基于CNWW3區塊鏈體系標準建立的數字版權應用

白 杰 ，楊鵬飛 ，孫鮮艷 ，龐玉燕 ，逯 楠

(1.俄羅斯聯邦總統直屬國民經濟與國家行政學院，俄羅斯 莫斯科119571；2.江蘇數字產權交易有限公司，江蘇 南京210000；3.南京市江北新區海外知識產權維權聯盟，江蘇 南京210000)

1 版權在現代化市場經濟中的作用

版權(著作權)在傳統知識產權領域占有的比重十分巨大，每年全世界范圍內都會產生大量的版權(著作權)，這些大量產生的版權(著作權)存在于視頻領域、音頻領域、攝影作品、影片、小說、書籍、圖像設計、時裝設計、服裝設計等。

根據中國新聞出版廣電網2019年12月31日對外發布的報道，2018年中國版權產業增加值占GDP7.37%；2018年中國版權產業的行業增加值為6.63萬億元；2018年中國核心版權產業行業增加值已突破4萬億元，達到4.17萬億元，同比增長9.30%。

根據中國國家版權局2019年3月5日對外發布的統計數字，關于2018年全國著作權登記情況的通報，2018年全國（指中國）著作權登記總量達3 457 338件，相比2017年的2 747 652件，同比增長25.83%。由此可見，版權（著作權）無論是在經濟中的作用或是對于GDP的產值，其貢獻都是巨大的，而且是以每年25%的綜合比值增長。

2 當前各國的版權申請和經濟活動轉化現狀分析

根據國際上的經驗(IPXI美國知識產權交易所、香港國際知識產權交易中心)，便捷的知識產權金融交易和高效的知識產權資產流通，能夠給金融資本和研究方提供緊密的融合空間，能夠為研究方提供研究成果轉化所需的資金，很大程度上既可以降低金融資本的項目投資風險，又可以為研究提供相應的金融工具，因此更能夠促進優質的權利成果的產生和權利成果的轉化。

(1)目前世界各國版權的權利確定原則是先申請先授權的原則。作品的作者依照版權管理部門的要求，向版權管理部門提交申請較為復雜的申請材料，然后需要等待較長的時間，待版權管理部門的審批，才有可能獲得得到法律層面上確認的版權權利。

(2)中國相關行業協會的統計，95%以上的作品作者在獲得了版權權利證書以后不能直接轉化成為經濟效益。以小說和音樂歌曲的作者為例：大部分的作者要將作品賣給行業投資人，行業投資人將作品賣給發行商，發行商再向市場發行。

①權利轉移的路徑如下：作者將版權轉讓給投資人。投資人將作品的使用權、發行權分別按照地區或者時間先后授權許可給不同的發行商。

②經濟收益的路徑如下：作者將版權轉讓給投資人，投資人向作者支付（X+T，其中T為支付的稅金）元權利轉讓費，凈收益為X元。

投資人將作品的使用許可或銷售放映許可按照地區或先后時間，平均分別許可給四家發行商,作品的一個市場生命周期內總收益為120X元；

單個發行商在改作品的一個市場生命周期內平均收益為320X元，去掉稅收支出、綜合成本支出以及交付給上述投資人的收益，凈收入為98X元。

根據上述的①和②可以得出，作品的一個市場生命周期內各方的收益情況如下：原始作品的作者扣除稅收支出的凈收益為X；二級投資人收益為120X元，扣除稅收支出和支付原始作者的版權轉讓費，凈收益在100X元；單個發行商的平均凈收入為98X元。由上述可見，原始作者的收益最為低廉，絕大部分的收益都歸屬于了投資商和發行商。

綜上所述，目前導致知識產權經濟發展的問題缺陷如下：

(1)版權(著作權)的權利確認較為繁瑣，時間周期較長。

(2)目前電子化集中系統只能做到相對公平而不能做到絕對公平。根據版權的法律原則，即：作品自誕生之時，權利歸屬于權利人。但是，在目前的司法實踐過程中，無法精確客觀地判斷作品的作者和產生的時間，因此現實中只能采用先申請先獲得權利的原則。理論上而言，任何中心系統都是能夠被篡改數據的，只能依靠制度、法律或者政府的公信力去維持信譽，所以仍然無法做到絕對的公正。如果能夠出現一種機制，讓各國都無歧義的確認真實的第一原始作者，那么版權（著作權）可以被全球通行。

(3)原始作者獲得的收益低廉。作者不能直接獲得最大的經濟收益，必須要依賴于中間渠道商（上述的投資人）才能獲得收益。

(4)大量的作品權利不能產生經濟收益。根據TFOSE（TORONTO FUTURES OPTIONS SWAPS EXCHANGE INC.）的預計仍然有接近60%的大量的優秀作品的作者因為缺少中間渠道商，無法把這些優質的作品轉化成為經濟效益。

(5)作品權利被侵權后法律維權成本高昂。作品被侵權后維權成本高昂，高昂的律師費用和取證成本、長期的訴訟時間、維權收益與高昂的成本倒掛不成比例。

3 建立可信的區塊鏈數字化確權平臺和交易平臺

3.1 目前區塊鏈技術的缺陷和版權經濟轉化的行業難點

區塊鏈技術是目前全球公認的防篡改、防抵賴的技術，區塊鏈技術完成版權（著作權）的權利確定和交易，建立非人為的絕對的公信機制。目前的大多數區塊鏈技術公信機制還處在研究過程中，并沒有真正意義可被正式商用的區塊鏈底層技術。區塊鏈技術暫時無法被大規模商用的障礙和不足如下：

