我國科技產業化項目預評價體系研究

李虹林 陳文暉

摘 ?要：科技產業化項目預評價體系的建設，是一個相對復雜的系統性工作，是決定科技產業化項目成敗的關鍵環節。文章以科技產業化的基本規律為基礎，通過研究、借鑒國內外先進的科技產業化項目評價指標體系及評價經驗，結合我國特有的環境及項目特點，綜合分析、判斷，以求對科技成果產業化預評價體系及其指標體系的建立、完善提出相關建議。

關鍵詞：科技產業化;預評價;流程;指標

中圖分類號：G322.2 文獻標識碼：A

Abstract：The construction of pre-evaluation system of science and technology industrialization project is a relatively complex systematic work，and it is the key link to determine the success or failure of science and technology industrialization project. Based on the basic law of science and technology industrialization，this paper studies and draws lessons from the advanced evaluation index system and experience of science and technology industrialization project at home and abroad， combined with the unique environment and project characteristics of our country，comprehensive analysis and judgment，in order to put forward relevant suggestions on the establishment and improvement of the pre-evaluation system and index system of scientific and technological achievements industrialization.

Key words：Industrialization of science and technology;Pre-evaluation;Process;Index

科學技術的發展是經濟增長的內在動力，科學技術的產業化可以極大地推動經濟發展。當前世界各國都在積極調整戰略，搶占科技產業化的制高點。世界范圍內每年都會有許多科學發現和技術突破，而成功實現產業化的非常有限。我國連續多年全球專利申請數量第一，但產業化水平較發達國家差距明顯，其中一個非常重要的原因就是當前我國科技產業化項目的預評價工作沒有到位。

預評價是科技產業化的前提和基礎性工作。有效預評價的實施，不僅能夠甄別前景較好的項目，推進項目立項和實現資源優化配置，對不理想的項目，也能提出改進方向和措施，為后期立項打下基礎[1]。但從總體情況看，我國目前科技產業化項目預評價指標體系尚處于探索、嘗試的初級階段，既沒有形成全國統一規范的科技產業化預評價指標體系，各地方的預評價指標體系也是良莠不齊。當前，設計一套客觀、合理、規范和有效的科技產業化預評價體系，加速科技成果轉化，提升國際競爭力，是社會各界關注的焦點。

一、科技成果產業化的基本規律和特點

掌握科技成果產業化的基本規律是實現預評價指標體系建設和提升產業化水平的前提。

（一）科技成果產業化的基礎理論

科學技術向現實生產力的轉化是當今世界共同關注的問題。科技成果轉化兼具科技性質和經濟性質，自身存在一定的規律性。科技成果的轉化過程大致可分為四個階段，即市場預測確定科研目標階段、科技成果的產生階段、科技成果的轉移階段和科技成果的使用階段[2]。階段的內涵及其相互之間的關系，如下圖所示。

科技成果產業化具有以下基本特點：一是科技成果產業化以獲得經濟效益為直接目的;二是全程面臨多種高風險，比如技術風險、市場風險和經營風險，同時也對應具備高收益性;三是要求持續推進，一旦某個環節中斷，可能導致整個項目失敗;四是包含多個環節和多種要素，必須采用結合的方式才能加以推動;五是科技成果都是創新的結果，具有差異性，但脫離不開技術發展范式，因此又具有規律性。

總結國內外產業化的經驗，科技成果產業化的關鍵條件主要有：一是要保證高素質人才、充足的資金等關鍵要素配備;二是要符合市場需求，使成果能夠轉化成經濟效益;三是政府要出臺必要的政策予以扶持和保護，營造良好的產業化環境[3]。

