期限內應按月給予勞動者經濟補償，否則可能導致競業限制條款不具有約束力。

38.企業安排勞動者加班工作的，應支付加班工資。對由于工作性質、工作崗位的特點需要實行不定時工作制和綜合計算工時工作制的勞動者。

建議：及時申請勞動行政部門依法審批，保留經勞動者確認的考勤記錄，以免在對加班事實發生爭議時出現舉證困難。

39.安排職工年休假是企業的義務。

建議：如果有些職工不愿休假的，以書面形式通知職工休假，并要求職工以書面方式對是否休假、何時休假予以確認，以避免發生爭議時難以舉證。

40.依法及時為勞動者繳納社會保險費是企業的義務，請務必遵守，否則企業將可能面臨更大的風險和成本。

41.企業與勞動者變更勞動合同約定的工作崗位、工資報酬等內容時。

建議：務必通過書面勞動合同、工資單、崗位變化通知書等書面形式，將變更內容予以文字記載，并經勞動者確認。

42.企業可以依據規章制度的規定或與勞動者的約定調整其工作崗位或薪酬。

建議：在企業的規章制度或勞動合同中，對工作崗位、勞動報酬變更的情形作出規定或約定，如若發生爭議，可承擔舉證責任。

43.企業在試用期內對勞動者有單方解除權。

建議：把好招聘關，明確界定錄用條件，通過發送聘用函、在勞動合同中約定、在規章制度中規定等方式向勞動者公示錄用條件。在試用期內做好考核工作，對不符合錄用條件的勞動者及時解除合同，否則將需要支付較高的辭退成本。

44.企業在勞動者嚴重違反規章制度等情況下有單方解除權，為確保企業正確行使權利。

建議：在企業的規章制度或員工手冊中對嚴重違紀、重大損害等情形做出明確量化的規定，注意保留職工嚴重違紀、對企業造成重大損害、嚴重影響的事實依據。

45.企業與勞動者解除勞動合同或終止時，應按照法律規定的情形及程序解除或終止，應當依法及時向勞動者支付經濟補償，否則將面臨加付50%～100%，甚至兩倍經濟補償金的懲罰風險。

46.勞動者單方解除勞動合同是法律賦予的權利，企業應依法保障其辭職自由，但也應注意規范其辭職行為。

建議：保留勞動者提交的辭職書等書面證據，以證明勞動者是否依法行使合同解除權。對勞動者違反誠實信用原則，在勞動合同約定期限屆滿前或約定工作任務完成前解除勞動合同，給企業造成損失的，可以主張勞動者賠償直接經濟損失。

五、企業知識產權保護方面的注意事項

47.企業在產品研發立項前，請務必注意對已有信息進行充分檢索。否則出現自主研發的成果可能早已是公知信息或已由他人申請知識產權保護的情況，將遭受不必要的人力和資金損失。

48.企業在產品研發過程中，由于研發尚未完成，尚不能申請專利保護，因此請注意對商業秘密的保護，以避免他人利用研究成果搶先完成產品研發，搶先申請專利。在產品研發完成后，及時通過申請專利或采取保密措施進行商業秘密保護，否則將可能導致企業的技術被公開，被搶先申請專利，造成損失。根據不同產品的特點，建議可以考慮申請專利、商標、著作權、知名商品特有包裝、裝潢等全方位的知識產權保護。

49.企業在生產過程中，請注意對涉及商業秘密的技術信息資料以及生產流程加以物理隔離，以防因保密意識不強，任憑他人參觀、拍照、攝像而因此遭受的損失。

50.企業在技術研發過程中可能會與他人開展合作，注意在相關合作合同中對知識產權的權屬及各方的權利、義務作出明確無誤的約定。權屬約定不明將導致企業期望取得的專利技術、商業秘密不能獲得。

51.企業在培育商業標識過程中，請注意及時進行商標注冊，取得商標專用權。

52.企業在申請注冊商標時，應當盡量避免使用地名、產品通用名稱等作為商標的文字。商標的設計應當具有顯著性特征且便于識別。在申請注冊商標或登記企業字號前，請注意進行充分檢索，避免權利沖突，切忌“傍名牌”。

53.如果是貼牌加工型企業，在承接外來加工客戶訂單時，請注意對訂單項下加工產品的知識產權合法性進行必要審查，否則可能導致加工、生產侵犯他人專利或注冊商標專用權的產品，給企業造成損失。

54.企業應當注意對軟件、文字、圖片、圖案、花型等作品著作權的保護，作品完成后應及時到版權部門進行著作權登記。所形成的電子文檔，應當盡量運用電子數據認證、加蓋時間戳等現代網絡技術手段加以固定，作為完成作品時間的證據。

55.企業應當尊重他人著作權，避免在產品以及產品說明書、廣告宣傳冊、企業網站上，使用他人享有著作權的產品圖片、文字說明等內容。在印制產品說明書、廣告宣傳冊等宣傳資料時，務必注明印刷發行日期、印刷單位等信息，作為進行著作權維權和不侵權抗辯的證據。

56.在必要的情況下，公司盡可能建立知識產權檔案，對知識產權的研發記錄、權利證書、繳費記錄、知識產權合同，對方提供的權利證明文件、著作權原始載體等資料妥善保存。從其他企業購買產品時，應盡量要求對方在出具發票、送貨單時注明產品型號等信息，以便在進行維權訴訟或者面臨他人侵權指控時提供足夠的證據。

六、涉外貿易中的注意事項

57.選擇交易對象。

建議：認真分析研究中國出口信用保險公司最新發布的《國家風險分析報告》，適時追蹤貿易相關國家或地區的風險水平，盡量不要與高風險國家交易對象發生業務往來。

58.簽訂國際貨物買賣合同。

建議：選用恰當的貿易術語，進口貨物宜選用FCA或FOB，出口貨物宜選用CIF或CIP。

59.在選擇法律適用時，為防止法律風險的不可預知性，盡量選擇適用我國法律或我國參加的國際條約。

60.在選擇進口業務結算方式時，要注意結算風險的控制。

建議：一般應選用信用證（L/C）方式，盡量不要選用風險較高的可轉讓或可撤銷信用證；對于客戶信用等級較高的，可以選用跟單托收（D/P）的方式；客戶的信用等級非常高的，可以選用匯票托收（D/A）或是匯付（T/T）方式。