企業知識產權能力系統耦合機理研究

于麗艷，陳 偉，王 嵐

（1.黑龍江大學經濟與工商管理學院，黑龍江哈爾濱 150080；2.哈爾濱工程大學經濟管理學院，黑龍江哈爾濱 150001）

在我國知識產權戰略深入實施以及跨國公司以知識產權為武器不斷打壓我國企業的大背景下，越來越多的企業認識到知識產權能力對于打造企業核心競爭力、實現可持續發展的重要性。例如，華為連續16 年在中國軟件和信息技術服務競爭力百強企業排行榜中位列第1，連續7 年步入世界500 強排行榜且位次逐年攀升。華為高管曾多次公開表態，知識產權能力是華為競爭的重要來源。知識產權能力是由知識產權開發能力、知識產權保護能力、知識產權運營能力和知識產權管理能力構成的一種綜合能力，這在學術界已達成共識，但在實踐中很多企業將這四部分割裂開，期望通過強化各個職能部門的職責來提升知識產權能力，這種做法忽視了企業知識產權能力的整體性。例如：加多寶勇于對自主品牌的開發思之甚少，導致曾經風光無限的加多寶從2012 年遭遇品牌危機后便紛爭不斷，四面楚歌。系統原理是管理的基本原理之一，企業知識產權能力的提升絕不僅僅是各部分的簡單相加，應用系統的思想進行整合，將其視為一個開放性的系統，加強各部分之間的聯系，形成整體效應。

1 文獻綜述

目前學術界關于企業知識產權能力的研究主要集中在知識產權能力與企業績效、知識產權能力影響因素、知識產權能力測度等方面。Motohashi 等認為企業知識產權能力的研究要考慮所在國別、所在行業、市場結構等特征。Tak 和Kwai 提出知識產權管理績效評價體系,并從定量的角度對知識產權管理能力與企業績效之間的關系進行認證。Cullem［1］、廉串德［2］認為知識產權管理與保護、運營知識產權同等重要。Andries［3］認為企業都具有通過專利活動獲利的能力,都應該優化知識產權的管理。宋河發等［4］、吳佳暉等［5］從指標體系構建與評價方法選擇兩方面研究了知識產權能力的評價。丁巨濤等［6］認為開發和運營是我國知識產權發展的關鍵影響因素。池仁勇等［7］的研究表明,創業導向與知識產權開發及運營能力正相關,而市場導向與知識產權運營能力正相關。甘靜嫻等［8］認為探索式創新和開發式創新對知識產權創造能力具有倒U 型影響。劉婧等［9］認為人力資本、創新投入、政府補助、地理文化等都對知識產權能力有正向影響。以上研究為本文的研究奠定了重要的理論基礎,然而目前基于耦合理論從系統視角展開的研究相對較少，本文基于企業層面對知識產權能力進行研究，構建企業知識產權能力系統并對系統內部各子系統之間的關系進行耦合分析，提出企業知識產權能力系統耦合的實現路徑。

2 企業知識產權能力系統構建

2.1 企業知識產權能力系統主體

企業知識產權能力系統是以企業為主體，以企業整體經營戰略為導向制定知識產權能力目標，并在該目標的指引下開發、保護、運營和管理知識產權，從而實現企業自主創新能力以及市場競爭力提升的有機整體［10］。一個完整的系統應由系統輸入、系統轉換、系統輸出三部分構成。系統輸入是整個系統運行的基礎，它為系統的正常運行提供最基本的要素。系統轉換是整個系統的關鍵，它是將系統輸入的各個要素轉化為實際生產力的重中之重。系統輸出是整個系統運行的最終結果，是系統轉化的產物。系統輸入、系統轉換、系統輸出都可以看成是一個小的子系統，輸入子系統、轉換子系統、輸出子系統都有自己所要達成的目標，且各個子系統之間相互依存、相互合作，共同為系統目標的實現做貢獻［11］。企業知識產權能力系統也不例外。企業知識產權能力系統在外界環境的影響下，通過對系統輸入充足的物質和信息資源，經由轉化子系統對輸入的資源加工處理，由輸出子系統將轉化產生的結果輸出。系統輸出的結果經市場的檢驗后又形成新的輸入要素反饋給輸入子系統，由此形成一個循環的開放系統。

2.2 企業知識產權能力子系統構成要素

2.2.1 輸入子系統

（1）知識產權資源稟賦。知識產權資源稟賦是企業開展各項知識產權活動的基礎，也是企業知識產權能力建設的前提，它不僅包括企業擁有的知識產權數量與質量，還包括知識產權賴以產生的人才、資金、信息等［12］。