(1)因為每一筆交易或操作都需要從根源處數字驗證，所以需要很大的運算量，導致不能承載高并發的大規模商用。

(2)沒有統一的技術標準，沒有統一的數據接口規范和調用標準、數據結構標準和標準化通用的點對點傳輸協議。

(3)沒有一個通用的底層支撐技術平臺，因此每一個試圖使用區塊鏈技術的企業都需要從最底層的區塊鏈技術開始研發。

(4)沒有區塊鏈跨鏈間通信標準和協議，致使多數企業建立的區塊鏈無法相互協同。

(5)沒有任何對于原始明文的訪問控制或授權訪問機制，致使不希望面向所有人公開的明文無法使用區塊鏈。

3.1.1 當前主流區塊鏈技術平臺存在問題

目前行業中各個主流的區塊鏈平臺，無論是比特幣、萊特幣或是以太坊，在解決具體問題的同時，仍然也存在較多的矛盾沖突、特性缺陷，以及實際應用環節的問題。

（1）目前的主流區塊鏈系統，完全無法兼顧“三性+1”原則（即：安全性、擴展性、去中心性，任何應用快速無縫部署到鏈上）。以比特幣和以太坊為例，兩者都兼顧了安全性和去中心化，但是對于擴展性就會表現出非常明顯的缺失。而另一些方案（如：側鏈技術），雖然解決了擴展性，但是對于安全性卻又無法兼顧。所以，這些解決方案都有自身的弱點。由于都是主流的區塊鏈平臺，因此不再贅述。

（2）對于行業應用存在較大缺陷：

①單位區塊創建時間周期過長，導致整體執行速度慢。如比特幣10分鐘創建一個區塊的速度，且一個交易需要6個區塊的時長確認，也就是60分鐘的確認時長。而以太坊的智能合約的同步調用規則，導致了所有合約都需要同步等待前一個合約/交易執行完成才能被執行，也進一步將網絡的計算能力約等同于了一個節點的計算能力，從而使得整體的執行效率很低。這與現實世界對于交易快速處理能力的需求和未來快速交易確認的趨勢是背道而馳的；

②交易容量受限：區塊的大小以及創建區塊的速度，直接決定了單位區塊和單位時間內所能容納的最大交易量，對于單一區塊鏈而言，這個限制是天生存在的。即便是現在有其他的解決方案，如Raiden等，也只是解決高頻交易，但是對于智能合約的處理，仍然無法提高執行效率。

（3）對于分布式系統的 CAP（Consistency/一致性,Availability/可用性，Partition tolerance/分區容錯性）三者處理上不夠好。分布式系統的CAP上，雖然目前已有解決方案逼近了這個極限，但是并不是所有的區塊鏈都已經很好地處理了。比如比特幣在一致性和可用性上過多地強調，但是在分區的容錯上并不能很好支持，如果進行交易驗證時選擇的節點出現問題，會導致錯誤的發生。

（4）智能合約執行效率低。以太坊智能合約的同步調用機制，以及全網共識的機制，導致執行效率低。

（5）數據和應用孤島。幾乎所有的區塊鏈都是為解決某一個應用場景來進行設計的，因此當多個區塊鏈平臺提供了不同的能力集，但是想基于這些能力集共同構建一個去中心化應用的場景和實現，卻是非常困難的。區塊鏈技術基本上都是內生性的，所完成的工作和內容都是基于鏈內場景和應用，對于外部的支持非常少。但是，需求從一開始就已經出現，如BTC Relay將比特幣區塊鏈和以太坊智能合約綜合的解決方案。但是，大部分這樣的解決方案也都是一對一的，沒有統一的解決方案來試圖完成不同鏈之間的通信和交互。

（6）跨鏈合約交互非常困難。現實世界中的交易，或者說價值交換，類型和種類往往是多種多樣的，參與方很多時候也不僅僅是買方和賣方，也可能還會有貸方、擔保方、監督方等。所以對于映射到區塊鏈上的現實交易，往往并不是局限在一個區塊鏈，或者一個鏈上的智能合約，必然會有需要執行不同鏈上的智能合約來共同完成交易。現有不同鏈的共識方式、數據的同步和處理方式以及合約本身的執行邏輯，均導致跨鏈合約的執行異常困難。

（7）系統共識方式消耗過多能源；區塊鏈中的CAP三角，還是SSD三個特點，最重要的是全網的共識機制。以比特幣以太坊當前的POW機制為例，通過窮舉遍歷計算相關信息的摘要值的方式爭奪記賬權（挖礦）的方式，是一種高耗能的工作過程。為了去中心化和安全性，投入如此大的代價維護一個區塊鏈網絡是否符合長遠發展的可能性，一直是一個普遍的問題。

（8）容錯機制缺失，沒有有效的解決機制等。對于當前的區塊鏈平臺而言，升級和協議的改進本身也是一個巨大的風險。無論是比特幣和比特幣現金的分叉，還是以太坊DAO事件導致的硬分叉，均對區塊鏈本身和社區造成了巨大的分裂和影響。最根本的原因在于去中心化的網絡本身，在滿足安全性的前提時，往往也喪失諸多類似升級、兼容、擴展等必需的功能，從而當社區和區塊鏈本身出現問題時，無法以一種更有效的方式(比如智能修復，平滑升級等)解決相應的問題。