（二）我國科技成果產業化存在的問題

雖然目前我國科技資源的總量已與美國、日本相當，但科技成果尚未能通過產業化轉變成經濟效益，科技成果產業化還存在很多不足。例如，以高校和科研院所為主要來源的科技成果，與企業和市場的需求聯系不緊密，科技成果供需雙方脫節;中試基地等中間環節支撐不足，難以充分發揮在科技成果與現實生產力之間承上啟下的中介作用;科技中介服務機構不健全，缺乏適應市場經濟的有效服務機制;科技成果轉化資金總量嚴重不足;政府缺乏對全國科技成果轉化工作的統籌協調和宏觀管理，重立項、輕監控、產出低的現象存在。

二、國內外科技成果產業化項目預評價情況

科技產業化項目預評價是一項復雜的系統性工作，由評價的流程、評價的指標、評價指標的判斷標準以及各項內容（指標）的評價判定結果得出對科技成果的綜合評價判定。總體來看，國內外不同性質的機構，其對科技產業化項目的預評價方法、流程、標準、側重點均有所不同。

（一）國外預評價的特點

國外開展科技產業化項目預評價的主體以大型科技公司、風險投資公司和銀行信貸機構為主，不同主體預評價的流程和評價側重點不同。具體如下：

大型科技公司。第一個步驟是可行性評估，側重評估技術經濟可行性、操作上可行性及與未來企業生產經營活動相容性。第二個步驟是技術性評估，從微觀角度對轉化成果工藝設計和技術方案進行完善合理的考察。第三個步驟是經濟性評估，預測經濟成本支出，看項目或技術是否具有良好的應用前景，以保證收益能夠覆蓋成本費用支出。第四個步驟是風險評估，識別風險發生概率和影響程度。

風險投資公司。基本包含四個階段：第一階段主要了解項目是否符合公司的投資政策和戰略;第二階段主要是考察項目管理人員和核心人員，初步核驗第一階段所考慮的主要指標是否真實，找出需要完善的內容;第三階段主要根據指標進行較為全面、細致的評價;第四階段是決策階段，對詳盡調查的結果進行綜合評判[4]。決策的重點考慮因素為領導者素質、市場需求、產品和技術的創新性及投資收益情況。關于考察的重點和指標，會對不同產業領域和不同發展階段的項目結合其運作經驗和理論分析給出若干組指標量值和權重[4]。

銀行信貸機構。銀行等機構目前還沒有形成統一的指標體系，雖然出現不同的觀點，但品德、能力、資本、抵押和環境5個方面是人們普遍認可的。

（二）我國預評價的特點

我國科技產業化項目預評價主要以商業銀行貸款前評價和各地探索的科技產業化項目立項評價為主。

商業銀行。目前，我國國有商業銀行對申請貸款項目的評價，主要側重于貸款企業的信用情況和資金實力，對項目本身的市場前景和發展潛力關注不夠，致使部分優質項目因企業財力不足而失去產業化的機會，不能有效推進科技成果產業化。

地方省份。我國部分省市探索建立了科技產業化項目的預評價標準和相關體系，以青海省和云南省為例。青海省采取同行評議結合層次分析法的綜合評估方法，立項評估指標體系主要考察五個方面：一是企業發展能力;二是項目技術方案的可行性;三是項目產品市場，包括需求、定位、競爭優勢等;四是商業模式包括生產策略、營銷策略、獲利方式等;五是經濟效益評估。云南省昆明市重大科技專項立項評估，指標體系主要包括兩大部分，一是技術和管理評估，重點考核項目單位企業管理、項目技術、項目收益、市場營銷等內容;二是經濟和財務評估，重點考核企業經營情況、投融資能力、項目預期效益及風險等情況。評價中，由于項目申報企業發展階段等情況不同，指標體系側重點略有不同[5]。

（三）我國預評價存在的不足

雖然我國多地已經形成較為完善的評價、遴選方式及程序，并取得了較好成效，但也存在著一系列的問題和不足，突出表現為：

評價指標體系不夠全面。從指標體系領域研究成果看，我國預評價仍主要集中在對科技本身和經濟效益的評價，對項目成敗影響重大的非技術因素，如項目實施的團隊等體現不夠。

評價體系設計針對性不強。大部分現有評價體系沒有充分涉及經濟效益、社會效益和產業化水平的相關指標，而且沒有很好地區分開基于國家層面的科技產業化項目和地方的科技產業化項目。