（2）知識產權組織建設。知識產權組織建設主要指知識產權管理機構建設以及知識產權管理制度建設，企業通過知識產權激勵制度、保護制度、管理制度等對各項資源進行優化整合，發揮知識產權管理機構的協調職能對知識產權活動有效管理，為知識產權能力的提升提供組織保障。

（3）知識產權知覺。知識產權知覺是企業對知識產權的認知與態度，它從重視程度和包容性兩個方面影響企業知識產權能力的建設。企業內部管理人員對知識產權能力的重視程度影響著企業對知識產權活動的投入力度與支持程度；開放包容的知識產權知覺能夠使企業面對研發失敗、知識產權保護失敗、知識產權商業化運營遭遇挫折時以寬容的態度承擔失敗后的損失，與此同時對失敗的教訓進行深刻總結并指導接下來的知識產權活動。

2.2.2 轉換子系統

（1）知識產權開發。知識產權開發是企業對輸入子系統的知識產權資源進行合理優化配置，通過自主開發、合作開發、委托開發等一系列方式實現知識產權成果的產出。企業應在掃描外部技術環境與市場環境的前提下，對預期利益、資金狀況、技術實力、風險承擔等進行科學評估與綜合分析，從而選擇最適合本企業的知識產權開發方式。

（2）知識產權保護。知識產權保護是通過法律保護、技術保護等途徑對企業所擁有和使用的知識產權進行保護，預防并阻止他人侵犯本企業知識產權的合法權益。知識產權保護按照時間點的不同主要包括事前的智力成果確權與知識產權侵權風險預警機制建立，事中的知識產權糾紛處理，事后的知識產權保護經驗與教訓總結。

（3）知識產權運營。知識產權運營是將企業開發出來的自主知識產權或以合法手段獲取的他人知識產權通過自主實施、轉讓、許可、合資、質押等方式將知識產權市場化，及時有效地轉化為經濟效益和社會效益，為知識產權的開發、保護、管理活動提供資金支持。

（4）知識產權管理。知識產權管理是知識產權管理機構將企業內部的知識產權資源和外部能夠獲取的資金、技術、信息等資源進行有機整合，在知識產權管理制度的激勵與約束下，將這些資源進行優化配置并合理分配到知識產權開發、保護、運營活動中，加快知識產權從產生到價值實現的進程。

2.2.3 輸出子系統

（1）知識產權開發能力。知識產權開發能力在知識產權開發過程與結果方面均應有所體現，過程方面主要表現為企業知識產權開發的效率增強，研發團隊建設得到加強，科研人員之間的聯系更加緊密、研發合作能力提高；結果方面主要體現為智力成果產出無論在數量上還是質量上均有所提升。

（2）知識產權保護能力。知識產權保護能力一方面體現為企業知識產權確權能力的提升，即知識產權授權率、尤其是發明專利授權率的提高；另一方面主要表現為企業內部在知識產權開發、運營和管理過程中制止知識產權侵權行為和防范知識產權風險的能力得到提升，知識產權侵權立案有所減少，應對知識產權危機的水平提升。

（3）知識產權運營能力。知識產權運營能力一方面體現為知識產權轉換實施率的提高、知識產權收益的增加、客戶關系的維系與改善；另一方面主要表現在企業通過對知識產權價值的評估和實現過程，增強了對企業內部運營情況、科研實力、財務狀況以及外部行業環境、市場環境的了解，為未來的知識產權開發提供信息支持，為知識產權運營策略的調整提供經驗指導。

（4）知識產權管理能力。知識產權管理能力主要體現為通過不斷完善知識產權管理機構和管理制度，切實履行知識產權管理職責，形成領導重視、員工支持、部門配合的知識產權文化，有效地為知識產權開發、保護、運營提供管理服務，為企業知識產權能力的提升做出突出貢獻。

2.3 企業知識產權能力系統運行環境

外部環境是影響企業知識產權能力系統運行的重要因素。政治法律環境對知識產權能力的影響主要表現為法律法規及政府頒布的相關政策、規范等對系統內部知識產權的研發方向、運營方式、保護力度、管理意識產生巨大作用。經濟環境影響系統對知識產權活動的投入力度。社會文化環境影響系統對知識產權能力的重視程度。技術環境影響系統內部知識產權研發創新的方向和水平。

3 企業知識產權能力系統耦合分析

“耦合”是指兩個或兩個以上的系統或運動方式之間通過各種相對作用而彼此影響以至聯合起來的現象。企業知識產權能力系統始終處于輸入-轉換-輸出-再輸入的循環中，這一過程時刻伴隨著子系統之間的相互依賴與相互作用，正是通過這種動態關聯使得系統不斷地運行下去，因此，企業知識產權能力系統存在耦合關系［13］，如圖1 所示。

