長江經濟帶技術創新能力評價研究

鄧 港

(中南民族大學 經濟學院，湖北 武漢 430074)

0 引言

區域間技術創新合作通常是指科技型企業、國家科研機構、大學等創新主體擁有相同研發目標，攜手共建科技合作關系，在規定時間內開展技術或產品共同研發，利益獨享，實現綜合效益的技術創新活動。其本質是通過地域間技術創新資源共享，提升創新主體獲得外部創新資源的能力，從而增強區域創新能力，促進共同發展[1]。隨著各區域聯系日益緊密，跨區域協作創新應運而生，步入區域科技創新合作的最高階段。區域合作機制建立與完善，以科研項目為載體，核心在于創建全面的區域創新合作策劃方案，發揮各省市獨特優勢及樞紐城市輻射帶動能力，在鄰近地區乃至整個長江經濟帶形成科技創新協同規模效應[2]。

2018年，長江經濟帶創造了44.76%的國內生產總值，沿線9省2市技術市場成交金額約6 175.77億元，科研經費為6 358.95億元，占全國34.89%與49.09%，被授予中國“高新技術廊道”稱號。雄厚的創新和科研投入是高技術產業發展的必要條件，持續的科技創新能力是高新技術產業繁榮發展的關鍵因素。

長江經濟帶研究與開發(R&D)經費投入占GDP比重呈逐年上升趨勢，但科技創新產出明顯低于全國水平，且創新投入-產出呈現明顯的區域差異性。創新投入與產出不對稱、不平衡導致部分創新資源無效率配置，進而影響區域整體創新機制體制建設，最終不利于長江經濟帶整體科研技術創新發展。

在長江經濟帶地位不斷提升過程中，本文重點探討長江經濟帶創新合作現狀及如何提升區域創新合作水平，縮小發達地區與落后地區的差距，并最終實現長江經濟帶區域協同創新發展。

1 長江經濟帶科技創新與經濟相關性

本文采用相關分析法研究科技創新帶來的經濟效益。采用2018年長江經濟帶11個省市的普通高校數(所)、規模以上工業企業R&D人員全時當量(人年)、規模以上工業企業R&D項目數(項)、規模以上工業企業新產品銷售收入(萬元)、技術市場成交額(億元)、規模以上工業企業專利申請量(件)、規模以上工業企業R&D經費(萬元)作為高新技術創新指標，使用2018年長江經濟帶9省2市地區生產總值作為經濟發展指標進行測量。

通過 SPSS25對長江經濟帶科技創新及其經濟影響進行相關分析，結果發現地區生產總值與規模以上工業企業R&D經費關聯度最大。這表明，增加科研投入經費有益于區域經濟發展，技術進步是長期經濟增長的重要動力源泉，科技含量高的技術創造過程包括新知識、新技術和新工藝開發和創新。關聯度大小排序為：規模以上工業企業R&D經費(0.972)>規模以上工業企業專利申請量(0.939)>規模以上工業企業R&D人員全時當量(0.922)>規模以上工業企業新產品銷售收入(0.921)>規模以上工業企業R&D項目數(0.855)>普通高校數(0.795)。

2 長江經濟帶科技創新現狀

2.1 科技創新要素分布不均

從研發經費和研發人員投入兩種創新投入要素看，長江經濟帶R&D經費支出水平較高，具有明顯的內部差異性特征。

圖1 2018年長江經濟帶R&D經費與投入強度比較

從長江經濟帶內部9省2市來看，上海、江蘇、浙江與中西部省市在R&D經費支出方面存在明顯差異，2018年江蘇省R&D經費最高為2 504.4億元，R&D經費投入強度是2.7%。貴州省數值為121.6億元、R&D經費投入強度為0.82%，云南省數值為187.3億元，R&D經費投入強度為1.05%。由此可見，貴州省與云南省科研經費及強度相對較低。長江經濟帶中西部省市相對于東部沿海省市R&D經費支出相對較低，存在顯著差異。

