從研發(fā)支出的投入看我國科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀
——基于VAR模型

李妙奇

一、引言

1996年，我國制定《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》。2005年以來，先后批準(zhǔn)了50個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)。近年來，各省市出臺的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例，鼓勵國有及國有控股企業(yè)，加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，并匹配相應(yīng)的股權(quán)、期權(quán)等激勵方式。科技成果轉(zhuǎn)化政策“三部曲”——《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)法〉若干規(guī)定》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》（簡稱《行動方案》）以及擴(kuò)大范圍后的《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法》，是科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施路徑的一個整體考慮和系統(tǒng)性部署。

1，我國科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

與歐美國家相比，我國科技成果轉(zhuǎn)化率處于較低水平。要形成高效科技成果轉(zhuǎn)化，必須要有強(qiáng)大創(chuàng)新能力的團(tuán)體。高校、研究所、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)等，要不斷為產(chǎn)業(yè)輸送科技成果。楊登才（2020）通過我國28個省市的科技成果轉(zhuǎn)化的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，我國科技成果轉(zhuǎn)化效率的地域差距明顯，東、中部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展勢頭良好，而西部地區(qū)創(chuàng)新能力相對較弱。北京和浙江是轉(zhuǎn)化率較高城市，其次是安徽、天津、上海和海南；如要形成聯(lián)通的產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)現(xiàn)市場需求，必須打通信息渠道。孫龍，雷良海（2020）通過政策量化分析，分析了上海市財政支持科技成果轉(zhuǎn)化的135份相關(guān)政策文本發(fā)現(xiàn)，缺少針對科技中介扶持培育的政策。沒有高端技術(shù)服務(wù)中介和優(yōu)秀的技術(shù)服務(wù)人員，就無法打通產(chǎn)業(yè)鏈的信息渠道。要具備完備的科技成果轉(zhuǎn)化激勵制度，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不夠健全、研發(fā)支出投入與科研獎勵經(jīng)費(fèi)不足，會導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化熱情不足等問題。張國會（2020）在分析科研成果提供者的困境后認(rèn)為，我國科技成果轉(zhuǎn)化中，涉及國有科研單位科技成果轉(zhuǎn)化行為的法律，如《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》、《實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》中指出，涉及國有資產(chǎn)處置和對外投資，必須經(jīng)主管財政部門審批，轉(zhuǎn)化收益歸單位所有，并實(shí)行“收支兩條線”管理。

研發(fā)投入的規(guī)模和質(zhì)量，代表一個國家的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，研發(fā)經(jīng)費(fèi)從投入、到產(chǎn)生科技成果，最后轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的過程極為重要。

2，我國研發(fā)支出投入現(xiàn)狀

研究表明，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的地區(qū)、不同類型的企業(yè)的研發(fā)支出對經(jīng)濟(jì)增長均有不同的滯后性。企業(yè)間創(chuàng)新競爭激烈，企業(yè)必須要在關(guān)鍵核心技術(shù)上進(jìn)行持續(xù)、長期的研發(fā)投入才能形成較為長久的核心競爭力。辛璐，羅守貴（2020）采用中國31個省份數(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、GDP等相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建面板模型，得出結(jié)論，認(rèn)為研發(fā)支出對專利產(chǎn)出的促進(jìn)作用具有3年的滯后性，而專利產(chǎn)出對經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)作用又具有2年的滯后性。吉軒帆，梅姝娥（2020）利用5個制造業(yè)的子行業(yè)上市企業(yè)的數(shù)據(jù)構(gòu)建面板模型，認(rèn)為研發(fā)投入對企業(yè)的盈利能力影響具有滯后性，在醫(yī)藥制造業(yè)和設(shè)備制造業(yè)中，研發(fā)投入需要經(jīng)過1年的時間才能提高企業(yè)的盈利能力，然而在化學(xué)原料、化學(xué)制造業(yè)里，研發(fā)支出對當(dāng)年和次年的盈利能力均有較明顯的促進(jìn)作用。

二、模型估計與實(shí)證

2.1 變量選取與數(shù)據(jù)來源

本文將GDP增長率作為被解釋變量（DGDP），和研發(fā)支出費(fèi)用占GDP的比例（RDE）作為解釋變量，采用1997-2017年21年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源為世界銀行數(shù)據(jù)庫，構(gòu)建VAR模型來觀察研發(fā)支出投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響。