圖1 企業知識產權能力系統耦合模型

3.1 企業知識產權能力系統耦合關系

3.1.1 輸入子系統與轉換子系統之間的耦合關系

輸入子系統是轉換子系統運行的基礎與前提，系統中輸入充足的知識產權資源、健全的知識產權管理機構與管理制度、正確的知識產權知覺，轉換子系統中的知識產權開發、保護、運營和管理活動才能順利進行。轉換子系統為輸入子系統提供必要的動力支持與科學指導，轉換子系統運行的過程不斷要求與指導企業調整系統的輸入。

3.1.2 轉換子系統與輸出子系統之間的耦合關系

輸出子系統依賴于轉換子系統同時又支撐著轉換子系統的運行，只有通過知識產權活動對系統輸入進行轉換，系統才會輸出知識產權能力，因此轉換子系統在整個系統中處于關鍵性地位；與此同時，企業又根據系統輸出的知識產權能力檢驗轉換子系統的轉換效果，不斷調整知識產權活動，從而提升轉換子系統的轉換效能。

3.1.3 輸入子系統與輸出子系統之間的耦合關系

輸入子系統與輸出子系統互為前提與保障。知識產權能力的產生依賴于知識產權資源稟賦、知識產權組織建設、知識產權知覺，與此同時，系統輸出的知識產權開發、保護、運營、管理能力更新了企業的知識產權資源稟賦，并作為新的要素輸入系統，這就構成了一個循環的系統。

3.2 企業知識產權能力系統耦合驅動因素

3.2.1 知識產權戰略

知識產權戰略是企業知識產權能力系統各子系統耦合的“引導者”。首先，知識產權戰略將引導企業形成積極的知識產權知覺，根據企業知識產權活動的需要源源不斷地將知識產權資源稟賦輸送到知識產權開發、保護、運營、管理的各個環節；其次，知識產權戰略將引導企業形成正確的知識產權能力觀，將知識產權能力建設作為一項長期的系統工程，強調知識產權活動兼顧質與量、長期目標與短期目標并重；再次，系統輸入與系統轉換的偏差在系統輸出環節集中體現，知識產權戰略將引導企業根據知識產權能力現狀及時識別偏差與糾正偏差。

3.2.2 知識產權意識

知識產權意識是企業知識產權能力系統各子系統耦合的“推動器”。輸入子系統與轉換子系統的耦合需要企業在知識產權意識的推動下持續收集創新的可行性信息、調動充足的資源支持自主知識產權活動與知識產權對外聯系；轉換子系統與輸出子系統的耦合需要企業在知識產權意識的推動下不斷關注外部環境的變化，為適應不斷變化的環境及時調整知識產權活動，確保知識產權能力的提升；知識產權意識在輸入子系統與輸出子系統的耦合方面同樣扮演著重要的角色，在知識產權意識的推動下，企業將知識產權能力系統輸出的知識產權能力反饋給輸入子系統，對系統輸入要素進行適當調整，并形成管理經驗，為以后的知識產權管理工作奠定堅實的基礎。

3.2.3 目標協同

目標協同是企業知識產權能力系統各子系統耦合的“潤滑劑”。企業知識產權開發、保護、運營、管理能力的提升需要各部門以及各層級要素協同、制度協同、政策協同，而目標協同是以上協同實現的根基。目標協同促使企業各部門、各層級知覺到知識產權能力建設對于協同目標實現的價值，從而共享知識產權資源，實現從“為我所有”到“為我所用”觀念的轉變，在知識產權開發、保護、運營、管理的過程中加強溝通，將知識產權能力系統輸出要素看作一個彼此依賴、相互制約的目標網絡，減少知識產權能力系統各子系統耦合過程中各部門因本位主義導致的橫向摩擦阻力，平復各層級因官僚主義導致的縱向溝通鏈條的裂痕。

3.3 企業知識產權能力系統耦合制約因素

3.3.1 短期行為

短期行為使得企業管理層因知覺到知識產權能力建設是一項長期的系統工程而優先發展短期見效益的項目，減少對知識產權活動的投入，忽視知識產權管理機構與管理制度的建設、知識產權管理人才的培養，導致知識產權能力系統轉換的“先天不足”，影響企業知識產權開發、保護、運營、管理的進程，進而制約了輸入子系統與轉換子系統的耦合；在經過知識產權活動的轉換輸出知識產權能力的過程中，短期行為會致使企業內部員工過多地關注在既定的薪酬體系和績效評估制度下如何開展知識產權活動才能獲取最大經濟回報，而忽視了能夠為企業帶來巨大價值和持續發展的研發團隊建設、知識產權商業化經驗積累、知識產權文化建設、知識產權管理服務水平提升等，進而制約了轉換子系統與輸出子系統的耦合；知識產權能力建設需要系統內部提供持久性的支持，但企業的短期行為會使企業滿足于已經取得的階段性成果，使得輸出子系統向輸入子系統進行新的資源投入的過程受阻，進而制約了輸入子系統與輸出子系統的耦合。