從長江經濟帶R&D人員全時當量(見圖2)看，與R&D經費支出呈現出類似特征，即東高西低，出現較為明顯的兩級分化。其中，江蘇省R&D人員全時當量數值最大，為455 530人年。浙江、安徽與上海次之分別為394 147、106 744、88 016人年。貴州與云南相對較低，分別為20 041與24 048人年。

圖2 2018年長江經濟帶R&D人員全時當量與R&D項目數比較

從規模以上工業企業R&D項目數看，最高為浙江是77 940項，其次是江蘇與安徽，分別為72 426與16 695項。貴州與云南相對較低，分別為2 860、4 216項，其余省市處于中等水平。雖然大致上呈現東高西低特征，但也有中部省份開始趕超，例如安徽。

圖3 2018年長江經濟帶普通高校數(單位：所)

2.2 科技創新主體較多

高校、科研機構及企業組成了各類創新合作主體。大學在高新技術研發中占據核心地位，從長江經濟帶內部來說，江蘇、湖北、湖南高校數量最多，分別為167、128、124所。

2.3 科技創新專利水平有待提高

由表1可知，長江經濟帶發明專利、實用新型專利、外觀設計專利3種類型專利有效發明總量占全國總體的46%。其中，江蘇、浙江、上海3種專利有效總量是長江經濟帶中最高的，分別為954415、901447、383928個。其次是安徽、湖北、四川，分別為256482、202961、259008個。較低的是貴州與云南，數值為55444、62470個。發明類型與實用新型專利有效量最多的地區是上海市、江蘇省與浙江省，其次為一些中部省份，最低的是貴州與云南。外觀設計專利有效量最高的地區是江蘇、浙江，其次是上海、四川等，貴州與云南水平處于底端水平。可看出長江經濟帶專利有效量呈現東高西低特征，但也有個別中部省份出現趕超現象。區域內水平呈現較為明顯的差異，說明長江經濟帶內部專利創新水平發展不平衡，仍需進一步提升。

3 長江經濟帶科技創新能力實證分析

3.1 因子分析

(1)因子分析法基本原理。影響長江經濟帶協同創新能力的因素很多，使用2018年長江經濟帶9省2市地區生產總值(x1)、規模以上工業企業R&D人員全時當量(x2)、規模以上工業企業R&D經費(x3)、規模以上工業企業專利申請數(x4)、規模以上工業企業新產品銷售收入(x5)等5個指標進行因子分析。

選用因子分析法可以快速得出公共因子，減少問題復雜度，符合研究要求。降維是因子分析法的主要思想，其能夠簡化研究復雜性。數學公式為矩陣：X=AF+B,即：

(2)數據與指標選取，如表2所示。

表2 2018年長江經濟帶GDP及科技創新數據

(3)實證分析。

由表3知，KMO數值為0.775，大于0.5，證明變量間具備相聯度，符合研究要求；顯著性小于0.05，適合作因子分析。

表3 KMO和巴特利特檢驗

由表4可知，根據特征值大于1的原則選取一個公因子即地區生產總值，可將變量表達到96.523%，說明表達得很好，發展區域經濟有利于科研創新能力提高。

表4 總方差解釋

由表5可以看出，江蘇、浙江等東部發達地區得分最高，而云南、貴州綜合得分最低。但也有中部省份如安徽、湖北、湖南、四川等正在趕超。上海得分不是特別高，原因可能是上海創新主體成熟度較高。歷史研究表明，在科技創新能力不同時期，研發投入對企業產出效益的影響也不同，成熟度高的創新主體產出相對較低，而處于起步或高速成長階段的創新主體績效相對更高。上海市企業成熟度已經很高，成長速度放緩更加追求科研質量，因此研發投入對企業績效作用反而不理想；而某些中部省市如安徽、湖北、湖南、四川等正處于快速上升時期，近些年一直加大城市科技創新力度，尤其注重科技研發能力提升[3]。