3.1.2 知識產權版權（著作權）轉化為經濟效益的難點

（1）價值確定難。當前針對知識產權評估方法單一，知識產權種類繁多，涉及的領域五花八門，評估機構對于知識產權所屬知識領域的專業能力有限，并且對于該所屬的市場行業情況了解有限，使得大多數情況下評估機構只能簡單地套用產權人或委托方提供的技術背景、市場情況、技術先進性等說明，以及資產財務方法、估算價值，難以形成一套成熟的估值體系和方法。知識產權成果（尤其是技術含量高，領域較為專業的權利知識產權）的真實客觀價值與當前評估價值，或高或低背離。

（2）經濟效益轉化難。在上述（1）的基礎上，當前大部分的知識產權轉化的經濟收益主要是許可費與權利轉讓費的方式?？蛇M行轉化的對象極為有限，活躍度低，成果轉化率低。特定的且縱深的專業領域，特定的應用市場，維權成本和難度大，因此傳統的權利許可和轉讓率很低。原始權利人缺少技術轉化所需要的資金、市場運營能力以及相應的團隊，傳統的融資渠道很難與其結合。因此很多的優質作品被擱淺，具有優質潛力的知識產權資產無法被激活。

（3）知識產權資產流通難。根據金融學，有價即為資產。只有資產化，才可以證券化，即為資產證券化（香港國際知識產權交易中心（持牌機構）內部對此稱為“資產份額化投資”）。只有資產證券化，才能將低頻的資產變為流動性高的份額化資產。

（4）金融轉化難。對于資金和其他資源都極為有限的權利人而言，缺少金融產品工具、金融手段和金融服務的介入，要想進行知識產權的價值再生和轉化是極為困難的，其融資風險和付出的成本也極大。這也是目前只有巨頭企業、大型企業才能夠將自身的知識產權轉化為市場效益、經濟效益和社會效益的根本原因。

（5）版權（著作權）權利確認難。根據各國法律的原則，著作權或版權自作品產生之時，權利歸屬于作者或約定的權利人。但是在實踐中，很難確定作品由哪個個體最先產生。而且，登記的手續繁雜，時間和空間都存在相對高的成本，因此很多的權利雖然產生，但都無法被法律意義地確定。例如，大量未登記攝影作品、音樂作品、短視頻作品等，更難以實現交易和轉化了。

3.2 區塊鏈底層技術基礎設施的解決方案

區塊鏈技術提供了一種去除中心化的系統應用架構思想，通過公眾共識的方式，創建一個相對客觀的抗抵賴數字環境。區塊鏈技術架構，以分布式數據技術為基礎，以加密技術為手段，進行數據副本的分布存儲，抗抵賴驗證，以及任何現實事物的“數字”資產化及相應“數字”資產的價值轉換。

但是，現有的區塊鏈平臺，無論是在理論上，或是在實際應用中，以及是否真正能夠支持具體現實中的應用落地，均存在不少問題。其主要原因是這些平臺只是從具體的技術架構的設計環節，并沒有從系統化的角度側重考慮對于未來任何具體應用的部署和支撐。

3.2.1 改進技術策略

在保證區塊鏈本身的不可篡改、不可抵賴、公開透明、數據安全等特點的同時，通過搭配技術和其他策略，來有效地改進當前各個區塊鏈解決方案中存在的問題。

（1）提供基礎的公鏈平臺，同時定義和規范有效的接口和方式，便于其他區塊鏈進行有效對接。這是支持跨鏈交易共識系統中最重要的一步。同時，跨鏈中最重要的共識部分，需要通過統一的公鏈平臺進行提供。有兩種構成方式，一種是非常精簡的、基本上無狀態化的一個公鏈平臺，提供的能力基于跨鏈的一個中介平臺。在公鏈上無法創建所謂的智能合約或者其他應用，需要依賴于第三方平臺進行完成；另一種是反其道而行之，提供完整的區塊鏈3.0能力的公鏈，除了具有支持跨鏈中介的能力之外，還要具有去中心化的應用和智能合約化能力。

第一種方式的優點是架構簡單，容易實施，但導致部分應用必須依賴第三方平臺，帶來對應的局限性。第二種方式因為結構的復雜性和能力集的擴大，會導致工作量的快速擴大，也帶來了更多的出錯可能性；但是因為其帶有天生的應用支持和智能合約支持，其適應性和可實施性會更好。

第二種方式所需要大量的資源投入和可能的較長的時間，所以更有可能的一種方式是結合這兩種方式的優缺點：通過快速實現第一種方式進行跨鏈支持，同時進行第二種方式的迭代支持更多的應用和能力。另外一個更重要的工作在于定義和規范有效的接口和方式，完成跨鏈對接。

（2）提供快速建鏈能力，無論是行業鏈還是聯盟鏈，甚至是私有鏈，均可以通過該平臺快速搭建。

在網絡層、數據層、共識層的基礎上，還有最重要的跨鏈對接的支持能力上，基于公鏈平臺的有效搭建和部署，可以提供一個類似模板化的平臺，便于應用第三方快速搭建和部署自己的區塊鏈平臺。在應用層，第三方都可以基于開發平臺快速搭建自己的區塊鏈平臺，而無需重復開發相應的模塊和功能。

