知識產權保護對區域創新產出的影響

段 瑜

(湖南科技大學 商學院， 湖南 湘潭 411100)

一、引言

建立知識產權保護制度的初心是維護創新者的利益，從而鼓勵其進行更多的研發投入。越是高精尖的產業，其知識產權保護越密集。歐美國家在知識產權經濟方面獲益頗豐，不僅有利于其自身經濟的發展，而且促進了其科技實力的進一步提升。在新一輪的科技革命浪潮中，研發掌握核心技術是一個重要方面，如何將新技術保護好并形成利益最大化是另一個重要方面。中國加入世貿組織后，在知識產權建設領域取得了巨大成就。2016年，國家知識產權局發布的《專利密集型產業目錄》明確指出，我國專利密集型產業的從業人員數量只占總人口數量的3.4%，但是其創造了10%以上的GDP份額，在市場競爭中具有極大優勢。截至2018年初，我國專利密集型產業的產出總額占全國GDP的比重達12.4%，并且發展勢頭強勁。然而近幾年，中國GDP增速呈現放緩趨勢，面對日益嚴峻的資源環境和人口老齡化問題，加快創新和技術進步的步伐迫在眉睫。

十九大報告明確提出：“貫徹創新發展理念，建設現代化經濟體系，我國進入了新的時代，經濟增長已經從高速發展轉向了高質量發展階段。”河南作為全國的人口大省和農業大省，同時也是“中部崛起”的核心力量，卻面臨高校多而不強、人力資源多而不精等各種困難。2016年，河南省研發支出占GDP的比重僅為1.23%，全國排名第15位，相較于2015年下滑了9個名次。在全國各省貫徹創新引領發展戰略的同時，河南省正在逐漸落后。

知識具有其他生產要素不同的一面，即它的公共產品屬性，或者說它能共享的性質。這種性質決定了即便有專利的保護，也難以有效阻止知識的擴散，所以說知識溢出的存在是一種必然現象。雖然較高的技術壁壘能夠起到天然的自我保護作用，但在商業社會，對于中國特色社會主義市場經濟來說，有效合理的知識產權保護對于個人、企業和國家才是效用最大的。因此，研究知識產權保護對區域創新產出的影響具有重要意義，可以為今后河南省知識產權制度的完善和研發支出的增加提供重要的理論依據。

二、文獻綜述

Romer對經濟的長期增長作了更加深入的分析，他一方面遵照索洛模型完全競爭的假設框架，認為勞動和資本的投入決定了部分產出，另一方面重點分析了知識或者技術資本的形成及其在長期經濟增長中的影響，對解釋各國間巨大的收入差距起著至關重要的作用[1]。在該理論的基礎上，Helpman對知識產權保護政策如何影響發展中國家經濟增長和技術進步做了進一步的分析。他利用動態均衡框架，發現對于大多數發展中國家來說，提高知識產權保護水平都會損害其社會福利[2]。但是Lai&Qiu通過建立多部門的南北國家模型，發現南方大多數國家的知識產權保護水平普遍較低，這些國家國際知識產權保護力度的提升對所有國家都是一次帕累托改進[3]。對于是否存在最優的知識產權保護水平，Kwan&Lai利用修正后的新經濟增長模型和美國的經驗數據給出了肯定的答案，認為較高的知識產權保護水平雖不利于技術的溢出，但是對于社會的福利變動影響較小，而較低的知識產權保護水平卻會對社會造成較大的損失[4]。

研究知識產權保護的前提是對其進行準確的測算，Ginarte&Park以專利法為依據，提出從參與國際條約情況、專利法保護的范圍、具體的執法情況、專利的保護年限、權力喪失的保護等5個方面對110個國家的知識產權保護水平進行了初步測算，簡稱“GP指數”[5]。中國學者韓玉雄和李懷祖按照上述方法對中國1984—2002年的知識產權保護水平進行了測算，發現中國的知識產權保護水平超越部分發達國家與實際不符，認為應該將立法與執法水平考慮其中[6]。姚利民和饒艷也對GP指數法進行了修正，引入“執行效果”指標，對中國2001—2005年各個省份的知識產權保護力度進行了測度，發現各地區之間存在明顯的差異[7]。李平等(2013)運用內生門檻得到了自主研發和三大技術引進渠道的最佳知識產權門檻值，證明了知識產權保護和技術創新存在“倒U”型關系，給出了中國的最佳知識產權保護力度的區間[8]。此后，李平等(2019)通過2003—2015年中國各個省份的面板數據對三大技術引進渠道中的對外直接投資渠道進行了實證分析，得出知識產權保護對OFDI逆向技術溢出的影響也呈“倒U”關系[9]。