預評價價值利用不充分。大部分預評價的結果運用還停留在項目選擇和淘汰上，深層次價值挖掘還不充分。

法律保障機制不夠健全。多數地區主要是承襲國家整體預評價的法律保障機制，由于科技產業化項目預評價工作的特殊性，現有相關法律體系并不能形成對預評價有針對性的法律保障。

三、我國科技產業化項目預評價體系的建議

基于科技成果產業化特點和規律，著眼我國科技產業化及項目預評價特點和存在的問題，借鑒國內外預評價經驗，從預評價的流程及指標設計等方面，提出我國科技產業化項目預評價的建議如下：

（一）關于評價流程

預評價流程沒有統一的程序和步驟，但普遍來講，大致包括以下幾個階段：

1.確定評價目標和范圍。根據科技產業化項目的主要目標與功能、國家（地區）的科技發展目標、社會發展目標等，由評價人員對本方法所列主要影響因素進行分析研究，找出影響最大的因素作為評價的目標。同時明確主要目標和次要目標，及各種影響可能涉及的區域和時間。

2.選擇評價指標。根據項目本身的種類、特點有針對性地選擇科學合理的評價指標，包括定性指標、定量指標等。

3.進行初步評價。根據調查和預測資料，對項目進行初步的評價，看項目各項指標是否達到評價的最低要求，尤其是是否符合國家和產業政策、環保要求、消費者安全等篩選性指標。經過初步評價，淘汰掉明顯不合格項目，選出無明顯“硬傷”項目進行下一步的詳細評價。

4.對中選項目進行詳細評價。針對初步評價合格的項目，將項目按照評價體系的各項指標進行詳細評價。

5.進行綜合評價。將項目的詳細評價結果進行綜合，得出綜合評價值，然后對綜合評價值進行比較，選出評價值最高的為最優項目。

6.組織專家研討。針對有價值的項目，組織召開專家研討會，根據專家意見對項目方案進行修改完善。

7.撰寫總結報告。對整個評價工作進行總結，提出評價結論，撰寫總結報告。

根據以上的基本步驟，初步設計出基于我國國情的項目預評價的基本流程如下圖：

（二）關于評價指標

預評價指標體系設計是整個預評價體系設計的關鍵內容，指標的選取決定了今后評價的著眼點，指標體系的設計在很大程度上會影響預評價結果的合理性。指標體系的設計，要以科學、規范、合理為目標，在遵循科技產業化規律和借鑒國內外新進評價體系，尤其是風險投資科技產業化項目預評價指標設計經驗的基礎上，結合我國目前產業的發展條件、發展特點，探討和設計一套適合我國的集科學性、規范性、可操作性于一體的預評價指標體系。

1.指標設置原則

（1）科學性原則。所建立的指標體系應當反映科技產業化項目的本質特征，這是選取指標體系的最基本原則。指標還應具有代表性，集中反映要評價的主要方面的不同側面，含義應清晰、準確，避免產生歧義。

（2）完備性原則。指標體系必須能夠全面、系統地反映我國實際情況。由于科技產業化是一個復雜的大系統，影響因素種類繁多，指標體系的設計要注重功能界定，保證全面的同時，避免指標間的交叉和重疊，分清各級指標間應層次。

（3）可行性原則。設計指標體系，既要從理論上注意它的科學性與完備性，又要注意到它在現實中的可行性與適用性。指標解釋、包含范圍、核算方法、選用單位等都必須明確。指標數量要控制在合理范圍內，過多，容易導致計算煩瑣，增加操作難度;過少，容易導致信息不全，考核結果失真。

（4）主客觀相結合的原則。雖然客觀指標能夠減少人為因素影響，但很多用于反映科技產業化項目的內在屬性的指標都是主觀性指標。如果過多追求客觀性指標，則會忽略那些更為重要的內部屬性指標，導致評價結果被扭曲和失真。