表5 主因子及綜合得分

綜上所述，長江經濟帶區域科技創新能力呈現差異化趨向，區域間科技創新能力發展不平衡。

3.2 科技創新效率評價

(1)數據指標選取。本文應用數據包絡分析法的BC2模型分析長江經濟帶高技術產業創新效率。BC2數學表達如下(η為各DMU的綜合效率值)：

Minη

表6 長江經濟帶沿線各省市高新技術產業創新效率評價指標體系樣例

(2)科技創新效率評價。根據DEA投入產出指標選取數量規則，采用3個投入指標：長江經濟帶沿線各省市普通高校數、規模以上工業企業R&D人員全時當量、規模以上工業企業R&D項目數；1個產出指標：長江經濟帶沿線各省市地區生產總值。使用Deap2.1對長江經濟帶9省2市技術創新效率進行測算，計算得到2016-2018年長江經濟帶省市綜合效益crste、技術效益vrste、規模效益scale，具體如表7所示。

表7 2016-2018年長江經濟帶高技術產業創新效率評價結果

由表8得知，2016-2018年長江經濟帶沿線各省市創新技術效益總體高于綜合效益，規模效益總體大于綜合效益與技術效益，也有部分省市等于綜合效益與技術效益。其中，2016-2018年上海、江蘇、四川、貴州、云南綜合效益、技術效益、規模效益數值均達到1.000，達到DEA有效。

長江經濟帶區域間創新效率差異顯著。上海、江蘇、浙江的綜合效益、技術效益、規模效益數值均保持在較高水平，表明其對創新投入利用程度較高，產生的效益較為明顯。四川、貴州、云南、湖北創新效益水平較高，其中四川、貴州、云南的綜合效益、技術效益、規模效益長期以來都維持在1。中部地區湖北綜合效益、技術效益、規模效益數值較高且均呈上升趨勢，重慶市技術效益呈上升趨勢，技術效益與規模效益呈下降趨勢；湖南3種效益均呈下降趨勢，安徽規模效益數值較大且呈上升趨勢，綜合效益與技術效益數值較低但呈增加趨勢；江西省規模效益數值相對綜合效益與技術效益較高。長江經濟帶科技創新效益分布格局是整體呈上下游省市效益大而中游省市效益小的特點。

(3)科技創新超效率評價。進一步采用超效率DEA的BCC-I模型對各省(市)進行重新評估,使用兩個投入指標：普通高校數、規模以上工業企業R&D人員全時當量；以及兩個產出指標：規模以上工業企業有效發明專利數、規模以上工業企業新產品銷售收入進行評價。該模型克服了BC2模型無法對多個決策元素作出更深層次評估和對比的不足。應用DEA-Solver-pro8.0計算得到長江經濟帶科技創新效率值，結果如表8所示。

表8 2016-2018年長江經濟帶科技創新超效率值

由表8可知，2016-2018年長江經濟帶11個省(市)科技創新超效率的平均值為1.039，超過1。這表明，長江經濟帶科技創新超效率近年來處于不錯水平。其中，上海科技創新超效率平均值為1.501，排名第一，處于高效率狀態。浙江省排名第二，科技創新超效率平均值為1.224，同樣處于高效狀態。2016年，長江經濟帶有5個省(市)創新超效率超過平均值；2017年，長江經濟帶有4個省(市)創新超效率超過平均值；2018年，長江經濟帶有5個省(市)創新超效率超過平均值。

按照三大地區平均值分類，東部發達區域(上海市、江蘇省、浙江省)分類為最高的超效率地區，此地區平均值為1.241，居于第一位。安徽省、江西省、湖北省、湖南省4省地區平均值為0.895，屬于中等水平超效率區域。重慶市、四川省、貴州省、云南省4省市地區平均超效率值為1.031，屬于稍高超效率地區。

4 促進長江經濟帶協同創新的對策建議

長江經濟帶建設的核心是實現協同發展和綠色發展。長江經濟帶要實現建設中國生態文明先行示范帶、創新驅動帶、協同發展帶的目標，上、中、下游地區應攜手互動合作，堅持綠色發展、生態優先發展。促進長江經濟帶協同創新發展，是解決區域經濟發展不均衡、高端產業比重不夠高等矛盾的有效路徑；積極加快區域間攜手治理，是長江經濟帶生態環境進一步改善的必要措施[4]。