從上述文獻可以看出，關于知識產權保護對區域創新產出影響方面的研究相對匱乏，并且大多采用了門限回歸的方法，未從空間地理的角度分析，相鄰地域間的相互影響被忽略。因此，本文嘗試采用空間計量方法，以河南省18個地級市為研究對象，結合當地現狀，利用2006—2017年各個地級市的面板數據，分析河南省知識產權保護力度對其內部創新溢出的影響。

三、基礎模型構建、指標說明以及數據來源

(一)基礎模型構建

本文仿照Lichtenberg&Potterie在研究國際R&D溢出時的思路[10]，將基礎模型設定為：

(1)

(2)

(二)解釋變量的界定和度量

1.核心解釋變量prit的度量。知識產權保護最普遍的方法是1997年提出的GP指數法，韓玉雄和李懷祖則在GP指數法的基礎上引入了執行效果，這樣可以更好地反映類似中國這樣的發展中國家存在的普遍問題，即立法與司法的非統一性。本文沿用其思路，利用公式prit=F×PG，度量了河南省18個地級市的知識產權保護水平。其中，PG代表立法水平，立法達到較高水平時，就會達到相對穩定的狀態，因此本人沿用了韓玉雄和李懷祖測算的數據。F代表實際執行比例，分為6個二級指標，如表1所示。

表1 實際執行比例的測算

(3)

其中，σ為研發資本折舊率，參照Coe&Helpman的做法取5%[11]，RDit是各地區的實際研發投入，該項由名義研發支出通過固定資產價格平減指數得到。基期的實際R&D存量則參考張軍和單豪杰等提出的方法計算[12-13]：

(4)

其中，g為2006—2017年河南省各個地級市研發投資金額增長率的平均值。

(5)

4.hit的度量。區域創新產出重在“質”,而不在于“量”。勞動力和人力資本是完全不同的兩個概念，人力資本(1)每萬人在校大學生數=各個地級市在校大學生數*10000/各個地級市常住人口。質量的影響不言而喻。擁有專業知識技能的人力資本才是創新產出的主體，所以本文參考魯元平等的測算法，測算出河南省各個地級市每萬人在校大學生數作為人力資本的替代變量[15]。

(三)數據來源

考慮到河南省統計年鑒從2006年開始有了較為全面的統計數據，因此本文選取2006～2017年河南省18個地級市的面板數據進行實證檢驗。本文所用到數據均來自《河南省統計年鑒》、《中國城市統計年鑒》、《中國律師統計年鑒》、各個地級市《國民經濟和社會發展統計公報》、世界銀行數據庫。

四、知識產權保護對區域創新產出的空間計量實證研究

(一)空間自相關性的判斷

現實世界很多因果都會產生區域間的相互影響，即存在空間效應[16]。考察數據是否存在空間相關性應該是決定是否運用空間計量的第一步。莫蘭指數就是度量數據空間自相關性的核心工具：

(6)

通過(6)式，對2006—2017年河南省18個地級市的創新產出指標進行空間依賴性檢驗，得到各個年份的莫蘭指數，如表2所示。

表2 河南省各地級市專利申請量全局莫蘭指數

通過表2可知，河南省在2006—2017年間，Morans'I有先上升再下降的趨勢，說明隨著經濟發展和社會進步，河南省各地級市之間創新產出的空間集聚效應先上升后下降。下降的原因可能是交通和信息傳遞的成本降低，使生產技術的擴散更加便捷，降低了地理臨近的影響，也可能是知識產權保護的提高增加了技術溢出的難度，使得創新區域逐漸分離。除了2006年和2007年以外，其他年份的Morans'I均大于0，且大多數通過了5%水平的顯著性檢驗，說明河南省的創新產出是具有空間集聚效應的，即具有較高創新產出的城市之間是趨于臨近的，并且相鄰城市之間的創新產出具有相關性，可能存在空間溢出效應。然而，Morans'I只能反應全局的空間相關性，表明是否存在空間集聚現象，但是卻無法反應具體某些區域的集聚現象。若想知道區域i附近的空間集聚狀況，可以使用“局部莫蘭指數”(LocalMorans'II)：

(7)