（3）在保證擴展性和安全性的基礎上，進行有效的去中心化。

任意的交易和智能合約都需要全網共識的要求，導致全網數萬個節點，對于任意交易和智能合約來說，都等效于在單一節點執行，從而導致執行效率低，確認驗證效率更低。①不是所有的交易和智能合約都需要全網進行驗證的；②通過隨機算法和其他諸如xBFT和零知識證明的共識算法，能通過部分網絡節點快速確認和驗證相應的交易和合約，并能最終在全網達成最終的一致共識；③通過有效的結構分層和節點定義，使得數據、交易、合約和共識進行有效的分離，減少互相之間的制約和耦合，同樣能提高對應的獨立性，最終提升系統和平臺的可擴展性；④安全性的保障上，一方面是來自現有各個區塊鏈平臺自身的能力，另外一方面是在平臺上引入新的機制和算法。

（4）通過創新性的技術解決方案，對跨鏈交易、跨鏈智能合約等進行便捷有效的支持。

某種程度上，跨鏈的交易和智能合約執行需要解決的問題除了數據交互之外，最重要的是狀態的同步和一致性。對于現有的區塊鏈平臺通過以平行鏈加橋接的方式進行對接。需要注意的是，平行鏈的維護和規則，和對應的母鏈是一致的，同時該平行鏈會提供額外的對接公鏈的能力。

而如果基于本方案公鏈創建的新的區塊鏈平臺，或者是支持本方案所制定的規范的平臺，在技術上，和調用標準的接口API沒有太大的差異。

現有的區塊鏈平臺在很多情況下是不會做劇烈改動和升級的，如果發生這種情況，平行鏈必然也需要進行對應的升級和改動。這種情況一般都會是經過社區討論、投票才會做相應的決定，預留的時間、前向兼容的方案等都會認真討論，所以留給開發和升級實施的時間。

（5）通過有效的技術手段，提供超過100 000 TPS級別的交易和合約執行能力。

擴展性的有效解決，安全性的有效保障，必然能支持更多的交易和合約執行能力。本質上，通過對于交易和合約執行共識的有效分區和隔離，最終通過算法確定全網的一致，從而能支持高交易量。

從另外一個角度而言，區塊本身的大小和產生區塊的時間實際上限定了交易數量的極值。產生的區塊的時間又和分布式系統的CAP三角息息相關，即便是通過各種創新的算法，時間也無法壓縮到很短，所以區塊的大小是一個可改善的點。但無限提高區塊的大小也是不現實的。大區塊的全網同步和驗證需要花費更多的時間。

所以在確定好區塊的最大值的情況下，嘗試通過交易個數和大小動態調整區塊的方式，同時在區塊中，將交易和合約本身的內容進行分離，主塊中只存儲交易和合約的某種摘要的方式，提高同一個區塊中能處理的交易和合約的個數，從而提高TPS值。

（6）有效地兼容現有的成熟的區塊鏈系統，如比特幣、以太坊等。

基于UTXO方式的比特幣網絡，因為狀態的缺失和有限的功能支持，對于跨鏈支持是非常困難的。一種可行的方案是通過某種鎖定機制，在公鏈創建對應交易，在完成比特幣主網的交易和價值轉移之后，在公鏈進行相應的交易和價值轉移，完成最終的跨鏈交易。在以太坊主鏈的智能合約帶來的費用問題，從邏輯上來說，可以通過對應的交易費用覆蓋。

（7）以最簡單的方式實現系統，不設置過多的限制和要求。

定義一種交易共識系統模型，提出一種新的完整的系統級解決方案，通過標準化及支持自由擴展的數據接口，標準結構化的數字描述表達技術，以及從數據區塊層至跨域層（數據區塊層、網絡交換層、平臺框架層、去中心化應用層、跨域層，由低至高共計5層）的系統結構模型，提供一個可以容納并支撐任何應用的區塊鏈平臺。任何開發者可以快速地將自己開發的任何應用部署到該區塊鏈平臺；任何個人或組織可以任意地、自由地定義創建自己的智能合約，并按照合約的定義，自動執行鏈上或鏈下任何應用系統或程序；任何組織或個人可以將其已有的、正在使用的任何應用業務系統，無縫地與主鏈進行對接；通過平行鏈和混鏈技術，可以雙向的兼容目前任何已知的區塊鏈主鏈，未來任何個人或組織新開發的任何區塊鏈主鏈或行業鏈，都可以完全地接入并與主鏈相互兼容。既保證了數據的嚴格不可抵賴性及防篡改性，也同時保證了任何個人或組織數據的私密性，在防篡改性、開放性、完全的去中心化以及任何數據的私密性之間，達到了完全兼顧，為數字版權的所有應用系統提供了更好的落地可實施環境和區塊鏈基礎設施。

3.2.2 解決方案

目前為止行業內沒有統一的底層基礎、沒有統一的數據標準和數據結構，應用系統很難實施區塊鏈技術，所以建立標準的和統一的技術底層設施并可以支持所有應用快速的接入區塊鏈底層基礎設施是非常必要的。否則，多個應用難以聯合協調運營，也難以產業化和商用化運營。