在東部沿海地區日益實現經濟增長與高科技產業快速發展趨勢下，更應關注中西部如貴州、云南、四川等少數民族欠發達地區如何追趕發達地區，縮小地區發展差異，最終實現整個長江經濟帶協同創新發展。

推進長江經濟帶協同創新的實現，應提升各創新主體將創新資源轉化為經濟社會效益的能力。實現創新資源共享、區際科技要素無阻礙流動，能夠加快創新資源高效匯聚，形成緊密的區際創新網絡，是提高區域創新能力并實現協同創新效率最優化的先決條件。同時，還需完善專利知識產權保護機制，采取措施保護科研成果；加快培訓高端科技創新人才，為長江流域高科技產業發展輸送優質人才。最后，實現生態效益，建立生態保護與獎懲體系，樹立綠色科技發展理念；減少各區域間各自為政，建立跨區域協同合作機制，實現共同發展。

4.1 保護專利知識產權

知識產權在科技市場中占據重要地位，直接決定利益主體是否有動力將科研成果投放到市場中并轉化為科技成果。政府應發揮主體作用，制定相關法規與政策保護他人科研成果，為創新主體提供科研利益保障制度。通過保護知識產權，實現創新資源收益最大化，有效減少投機主義與學術不端行為。加強專利知識產權制度建設，宣傳尊重、維護原創科研成果的思想，在思想源頭上杜絕山寨侵權現象的產生。同時，促進當代長江經濟帶高新科學技術產業發展與完善，增加產品高新技術含量，豐富科研產品類別，緊跟新時代步伐。

4.2 加強對高端科技人才的培養

以高素質人才帶領長江經濟帶創新型區域經濟發展。長江經濟帶不僅需要引進與培養高科技人才，給予其豐厚待遇，留住人才；還要加強建設創新型平臺，加快儲備高技術人才，從而加速科技導向型企業、科研機構、高校的集聚與發展，形成良好的社會循環模式。大學選派優秀骨干教師在技術層面上為企業參謀劃策，企業委托創新研發工作人員為學生講述前沿科學技術與工程項目知識。校企合作共同進行高新技術研發和專利申請，豐富創新交流合作內容。

東部發達地區應加快人才引進，制定相關優惠政策，鼓勵優秀高新技術人才來當地落戶發展。營造友好氛圍鼓勵外來優秀人員在當地工作，為擁有國際高含金量證書的人才設立專項獎金。改良落戶政策制度，吸引高學歷優秀畢業生來當地安家發展，為外來優秀科技人才提供良好住宿、交通條件，有助于他們留在當地從事高新技術研發工作。

西部欠發達少數民族地區應加大實施培養人才制度，由政府出臺政策鼓勵當地人民接受高等教育，注重高科技人才教育。例如，增加培養少數民族骨干計劃的大學生數量，使他們去發達地區上大學，接受良好教育，鼓勵他們畢業回到家鄉服務，為民族地區發展貢獻力量。相關科研機構及創新型企業應完善高科技人才培養制度，增進培養人才深度與廣度，豐富科研項目種類。

4.3 構建創新主體聯合的有效信息平臺

企業是技術創新的主體。為增強創新型企業技術開發實力，具體措施包括：改善企業技術進步資金環境，淘汰落后產品，加快產品升級換代，最終開發新產品[5]。相關創新主體從事研發活動必須以市場為中心，把滿足市場需求作為根本目標，根據市場需求轉變研究方向。

政府在高新技術研發方面，經常設立科研項目或基金贊助鼓勵高校技術研發。同時，也會為高新技術企業實施一些稅收優惠及減免、加大轉移支付等政策扶持其發展[6]。高校與科研院所研發能力強，運行體制類似，方便協調，擁有很強的研發人才、研發載體及設備，協作優勢明顯，但市場成果轉化率不高。因此，如何將科研成果轉化為市場效益是不容回避的問題。這時，就需要高校、科研院所與企業協力構建聯動共享信息平臺，同心協力將技術成就轉化為符合時代要求的市場績效。