為了便于分析，本文隨機選取三個年份局部莫蘭指數的數據進行了整理，如表3所示。

表3 河南省專利申請量的局部莫蘭指數散點分布(2008、2012、2016年)

由表3可知，河南省的創新產出還是具有明顯的地域特征的。處于(高-高)創新集聚的城市主要有鄭州、平頂山、焦作、洛陽，這些城市經濟發展水平較高，擁有大量礦產資源，并且附屬實力強勁的本科院校和眾多的科研機構，是全省的工業支撐，能夠吸引更多的人才和投資，從而更有利于城市的創新產出。處于低-低空間聯系的城市占了總數的1/3，分別是周口、信陽、駐馬店、安陽、漯河、商丘，這些城市的經濟發展水平普遍較低，并且距離省會城市鄭州較遠，與外省接壤，人才流失比較嚴重，所以創新產出較差。為了更直觀地展現河南省各地級市創新產出分布和其知識產權水平的關系，本文用GIS軟件進行了空間圖像處理，下面給出2006年和2017年各個地級市的具體情形(圖1-圖4)。

圖1 2006年河南省創新產出分布

圖2 2006年河南省區域知識產權保護水平

圖3 2017年河南省創新產出分布

圖4 2017年河南省區域知識產權保護水平

從上面的地圖可以看，河南省的創新產出大致分成五個梯隊，具有“中心—外圍”的特征，以省會鄭州為中心，周圍城市群為襯托，并受其影響，創新產出連年攀升。創新產出和知識產權保護水平密切相關，知識產權保護水平越高的區域，其創新產出水平也就相對較高。并且創新產出相對較低的“灰色地帶”也隨著時間逐漸減少，除鄭州外其他城市的創新產出水平差距也在縮小，呈現大片相連的空間特征。其中，新鄉的變化很好地印證了“近水樓臺先得月”的古語，從2006年的創新“第三梯隊”上升至2018年和2016年的第二梯隊，原因在于新鄭機場的建立大大便捷了國內外貿易，新鄭交通設施的完善和鄭州對新鄉的大力扶持，使得新鄉的發展令人矚目。上述內容進一步說明了傳統的估計方法忽略了空間地理因素，會導致估計結果出現偏差，甚至和事實不符的情況。所以本文在研究河南省區域創新溢出時將利用空間計量模型進行檢驗估計。

(二)空間計量模型構建

根據基礎模型(1)式，本文構建空間滯后和空間誤差模型：

空間滯后模型(SLM)：

(8)

空間誤差模型(SEM)：

(9)

其中，參數ρ為空間自回歸系數，W·innoit為空間滯后因變量，反映臨近區域的行為對本地區的影響。W為18×18的空間權重矩陣，參數β的大小反映了自變量對因變量的影響程度，εit和μit為隨機擾動項，γ為空間誤差自相關系數。

(三)面板數據的平穩性檢驗

對于面板數據進行平穩性檢驗可以保證估計結果的有效性，本文借鑒宋煜豪的做法，對數據進行了ADF-Fisher和LLC檢驗[17]，確保結果的正確性，結果如表4所示。

表4 面板數據單位根檢驗結果

由上表可知，兩種檢驗均顯著地拒絕了面板數據包含單位根的原假設，認為本文的經驗數據為平穩過程，所以可直接運用數據進行回歸檢驗。

(四)實證結果分析

為了比較空間計量模型估計的結果和傳統OLS回歸的差異，首先對模型(2)進行普通OLS回歸，然后采用極大似然估計法(ML)對SLM模型和SEM模型進行估計，并將兩個結果進行對比，如表5所示。

表5 OLS回歸結果

從上表可知，各解釋變量對被解釋變量的影響大多為正相關，且知識產權保護的影響最大，即知識產權保護力度每增加一個單位，各城市的創新產出量預計增加41.85%，這充分說明了知識產權保護的重要性。但是其P值較大為0.119，不能滿足10%的顯著性水平的檢驗，這可能是由于忽略了空間相關性造成的統計偏差。FDI作為國際技術溢出的一條重要路徑，其對河南省區域創新的影響顯著為正，并且其影響程度遠遠超過進口貿易渠道。FDI總額每增加一個百分點，預計使區域創新產出增加0.395%。各個地級市的R&D支出對于區域創新的影響也是起到了積極的正向作用，R&D支出每增加1%，將引起各區域創新產出量增加約0.381 5%。人力資本相較于知識產權保護來說，對于區域創新產出的影響就明顯小了很多，各地區人力資本每增加1個單位，各城市的創新產出量預計增加0.125%。但是國際進口貿易的技術溢出和區域創新產出呈現負相關，并且知識產權保護變量的不顯著等不太符合經驗邏輯的結果可能就是因為忽略了區域創新產出的空間相關性而出現統計有偏誤，因此下文使用空間計量模型進行二次估計，如表6所示。