（5）成本效益原則。項目評價必須堅持全面衡量成本和效益的原則和項目效益必須大于項目成本的原則，而且必須涉及微觀和宏觀兩個方面。其中，微觀方面是指項目業主或項目承包商的成本和效益，而宏觀方面是指整個國民經濟的成本和效益。

（6）動態評價原則。所謂動態評價原則，一是評價中必須考慮項目投資的貨幣時間價值，二是指項目評價工作本身必須堅持動態滾動的原則。

此外，在項目預評價中，針對特殊情況，要“一事一議”。

2.指標體系設計

根據以上一般的選取方法，針對我國科技產業化項目的特點、性質、評價重點和評價標準，結合科技產業化的影響因素，在借鑒、參考國內外經驗基礎上，將預評價指標設計為宏觀環境、技術性能、市場因素、經濟效益、社會效益、資源狀況和組織管理7個一級評價因素，為了更好地評價這個7個指標，在其下面分設二級指標。整個評價體系的指標層次結構如下圖所示。

二級指標既包含定性指標，又包含定量指標，各指標的具體說明詳見下表。

3.指標運用建議

科技產業化項目預評價是一項復雜并帶有主觀性的工作，同時，該評價體系不可能對所有的科技產業化項目預評價都能適用。為了更好地實現該指標體系的效果，在運用此指標體系的過程中，要注意以下幾個問題：

（1）科技產業化項目可以進行分類評價。由于用于產業化的科技成果的性質、產業化的形式和今后的重點方向各有不同，不能用同一標準去評價其可行性和效益性。因此，在設置評價指標和權重的時候，可以先對評價對象進行分類，然后按照類別分組評價。分類越細，可比性越強，評價標準越準確，結果越公正。

（2）詳細評價之前先進行初評。在對科技產業化項目進行打分評價之前，可以聘請專家對項目的篩選性指標進行初評。比如，不符合國家或者行業政策或者環保政策的項目，就不必進行詳細評價，以便簡化評價環節，避免不必要的時間和專家資源的浪費，避免綜合評價指標分數對不合格項目的掩蓋效應。

（3）部分指標數值允許估算。由于科學技術的邊界普遍比較模糊，統計范疇界限不是很清晰，因此應允許部分指標通過估算獲得，前提是采用科學的方法，達到評價的精度[6]。

（4）對于重大異議要特殊處理。在該指標體系當中，有部分指標是主觀性指標，由于不同專家的學派和視角不同，或者主評人所處的環境和心里隱私的干擾，有可能會有專家對評價結果提出異議。對于評價結果分歧較大的科技產業化項目，評價組應該有針對性地選擇同行專家進行重新評議，避免部分因素對評價結果的放大效應出現。

（三）關于保障措施

科技產業化項目預評價工作是一個復雜性與階段性相融合的系統過程，同時指標體系的設計、改進和完善是一個循序漸進的過程。任何預評價體系的實施過程中必然會遇到種種問題。因此，如何有效地保障該項預評價體系在實踐中能夠順利地推行是保障預評價工作順利開展的關鍵。一是評價指標使用前可進行小范圍實驗，根據試點積累經驗、改進完善，待較為成熟后，再逐步擴大使用范圍。二是使用前做好培訓工作，以便充分理解，減少失誤，提高評價的準確性。三是做好事后反饋和動態調整完善工作。四是嚴格按照相關要求構建科學合理的預評價專家庫，實行回避制度與定期輪換制度，動態更新專家庫。五是建立健全制度體系，保障預評價結果的權威性。

參考文獻：

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[5] 王蓓.關于重大科技項目立項評估的探析[J].民營科技，2008（06）：48-49

[6] 張月花，曹娣.高技術產業集群效應評價研究——以陜西省為例[J].科技進步與對策，2009（24）：150-154.