（1）依照 Chain NetWork WEB 3.0（CNWW3）建立區塊鏈基礎設施

基于塊狀數據結構和分布式去中心化邏輯，定義并發布區塊鏈標準框架模型。此模型定義標準數據接口，可擴展的結構化和格式化表達式，及由低至高的數據區塊層、網絡交換層、平臺框架層、去中心化應用層、跨域層共5層（見圖 1），定義了可支撐任何應用的區塊鏈環境。[1]

圖1 區塊鏈標準網絡應用Web3.0模型（CNWW3模型）

可依據模型將應用獨立部署或接入區塊鏈網絡；支持自由定義、創建和執行智能合約，并按照合約的定義自動執行鏈上或鏈下無縫接入的應用系統。模型中的平行鏈、側鏈和混鏈標準，雙向兼容任何主鏈或行業鏈。在防篡改、開放、完全去中心化及數據私密性之間達到完全兼顧，為行業提供了部署去中心化應用的區塊鏈基礎標準。

上述發布的區塊鏈標準應用模型及應用部署的方法，提出了應用系統獨立部署到區塊鏈的完整系統級解決方法。該方法通過標準化及支持自由擴展的數據接口，標準結構化及格式化的表達式用以描述任何智能合約，以及從數據區塊層至跨域層的系統模型，提供一個可以容納并支撐任何應用的區塊鏈環境。支持任何開發者快速地將自己開發的任何應用部署到該區塊鏈平臺；自由地定義并創建智能合約，并按照合約的定義，自動執行鏈上或鏈下任何應用系統或程序；支持將其已有的任何應用業務系統無縫地與主鏈對接；模型中的平行鏈和混鏈模式，可以雙向兼容任何區塊鏈主鏈或行業鏈。

模型既保證了抗抵賴性、開放性和完全的去中心化，同時保證了數據的私密性。在防篡改性、開放性、完全的去中心化及數據私密性之間，達到了完全兼顧。解決當前區塊鏈技術本身存在的缺陷，為各行業提供了在區塊鏈環境中的應用落地方法和基礎設施。

各個層級的描述和定義可以參考圖1。實現跨域層的基礎是提供可支持跨鏈的合約和共識系統。

（2）建立公鏈。

用于解決跨鏈的方案有三種，見證人模式（Notary）、側鏈或者中繼模式（Relay）和哈希鎖定模式（Hash-Locking）都需要通過創建新的區塊鏈平臺，也就是基于新的區塊鏈進行相應的模式開發。同時，如果解決方案提供通用統一平臺的話，新建的區塊鏈必然是公鏈，從源代碼到基礎架構，都是公開和透明的。公鏈的作用有如下幾點：①提供公共區塊鏈用于跨鏈中繼，完成交易驗證，數據證明，資產轉移，智能合約執行等工作；②提供統一對外接口和規范，快速接入公鏈進而支持跨鏈；③提供基礎的區塊鏈平臺能力，快速完成方案部署和驗證，有效降低試錯成本；④提供公共開發平臺，一次性完成多個平行鏈智能合約協同開發和部署。

公鏈內容除了記錄自己的區塊鏈信息外，最重要的內容是相應平行鏈的信息摘要（交易摘要）。通過格式化的交易數據方式記錄相關的內容，同時，通過某些類型的壓縮算法，能有效地提高區塊的存儲能力，從而能記錄更多平行鏈（第三方區塊鏈）的信息。根據實際需要會增加其他的內容。行業鏈或聯盟鏈或私有鏈，都可以通過公鏈平臺快速建立。CNWW3支持調用創建鏈的封裝快速建鏈。①在不改變現有區塊鏈的基礎上，通過提供獨立平行鏈，完成平行鏈與公鏈的對接；②提供標準的接口規范。新區塊鏈基于對接規范適配開發即完成跨鏈。其中非常重要的一點是，如果新鏈是基于公鏈創建的，就可以認其為公鏈的側鏈，天然具有支持跨鏈的功能。

通過 CNWW3模型(如圖 2所示)中交易鎖定方式，在CNWW3模型定義的公鏈發起有鎖定條件的交易，平行鏈監聽其他區塊鏈的交易結果并同步至公鏈，完成跨鏈交易。對于支持智能合約的區塊鏈網絡，調用公鏈智能合約，通過平行鏈的智能合約橋接，執行主鏈部署的智能合約進行交易。平行鏈監聽主鏈交易和狀態并同步至公鏈，完成跨鏈交易。在公鏈中，從最底層的網絡協議、加密解密、數據存儲到上層的智能合約、去中心化應用等，從本質上是可以進行有效的分層管理和控制的。整個系統中存在多類型共識處理，如數據有效性、交易有效性、控制有效性。在本方案中，在協議和軟件架構層面，將對這些內容進行有效的分層：①數據層、交易層、共識層、合約層、應用層等按照對應邏輯進行清晰劃分；②在各個軟件架構層面，通過定義接口的方式，分別對其進行獨立和解耦；③在共識處理上，采用的是不同層級采用不同共識的方式，同時互相之間不做直接強管理；④通過區塊的多級hash處理，使得在區塊同步時，能有效快速地調整已經被驗證過的區塊的順序。