大數據、云計算、人工智能、智慧信息平臺建設程度在不斷加深，促進了不同區域間甚至不同平臺的相互交流。因此，應切實推進企業與科研機構間重要信息的公開，使高校和科研院所及時獲知企業真實需求。根據市場變化設置課程、培養真正適應市場需求的學生，著手具有實際用處的實驗項目，開發滿足時代需要的高新技術，最終實現科研成果快速轉化。

互聯網信息平臺設立有利于中西部欠發達少數民族地區創新要素高效流動，促使相關科研機構積極吸收與借鑒東部沿海地區先進科學技術，在國家政策支持下，獲取相關創新要素，如資金、人才、機器設備等；在線上智慧信息平臺與東部沿海地區科研院所進行科技含量高的項目合作、辦學合作等，共享可用的科技資源、成果，促進科技要素流通共享，提升自身創新發展水平，最終有利于實現科學技術協同發展。

4.4 促進綠色創新發展，實現生態效益

綠色發展是長江經濟帶戰略的首要要求,而創新是驅動區域綠色發展的核心要素。科技創新是經濟增長的源泉，但隨著資源的日益濫用和重工業發展，嚴重阻礙了長江流域綠色可持續發展，導致植被破壞、空氣污染、重金屬污染、土地荒漠化等。如何以環境友好方式實現科技創新驅動經濟發展，變得越來越重要。目前，長江經濟帶的科技創新能力與生態保護能力間缺乏良性協調發展，因此，應該充分發揮科技創新技術對綠色發展的主導性作用，加強綠色科技創新[7]。

促進綠色可持續發展有助于解決當今人力、資源、環境間污染。提高綠色技術創新能力，政府應鼓勵企業積極加速綠色可持續科技研發與生態、清潔能源引進，并給予財政支持與稅收優惠減免等，在設置生態懲罰機制的前提下，對高能耗、高污染企業進行罰款[8]。科研機構應及時跟進行業發展動態與技術前沿，注重利用綠色新知識，進行相關實驗項目等；同時，積極開展綠色創新研發活動，推動開發節能減排項目和采用綠色環保新技術、新工藝[9]。長江經濟帶各高校可設置綠色清潔能源與綠色科學技術課程與學術講座，鼓勵在讀大學生參與課程吸收綠色科技知識，相互探討與科普綠色創新建議措施等。

4.5 促進跨區域協同創新合作

要建設跨區域科研同盟，就要打破地理距離的空間阻礙，利用互聯網信息平臺模式，進行跨區域協同交流與合作。各省市要本著互利互補原則，共同構建協同創新機制，而不是各自分裂式發展。跨區域創新合作是指企業、大學、研究機構等創新主體為實現區域經濟協調發展目標，整合技術、資本、人力等創新資源、通過團隊協作形式、加深對高新技術產品、服務的共同開發，開發先進科學前沿技術。

實現跨區域創新合作，東中西部地區需聯動起來，在利益共建的基礎上，促成創新要素互通，而不是單方向流動。新型跨區域合作形式旨在實現創新知識成果區域間流動，這是一種增進發達東部地區和欠發達中西部地區實現共贏的交易形式。相較于歷史方式，更容易突破行政區域經濟的局限性[10-11]。

跨區域協同合作形式有：知識技術流動、人力資本引進、科研項目協同合作等。中西部地區可向發達東部地區借鑒先進的知識技術，發達地區可向中西部欠發達地區引進優秀勞動力。創新型企業通過與高校、科研院所研發合作可增加獲取外部創新資源的效率。科研項目合作，基本上是高校與企業間、高校間及企業間進行創新科技突破研究、創新咨詢、科技信息服務等。以市場化形式合作研究項目，也是經濟欠發達中西部地區與發達東部地區提升自主創新能力的路徑。科研合作過程實質上是各區域間擴散知識的過程，研發效率提升促使各主體更有動力增加科研投資與實現協同創新合作，進而減少信息不對稱，降低知識交易成本，最終促成長江經濟帶跨區域協同創新合作。