以1997-2017年中國GDP增長率的數(shù)據(jù)和研發(fā)支出費(fèi)用占GDP的比例三個數(shù)據(jù)指標(biāo)為基準(zhǔn)，分別記作指標(biāo)DGDP、RED，為了方便計算，GDP的單位的億美元。本文使用Eviews10.0作分析，并且繪制出三個指標(biāo)21年的時序圖，以觀察這三個指標(biāo)時間序列的平穩(wěn)性，對平穩(wěn)性作出初步的估計。時序圖顯示 GDP的增長率DGDP稍有浮動但總體保持平穩(wěn)，研發(fā)支出費(fèi)用占GDP比例RED變動總體呈現(xiàn)平穩(wěn)趨勢，變化不明顯。因此，需要利用ADF檢驗進(jìn)一步分析這三個指標(biāo)時間序列的平穩(wěn)性。

2.2 ADF單位根檢驗

首先用Eviews10.0對原序列GDP增長率DGDP、研發(fā)支出費(fèi)用占GDP比例RED進(jìn)行第一次無差分檢驗后，得到原時間序列變量的ADF檢驗值分別為-1.4936、0.2647，大于各個置信區(qū)間的臨界值水平，P值也均大于0.05，因此上指標(biāo)的原序列是非平穩(wěn)序列。然后對原序列繼續(xù)進(jìn)行一階差分檢驗，一階差分后的序列ADF檢驗值為-4.2921、-5.8131，且P值也都小于0.05，即在95%的置信水平拒絕該序列存在單位根的原假設(shè)，在5%的顯著性水平下為平穩(wěn)序列，二者可能存在協(xié)整關(guān)系。

2.3 時間序列設(shè)定與Johansen檢驗

根據(jù)前文單位根檢驗所分析得出結(jié)論，兩個指標(biāo)時間序列為一階差分單整序列，即同階單整，即可為接下來判斷協(xié)整關(guān)系，在建立VAR模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行Johansen檢驗。協(xié)整檢驗的目的是為了防止偽回歸現(xiàn)象的出現(xiàn)，也是構(gòu)建向量誤差修正模型的基礎(chǔ)，主要判斷模型內(nèi)部各變量是否存在長期均衡關(guān)系，以及，當(dāng)短期變動是時間序列偏離了均衡狀態(tài)，是如果修復(fù)至均衡狀態(tài)的。通過LR、FPE、AIC、SC和HQ信息準(zhǔn)則判斷差分序列的最佳滯后階數(shù)為一階，Johansen協(xié)整檢驗顯示，當(dāng)原假設(shè)為“沒有原假設(shè)”的P值為0.0202，“有一個協(xié)整方程”的P值為0.2880，說明在5%的顯著性水平下，存在協(xié)整關(guān)系，并且存在一個協(xié)整方程。即說明GDP增長率和研發(fā)支出費(fèi)用占GDP比例之間存在長期的協(xié)整關(guān)系，聯(lián)系比較密切，因此可以做接下來的Johansen協(xié)整檢驗實(shí)證分析。

由此建立誤差修正模型，滯后項為一階。采用誤差修正的研究方法研究GDP增長率、研發(fā)支出費(fèi)用占GDP比例兩個指標(biāo)間的短期動態(tài)關(guān)系。根據(jù)Eviews10.0檢驗的結(jié)果得出協(xié)整方程可以用ECM來表示，如方程（1）所示：

誤差修正模型的誤差項估計系數(shù)，可以根據(jù)其大小判斷對短期內(nèi)偏離長期趨勢的調(diào)整力度。當(dāng)各種原因?qū)е陆忉屪兞颗c被解釋變量發(fā)生了短期波動、偏離了長期均衡時，會以系數(shù)的大小的調(diào)整力度將偏離拉回到均衡狀態(tài)。RDE每增加一個單位會給DGDP帶來17.0599的增量

2.4 格蘭杰因果關(guān)系檢驗

格蘭杰因果關(guān)系檢驗的思想是，如果A變量的變化能夠引起B(yǎng)變量的變化，則A變量可以預(yù)測B變量，即A變量有助于解釋B變量將來的變化，則認(rèn)為A變量是B變量的格蘭杰原因。有從格蘭杰檢驗結(jié)果看，P=0.0785＞0.05接受了原假設(shè)“RDE不是DGDP的格蘭杰原因”，以P=0.0002＜0.05拒絕原假設(shè)“DGDP不是RDE的格蘭杰原因”，說明DGDP是RDE的格蘭杰原因。說明我國GDP增長率和研發(fā)支出占GDP比重兩指標(biāo)之間只存在一個單項的因果關(guān)系，GDP增長率是研發(fā)支出占GDP比重提高的原因，即經(jīng)濟(jì)增長可以推動技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，但是研發(fā)支出占GDP比重不是GDP增長的主要原因，即研發(fā)支出占比的增長沒有顯著推動我國經(jīng)濟(jì)的增長，科學(xué)技術(shù)也具有一定的時效性，研發(fā)支出占比對經(jīng)濟(jì)增長的影響具有一定的滯后性。