圖2 實施CNWW3模型示意圖

支持超過十萬TPS級別的交易和合約執行能力。通過對于交易和合約執行的共識分區隔離，通過算法確定全網的一致，能支持高交易量。在CNWW3模型中，通過交易個數動態調整區塊大小，并在區塊中將交易和合約本身的內容進行分離，主塊中只存儲交易和合約的摘要值或散列值，同時提供異步調用合約機制，提高同一個區塊處理的交易和合約的個數。

CNWW3模型中，交易是具有狀態的，對應的狀態變遷如圖3所示。

作為應用層面最大的支持，在公鏈上回提供圖靈完備的智能合約機制。系統本身的部分工作也是通過內置的智能合約來進行的，對應的狀態變遷如圖4所示。

智能合約的調用一般都是通過交易來觸發的，如以太坊的智能合約，通過交易攜帶對應參數的方式觸發合約的執行。

CNWW3模型中，不同角色分別維護公鏈和平行鏈。為了在平行鏈和公鏈上以最簡方式存儲必要的數據，也提供分布存儲能力，用于存儲其他類型的基礎數據。

(1)權益所有者（O）。具有系統 Token的用戶。

(2)公鏈維護者（M）。任意節點都是維護者。

圖3 交易狀態變遷示意圖

圖4 智能合約狀態變遷圖

(3)平行鏈維護者（P）。任意節點可申請成為平行鏈維護者。

(4)所有的節點都自動具有監督者/候選者（C）的角色。在指定周期內未被選中承擔M或者P角色的節點，可以自動作為C的角色進行監督和監察的工作。也可能被選中作為M或P的角色，在不同階段承擔不同角色。

(5)公鏈服務提供者（S）。提供公鏈服務的節點。

(6)數據存儲者（D）。分布式數據存儲的節點。

從基礎設施網絡的角色而言，多個角色的存在以及轉化，對于網絡的要求就比較復雜了。這和一般的區塊鏈平臺的節點/角色不太一致，各個角色在某個特定時期內并不完全對等，同時角色的狀態屬性也必然要求在網絡層面，也有對應的區分和分層。所以在本案中，對于網絡層，有對應的特殊設計和處理。目標是建立一個具有可自動伸縮能力的自適應網絡平臺。

CNWW3模型對于網絡層是可自動伸縮的自適應網絡，分層如圖5所示。

公鏈驗證和確認。基于公鏈，通過創建智能合約，可以方便地定制跨鏈的交易和事件驗證。其本質上和跨鏈的交易驗證和確認是一致的。

綜上所述，數字版權的應用業務是比較多的，需要的并發處理業務環節也很多，在正式的商業應用中用戶訪問量也大，因此支持數字版權的商業應用區塊鏈的底層基礎支撐必須能夠滿足高并發、快速數字處理能力、高用戶并發訪問、多擴展性、多應用系統支持。

圖5 網絡模型層級示意圖

3.3 建立應用確權系統和交易平臺系統

基于上述區塊鏈底層技術基礎設施CNWW3，開發集成功能包括權利確定、流通性數字資產登記、價值確定與權利資產化、資產交易、金融服務、維權聯盟等。區塊鏈技術可以很好解決以上功能的痛點，以及提供使用區塊鏈技術所產生的信服力和公信力。[2]

資產估值確定平臺。由注冊會計團隊、資產評估團隊和金融團隊，采用已經被證明過的成熟估值體系及其優點，設計出一套有效的估值體系和評估模型。該估值體系和評估模型是格式化、微分化的，且融合了證券市場關于知識產權估值的部分模型。根據區塊鏈思維，一項估值是由多個機構共同完成的，能夠完美解決上述“價值確定難”的痛點。

金融服務平臺。面對兩類合作伙伴：銀行類金融機構，提供交易資金結算及保證金托管服務（合規性是紅線），是信貸類產品的主要出資方；非銀行類金融機構，提供金融產品創新方案和衍生服務（例如資產證券化、資產托管、金融科技、數據風控等）。二者互相結合彌補，圍繞交易主體為核心，形成完整的產品及服務體系。

維權聯盟平臺。該平臺引入多家世界各地及國外的知識產權機構和律所機構，按照維權聯盟平臺的格式化流程和方案，形成覆蓋全國各地范圍的強大維權聯盟網，并且嘗試與北京互聯網法院、上?；ヂ摼W法院、杭州互聯網法院、廣州互聯網法院建立聯動關系，形成維權、司法審理一體的快捷法律通道。

國際化的知識產權金融交易平臺，同時具有金融服務功能。主要功能如下：(1)知識產權價值確定服務；知識產權成果轉化交易與融資性交易服務（包括整體許可和份額分拆許可融資及交易）；(3)知識產權整體化權利交易服務和份額化權利拆分交易服務；(4)知識產權司法維權保障；(5)知識產權一般金融服務和新金融服務（當前知識產權領域有具有行業特性的金融需求，但沒有針對性金融工具及產品支持，為此，與金融機構共同針對知識產權領域設計具有創新性的金融工具及產品）。

該平臺應用系統的功能和業務架構圖如圖6所示，包括：（1）知識產權價值確定服務，知識產權成果轉化交易與融資性交易服務（包括整體許可和份額分拆許可融資及交易）；（2）數字版權整體化權利交易服務和數字資產份額化權利拆分交易服務；（3）知識產權權利穩定性指數服務；（4）知識產權司法維權保障；（5）知識產權一般金融服務和新金融服務（新金融服務是當前具有需求，但并沒有相應的金融工具的產品，與部分互聯網銀行，為此，專門針對知識產權設計的具有創新性的金融工具產品，由相應入駐的銀行機構提供服務）。

