招商證券保薦人頻頻受罰

此次上交所予以監管警示的安翰科技保薦人傅承、沈韜，系招商證券（600999）旗下員工。支點財經梳理公開信息發現，這并非招商證券旗下保薦人首次受罰。

今年4月，上交所集中披露了對多家申報科創板企業保薦人予以監管警示的信息。其中，就有招商證券保薦的江西金達萊環保股份有限公司（以下簡稱“金達萊”）保薦人潘青林、蔣欣。

上交所表示，經現場督導發現，此次實施自律監管的違規行為，主要屬于項目保薦人核查工作不審慎、職業不規范導致的履職盡責不到位等問題。具體表現為，未對申報企業收入確認、關聯關系和關聯交易、內部控制制度存在的缺陷等情況進行審慎充分地核查。為此，上交所還對招商證券出具了監管工作函。

上交所還披露，金達萊等企業在現場督導結束后，便撤回了發行上市申請。上交所官網信息顯示，2019年11月20日，金達萊終止審核。不過，今年4月30日，將保薦機構更換為申港證券股份有限公司后，金達萊再次申報科創板被上交所受理。

此外，過去多年，招商證券旗下多位保薦人，也因保薦職責履行不到位，受到了中國證監會和香港證券及期貨事務監察委員會的處罰，涉及項目包括桂林三金（002275）IPO、中金再生（00773，已退市）IPO等。

支點財經就此致電招商證券相關負責人，咨詢公司是否就該現象出臺內部管理及整頓措施。“沒什么回應的，一切以監管為準。”該負責人說。