3.3.2 狹隘的利益觀

首先，狹隘的利益觀使企業僅以投入與產出比衡量知識產權活動的價值，期待知識產權投入能夠全部轉換為知識產權成果,嚴格控制資源投入，降低了員工對知識產權開發、保護、運營和管理的積極性，這在一定程度上制約了輸入子系統與轉換子系統的耦合；其次，企業狹隘的利益觀使企業過分關注知識產權能力系統的輸出，缺乏對自主知識產權活動以及知識產權對外聯系失敗的包容性，以批評的態度對待失敗項目，終止對失敗項目的投入并將其擱置，此種現象長期存在會導致員工因避免失敗承擔責任而保持因循守舊的思想和做法，使知識產權能力的持續提升化為烏有，削弱甚至切斷了轉換子系統與輸出子系統的耦合；再次，狹隘的利益觀使得企業常常出現基本歸因錯誤，忽視對知識產權產出失敗的經驗總結，不能對失敗原因進行客觀全面的分析，導致輸出子系統向輸入子系統進行新的資源投入的過程中信息碎片化，影響了輸入子系統與輸出子系統的耦合。

4 企業知識產權能力系統耦合實現路徑

4.1 構建意識與戰略交織的知識產權能力網絡

企業應構建意識與戰略交織的知識產權能力網絡，使其覆蓋知識產權能力系統運行的全過程，知識產權能力意識將知識產權能力認知橫向鋪開，知識產權能力戰略將知識產權能力認知從頂層開始縱向延伸，兩者結合為企業知識產權能力系統耦合提供全方位的重視與支持。一方面，知識產權能力意識不同于知識產權意識，前者更加強調知識產權工作的動態性、開放性、整體性，企業應通過開展知識產權法律法規的宣傳和教育培訓工作，引導與加強企業內部對知識產權能力的認知與重視，將從知識產權能力系統投入到知識產權能力系統轉換，再到知識產權能力系統產出整個過程的知識產權能力意識提升工作進行統籌安排，形成具有環境適應性的知識產權能力各維度有機結合的意識體。另一方面，企業應將知識產權戰略納入到企業總體戰略中，將系統原理作為知識產權戰略制定的基本原理并牢固樹立知識產權能力系統理念，將知識產權能力建設的過程看作有機聯系的整體而非孤立的環節，改變固有的、僵化的知識產權工作框架，制定以系統原理與耦合理論為指導、以知識產權能力建設為核心的彈性的知識產權策略。

4.2 提升知識產權管理部門的話語權

企業要扭轉傳統的知識產權能力建設屬于知識產權管理部門工作的片面認識，同時要引導各部門實現目標協同、資源協同、政策協同。在這個過程中，知識產權管理部門發揮著主導性的作用,這一作用的發揮需要知識產權管理部門匹配相應的話語權。一方面，有地位才會有話語權，企業有必要將知識產權管理機構劃歸企業高層的管轄范圍，提升知識產權管理部門的地位，減少知識產權能力戰略實施過程中知識產權資源投入、知識產權活動開展的阻力；另一方面，話語權并非話語霸權，地位只是話語權的必要條件而非充分條件，知識產權管理部門還要進一步夯實其自身的軟硬件基礎，硬件即復合型的高水平知識產權管理人才與科學合理的知識產權管理制度，軟件即知識產權管理服務的效率與效果。

4.3 激勵機制與約束機制并行

企業應通過激勵機制實現各部門及員工對知識產權工作承諾最大化，通過約束機制指導各部門及員工沿著企業期望的軌道兌現其承諾。除了傳統的知識產權獎懲制度外，企業應進一步建立健全知識產權考核評價體系。首先，企業應針對知識產權輸入子系統、轉換子系統和輸出子系統制定知識產權活動業績考核標準與指標,并將其納入企業獎懲制度中；其次，考核標準的制定應著眼于知識產權能力各維度的協同發展，以合理的考核標準激勵知識產權活動的開展，以知識產權能力各維度發展的協同度約束各部門因短期行為、狹隘的利益觀導致的本位主義傾向,避免企業為了研發而研發，為了保護而保護；再次，應加強評價指標之間的關聯性，保證企業知識產權能力系統輸入通過轉換能夠產出有效的經濟效益和社會效益，例如輸入子系統中資源投入指標要與輸出子系統中知識產權實施率等指標相關聯，以資源投入激勵知識產權實施，以知識產權實施率約束后續的資源投入，避免因短期行為、狹隘的利益觀造成企業為了獲取某些資助或資格急于追求知識產權數量的增加，最終導致新產品難以適應市場需求以及知識產權產出閑置、浪費的現象。