圖6 業務流程和業務流轉分析圖

除了用區塊鏈技術承載的各個創新平臺，多數創新平臺采用基于新技術的創新操作模式運行，其中最具新操作模式的數據資產操作平臺是平臺2、3和4，最具價值創造能力的價值創造平臺是平臺1、3、4和5。其中，平臺4的價值評估部分和數字資產處理部分；平臺3的拆分交易部分，平臺4的（一、二級交易）證券化交易部分采用創新模式運行，有利于解決前述“困難”問題。而價值創造平臺則有利于金融中心獲得提供金融服務對價的巨大收益。

3.4 建立金融服務平臺及金融服務方案

（1）金融服務平臺產品方案

知識產權金融化的整體實施思路是基于將所有的資產進行數字資產化，然后在合法合規的前提下逐步實現資產證券化，從而達到知識產權的高頻流通和結算，讓更多的人參與到知識產權的交易中去，實現知識產權的轉化和實際落地應用，如圖7所示。

圖7 金融方案架構說明圖

金融服務平臺方案涵蓋如下內容：

①通過交易平臺完善知識產權登記、評估、交易功能，吸引金融廣泛介入知識產權領域。以包括保理、融資租賃、信托、投資、證券、保險、眾籌等多種產品手段在內的整體金融產品體系來全面支持知識產權從生產到交易、使用的全流程。鼓勵創造者更多更好地進行知識產權的創造，提高知識產權的利用率、流通率、投產率，實現知識產權交易與金融的互相促進成長。

②完成從金融渠道商向金融科技商的身份轉變，形成源于知識產權領域，向產業上下游、參與主體及關聯對象延伸的、泛用性強的金融科技能力。

③扎根于知識產權領域，探索解決方案的跨行業通用性。以“賦值”為關鍵詞，將底層資產擴大到包括 IP、期貨、信托、股票、基金、債券、地產、應收賬款等資產的收益權，包括各種貨幣、黃金、白銀在內的現金及等價物的所有權，并實現跨行業的高速高頻流通。

④在平臺3的基礎上實現一種具有二象性特征的區塊鏈解決方案，其同時具有資產交易和支付結算底層工具的適用性，可以鏈接任意資產交易場景。

金融中心，除了采用區塊鏈基礎設施CNWW3承載的各個創新平臺，多數創新平臺采用基于創新操作模式運行，其中最具創新操作模式的數據資產操作平臺是平臺2、3和 4，最具價值創造能力的是平臺 1、3、4和 5。其中，平臺 3的價值評估部分和數字資產處理部分；平臺4的拆分交易部分、證券化交易部分（一級交易和二級交易）采用創新模式運行，有利于解決前述“痛點”問題。而價值創造平臺則有利于金融中心獲得提供金融服務對價的巨大收益。通過權利許可、轉讓等手段實現權利技術轉化，其本質是科技資產的優化再配置，有利于使科技資產通過市場流轉，被配置到最有利于其轉化（或產業化實施）和獲益的環境中。因此，權利的經濟轉化需要通過交易實現。

（1）現有權利交易的局限性

①權利交易的前提是賣方出售自己的權利。然而，多數權利人申請權利的目的在于保護自己的市場，而非出售，這將直接導致權利交易必定是小眾行為。

②權利與其伴隨的實體資產 （也可能是虛擬實體資產，例如包括軟件著作權）具有不可分割性，對于純正權利目的單純的權利交易（指與其伴隨的實體資產分割開的權利）通常僅限于少數有權利沖突的競爭者之間，因此，這將直接導致權利交易必定是小眾行為。另外，現有權利與其伴隨的實體資產分割開的交易注定難以轉化。

（2）使權利成為高頻交易物。只有使權利成果變成大眾參與、最優轉化的標的物，才能成為高頻交易物。

方案1增加權利交易模式。在現有權利交易模式的基礎上，增加產業互補或技術互補者之間的交易模式，以及增加技術聯盟的權利資產包按份許可交易模式。

方案2權利資產包證券化交易模式。該模式以權利資產包為交易物（資產包中包括權利成果及其伴隨的實體資產）。例如，一個優質企業可能有多個權利資產包，多個企業和個人權利人可以共享一個權利資產包。該模式與目前上證、深證等以企業資產為交易物的模式具有本質區別。其優勢在于：

①交易對象不再受個人或企業的影響，資產包共享權利人之間通過許可交易組包，權利人享有資產包按照份額享有利益分配權，從而建立分工式轉化、份額式分配利益的機制。因此，理論上任何符合資產包標準的權利成果及其當前伴隨資產都可以加入權利資產包（情況不同，通過評估機制影響獲得的份額），因此，有利于集合更多權利人創造的有價值的權利化成果，而不論其實施能力，從而使權利交易逐步變為大眾參與的交易，最大限度地減少投資的浪費。

②使資產包被自然配置到最有利于其轉化和獲益的環境中，由于有利于吸收競爭者和互補者進入資產包，競爭者演變為合作者，使得資產包具有最優化的抗市場風險能力和獲益能力，成為低風險、高收益的投資品。因此，該模式有利于集合更多更有價值的權利化成果，以及實現權利成果的市場收益最大化，而風險最小化。同時，投資者的投資利益和安全性能夠獲得最大限度的保證，有利于調動機構和個人的投資積極性，使權利成果交易變為大眾參與，最佳實施者轉化的投資品。