三、結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

本文選取我國1997-2017年GDP增長率和研發(fā)支出占GDP比重數(shù)據(jù)，建立VAR模型，經(jīng)實(shí)證分析，得到以下結(jié)論：（1）GDP增長率和研發(fā)支出占GDP比重之間存在長期動態(tài)均衡關(guān)系，從協(xié)整方程可以看出，科技研發(fā)支出占GDP比每提高1%，會給經(jīng)濟(jì)帶來17.0599的增量；（2）GDP增長率和研發(fā)支出占GDP比重只存在一個的單向因果關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長在一定程度上推動了研發(fā)支出的增長，但是研發(fā)支出沒有顯著推動經(jīng)濟(jì)的增長，出現(xiàn)這一矛盾結(jié)論的原因在于技術(shù)創(chuàng)新科技成果的滯后性，我國研發(fā)體系和科技水平和發(fā)達(dá)國家仍然有著較大的差距，研發(fā)經(jīng)費(fèi)從投入，到產(chǎn)生科技成果，最后轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力帶來GDP的增長可能需要較長的時間，專利應(yīng)用的規(guī)模化生產(chǎn)可能需要經(jīng)歷多環(huán)節(jié)的市場運(yùn)作。

3.2 建議

當(dāng)前，國際經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)分工格局調(diào)整正被新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革沖擊著，世界經(jīng)濟(jì)和競爭格局也正在重構(gòu)。新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式層出不窮，但世界經(jīng)濟(jì)新的增長動力仍未形成，諸多資源環(huán)境、安全風(fēng)險等不確定性因素正逐漸顯現(xiàn)，創(chuàng)新發(fā)展已成為全球共識。然而，市場是檢驗應(yīng)用型科技成果的試金石，要轉(zhuǎn)化與市場緊密掛鉤的科學(xué)技術(shù)成果。

（1）發(fā)揮政府、企業(yè)和高校及科研機(jī)構(gòu)在科技創(chuàng)新的重要作用。政府、企業(yè)和高校及科研機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新的重要力量，應(yīng)該各司其職，共同協(xié)作。我國政府應(yīng)該建立科技成果轉(zhuǎn)化新體系。企業(yè)要真正形成以需求為導(dǎo)向、以市場為依歸的研發(fā)模式，這樣科研人員的技術(shù)研發(fā)活動才能和市場需求保持一致，使具有轉(zhuǎn)化價值的成果比例提高，轉(zhuǎn)化成消費(fèi)者真正需要的成果。

（2）調(diào)動科研人員積極性，完善考核機(jī)制。應(yīng)該大幅度提高科研成果轉(zhuǎn)化的收益，并且讓科研人員成為成果的直接受益人。政府可以提高R&D經(jīng)費(fèi)，給予企業(yè)適當(dāng)?shù)膭?chuàng)新資金支持，企業(yè)也可以通過績效考核、對有科研成果的人員做榮譽(yù)表彰、獎金激勵、改善科研環(huán)境，來提高科學(xué)研究的積極性和動力。

（3）實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同發(fā)展。從研發(fā)投入對GDP增長的貢獻(xiàn)來看，我國的研發(fā)投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響仍然有限。促進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”合作，搭建創(chuàng)新交流平臺，形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)從科技到經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)資源整合和優(yōu)勢互補(bǔ)，才能促進(jìn)創(chuàng)新資源整合。

（4）加強(qiáng)科技成果深化研究。實(shí)驗室中的科研成果距離能夠在市場上廣泛應(yīng)用、形成工業(yè)化流程都有著較遠(yuǎn)的距離。所以要形成一套完整的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，幫助延伸產(chǎn)業(yè)鏈，將科研成果推廣包裝，形成符合市場需求的新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，解決產(chǎn)品的合格率、穩(wěn)定性的問題。

（5）加快信息流動效率。建議完善的知識產(chǎn)權(quán)制度，將優(yōu)秀的知識產(chǎn)權(quán)成果一定程度上公開化，減少其他研究人員對相似問題重復(fù)性的研究，提高研究效率。同時可以讓后來者更好地學(xué)習(xí)前人的經(jīng)驗，在前人已有的研究成果上不斷探索，激發(fā)創(chuàng)造的活力，更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。