表6 空間計量模型回歸結果

由表6可知，空間效應下的SLM模型的R2和SEM模型的R2均大于普通OLS回歸的R2，即考慮空間效應模型的擬合優度更佳，所以將空間效應納入模型更加科學合理。再對兩種空間模型進行對比發現，SLM模型的擬合優度和Log-likelihood均高于SEM模型，且SLM模型的Spatial rho通過了顯著性檢驗，豪斯曼檢驗為負值，因此本文選取隨機效應SLM模型進行分析。

SLM模型的Spatial rho顯著為正，表明樣本之間存在明顯的空間交互作用，相鄰地區的創新產出每增加1%，將使得本地區的創新產出增加15%左右，即創新產出是存在溢出效應的。通過OLS和SLM模型的系數對比可知，在SLM模型中，各地級市R&D支出和知識產權保護水平對區域創新產出的影響程度均大幅提升。R&D支出每增加1%，將使得區域創新產出量增加約0.495%；知識產權保護水平每增加一個單位，將使得區域創新產出量增加約78.65%，且臨近地區間知識產權保護水平具有顯著的相互影響，由此更能看出知識產權保護對于區域創新產出的重要影響。在人力資本hit方面，兩個模型估計結果大致相同，但是相較于R&D對創新產出的影響程度而言，人力資本影響較小。人力資本和R&D作為科技創新產出并駕齊驅的重要驅動力，卻存在著不協調、不平衡的情況，原因可能是河南人力資本整體質量偏低，從而創新產出能力較差。若缺乏高質量的人力資本，即使科研經費充沛，創新產出也會較低，并且在面對外商直接投資和進口貿易中產生的技術溢出時，其吸收轉化的能力會大打折扣。因此FDI的系數較小，僅為0.137 3左右，即外商投資額每增加1%，區域創新產出量增加約0.137 3%。

五、結論與政策建議

本文基于2006—2017年河南省18個地級市創新產出的面板數據，運用空間計量方法，分析了其創新產出的分布和溢出效應，以及知識產權保護對其創新產出的顯著影響。通過研究發現：(1)河南省的創新產出呈現出“中心—外圍”的特征，以鄭州、洛陽為核心，其他城市環繞并呈現逐級遞減的空間特征。各相鄰地級市之間存在顯著的空間相關性，相鄰城市間的創新產出行為會相互影響。(2)知識產權保護強度對創新產出的影響最大，這表明河南省還需繼續加強知識產權保護水平的建設，保護創新主體的利益，才能增加其創新的主觀能動性。(3)河南省各地級市對外商直接投資過程中產生的技術溢出效應吸收能力較差，這與其人力資本水平較低有著直接的聯系，加大人才培養，防止人才流失亟待解決。

由上文結論提出如下政策建議：一是積極響應國家“創新驅動發展戰略”，大力發展諸如鄭洛新國家自主創新示范區、航空港經濟區，充分發揮鄭州“創新領頭羊”的作用，利用其輻射效應，將河南打造成中部地區創新中心。二是要為市場營造一個良好的創新環境，加強對創新成果的保護，特別是在創新產品處于“生命周期”的第一個階段。在制定知識產權保護戰略時，要注意因地制宜。雖然較高的知識產權保護可以減少外商高新技術方向直接投資的顧慮，會使得外商加大投資額，但在經濟發展水平和創新產出較低的地區，較高的知識產權保護會增加企業的模仿成本，不利于其吸收和借鑒其他地區的先進技術和成果，降低地區間的技術溢出效應。其三，高素質人才不僅是創新的源泉，也是吸收外來先進技術的重要保障。河南省要在人才培養、人才引進以及防止人才流失方面加大投資并輔以政策支持。創造良好的人才環境，聚集行業的精英，給予豐厚的項目金額，開通解決專業人才就業住房以及子女上學等實際問題的“綠色通道”。同時大力扶持省內高校和科研機構的建設，對于重大科技項目研發和先進產業的孵化給予更多的政策傾斜。