用戶角色定位，規劃金融產品體系如表1所示。

引入金融服務，實現數字版權資產的金融能力如表2所示。

交易與金融互相扶持，增加交易量；對金融機構實現業務引流；具備覆蓋全部用戶的金融產品體系。形成源于知識產權領域，向產業上下游、參與主體及關聯對象延伸的、泛用性強的金融科技能力，探索實現一種跨行業的“交易+金融”區塊鏈解決方案。將數字版權完全變化為底層資產，可以鏈接任意資產交易場景并實現高頻流通。

4 可信的數字版權模式的數字資產金融價值優勢分析

（1）數字包與資產進行唯一性創建對應時，可以賦值為任意資產，所以數字包本身在理論上可以支持任意底層資產進行數字資產化，區塊鏈解決方案具有跨領域通用的能力。

表1 用戶角色定位，規劃金融產品體系

表2 引入金融服務，實現數字版權資產的金融能力

（2）子領域（各個交易平臺、支付結算系統、企業生產管理系統等任何有資金或貿易往來鏈接的子鏈管理系統）內的資產與資金的流通不必以實質性轉移為標準，以流水表格的形式按順序記錄賦值情況即可實時反映資產的價值形態、所屬者。對應的實際資產可以以信托資產或資金托管的方式在某些資產管理機構進行集中管理。

（3）數字資產包的可流通范圍受賦值主體及賦值內容影響，流通性服從于子領域自身的交易管理規則，解決方案與子領域融合時阻力很小。

（4）數字資產包在不同子領域之間流通時，在兩個子領域的交互點進行權屬交換即可，跨鏈交易可以實現實時極高頻互通。

（5）作者出新作品可以直接掛到交易平臺，創建N多份使用授權，以鏈接或者付款二維碼的方式掛出去，粉絲付款就能使用。同時不耽誤將所有權銷售給出版商，出版商也不用擔心提前銷售部分影響自己收益。

（6）作品所有權交易時，只需雙方商定價格就可以立即交割完畢。

（7）交易糾紛時，區塊鏈技術實現快速舉證與舉證有效性。

（8）完成公證聲明后，可以自行發行股權并交易，節省大量時間及成本。

（9）股權轉讓中的限制條款可以通過發行時權限設置來實現。

（10）股權的轉讓和資金兌付更為高效清晰。

（11）包括現金、現金等價物、有價證券、虛擬財產在內多種底層資產支持的，自身擁有實際價值，可以跨地區、幣種、資產狀態進行自由流通的數字貨幣在理論上存在。不觸碰和不破壞，也不違反貨幣發行權、資金監管、外匯管制等各國現行法律和規定，容易獲得各國政府的支持。擁有更多的資產支持、更高的信用等級、更大的流通范圍。

（12）支持搭建一個能裝入所有資產的超級錢包和對應的唯一的數字身份機制。

（13）國際間結算支付在技術上實時完成，無費用，又可以根據管制要求任意附加限制。

（14）區塊鏈數字版權對于行業的價值。

5 數字資產交易描述

建立了以區塊鏈為底層基礎設施的數字版權為核心的金融應用，不但作品作者可以有很大的金融收益和經濟收益，同時也促使各國的相關配套服務行業有了很大的提高和增值利潤空間，帶動了相關配套服務行業的發展。

基于區塊鏈的數字版權應用系統，數據的私密保護與監管，可實現版權管理。任何明文（原始內容）數據都擁有唯一的數字摘要值，一點上傳，多點同步分發，以及區塊鏈智能合約的交易。

產品服務的優勢：(1)數據不可篡改。分布式存儲、塊鏈式數據結構、時間戳、數字簽名、非對稱加密保證數據不可篡改；(2)文件安全隱私。經過HASH族算法將文件進行摘要值寫入到區塊鏈，同時同步到各個節點，無法篡改和偽造，只有用戶自己的私鑰或者授權的訪問控制才能訪問原始數據；(3)多方可信背書。鏈上的數字公正機構發放，獲得可信區塊鏈過程證書，滿足法定程序的需要。如圖8所示。

圖8 產品服務架構圖

用戶過程業務描述如圖9所示。

6 結論

圖9 用戶過程業務描述

以區塊鏈技術為基礎的數字版權，可以達到絕對的公平和可信，符合各國的關于版權（著作權）權利確定的法律要件，并且能夠實時地完成電子化版權（著作權）權利確定，不可篡改，不可人為干預，達到了完全絕對的可信。結合金融資本服務，涵蓋版權質押融資、交易轉讓、保險、信托及證券化等創新要素的金融服務體系，更好地破解權利估難、流轉慢、融資風險大等問題。在遵守各國法律的前提下，逐步實現版權（著作權）從線下到線上的數字版權產權轉化、拆分、打包、最終實現線上交易，以及為交易雙方提供金融、法律、維權等服務，提高交易的成功率，降低交易的風險，從而最大限度激活市場潛在版權產權交易，真正實現了將數字版權轉變為數字資產，將數字資產進行了金融化服務，促使原本固態的版權成為了高流通性的金融資產。數字版權權利人擁有了大量的資產財富，更加提高了全世界優質作品的產生和經濟效益的轉化。