我國科技成果轉化 中試環節政策現狀、問題及思考

葉淺草 金學慧

摘? 要：2015年《中華人民共和國促進科技成果轉化法》修訂以來，科技成果轉化相關政策出臺頻繁。中試作為科技成果轉化的“死亡谷”，在很大程度上制約了科技成果轉化應用，甚至制約了創新發展。但我國對中試的政策引導十分欠缺。文章基于科技部網站及相關省份科技主管部門官網，對中試相關政策進行梳理研究，對我國中試政策存在的定位問題、精準性問題、可操作性問題等進行了初步探討。

關鍵詞：中試;政策;科技成果轉化

中圖分類號：G322.0 文獻標識碼：A

The Situation，Problems and Thinking of China's Pilot Policy

Ye Qiancao? ?Jin Xuehui

（Beijing Institute of Science And Technology Information，Beijing，100044）

Abstract：Since the revision of the law of the peoples Republic of China on promoting the transformation of scientific and technological achievements in 2015，policies related to the transformation of scientific and technological achievements have been issued frequently.To a great extent，the pilot test restricts the transformation and application of scientific and technological achievements，and even restricts the innovation and development. However，Chinas policy guidance for the pilot test is very lacking. Based on the website of the Ministry of science and technology and the relevant provincial science and technology authorities official website，this paper studies the relevant policies of the pilot test，and preliminarily discusses the positioning，accuracy and operability of China's pilot test policies.

Key words：Pilot test;Policy;Transformation of scientific and technological achievements

習近平總書記指出，促進科技和經濟結合是改革創新的著力點，要加快科技成果轉化和產業化。而科技成果無法很好地與經濟活動相結合，中試環節的阻塞是最重要的因素之一。

相對狹義概念，中間試驗（中試）是科技成果轉化中的一個環節。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第一章第二條規定了科技成果轉化的概念，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動[1]。科技成果轉化一般有四個環節：技術原理的構想、實驗室研究、中試放大、產業化發展。中試是四個環節中最關鍵的一個。目前中試相關政策中基本采用的是此概念。

相對廣義的概念，《中國科技政策指南》將中試定義為經初步技術鑒定或實驗室階段研發取得成功的科技成果到生產定性以前的科技活動，可理解為中試即科技成果轉化。

中試具有長期性、不確定性、高投入、高風險性等特點[2]，科研單位、中小企業由于自身經濟、生產條件的限制而無力中試，造成成果轉化失敗，中試進而成為科技成果轉化的“死亡之谷”。因此，中試急需國家政策的支持和引導。

一、我國中試相關政策基本情況

（一）國家層面基本情況

1989年，我國針對中試環節出臺了《關于科研單位中試產品免征所得稅問題的若干規定》（國稅所字〔1989〕第220號），這是科技部官網可追溯的國家第一個與中試相關的政策。隨后的30年里，我國相關部門發布的內容涉及中試環節的各類法律法規、規章和規范性文件共計59個，包括支持各領域（產業）或地區建設中試基地、財政予以中試補貼、相關稅收優惠及孵化服務等內容（詳見圖1），并呈現出從倡導經濟傾斜（如免稅、財政補貼）到提供全產業鏈服務（如從基地建設到孵化和熟化服務配套）的變化趨勢。文件出臺頻率隨時間增長而增加（詳見圖2）。發文單位涉及面較廣，包括全國人大、中共中央、國務院、科技部等20多個單位（詳見圖3）。

（二）重點省市基本情況

我國各省關于中試的政策情況不一而足。首先，北京、上海、廣東、江蘇等科技發達省市都沒有關于中試環節的專項政策法規。其次，各省市關于中試環節的政策數量和相關內容分量也相差較大。同時，很多政策出臺較早，已嚴重不滿足時代發展的需要，甚至已經失效。

1.北京多項科技政策涉及中試相關內容

北京中試政策發文單位主要包括市委市政府、市科委等共10個單位。北京中試相關政策的發文數量趨勢與國家基本吻合，呈持續上升態勢。特別是《中華人民共和國促進科技成果轉化法》修訂和全國科技創新中心建設以來，對北京中試的政策建設是巨大的利好消息。在此期間，北京重新修訂了《北京市促進科技成果轉化條例》，并先后出臺了《加快推進科研機構科技成果轉化和產業化的若干意見（試行）》（京政辦發〔2014〕35號）、《北京市促進科技成果轉移轉化行動方案》（京政辦發〔2016〕50號）等11項內容涉及中試的政策，占20年（1999—2019年）中試政策總量的58%。中試政策制定逐步形成了企業為中試主體，政府通過項目和資金引導、鼓勵科研單位和高校院所提供資源和平臺的思路。

2.上海地方立法鼓勵中試熟化與產業化

上海在科創中心建設22條和配套文件支持科技成果轉化基礎上，以地方立法形式，于2017年4月，通過了《上海市促進科技成果轉化條例》。另外《上海市科技創新“十三五”規劃》《上海市促進科技成果轉移轉化行動方案（2017—2020）》《關于促進中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區高質量發展實施特殊支持政策的若干意見》等重要政策和文件中，也有支持研發機構開展中試熟化與產業化開發、建立中試基地、中試生產用地與工業和研發用地聚集等內容。上海的中試相關政策思路和內容基本可以歸納為：鼓勵企業、研發機構、高等院校共建重點實驗室、工程技術（研究）中心、企業技術中心等研發機構，建設中試基地，開展中試熟化活動。

3.廣深以支持中試平臺建設為契機優化營商環境

廣東省在科技成果轉化和中試方面，相關政策根據經濟發展需求更新較快。2016年12月出臺的《廣東省促進科技成果轉化條例》于2019年重新修訂，明文要求省和地級以上市政府建設公共研究開發平臺，為科技成果轉化提供中間試驗等服務。另外廣東省在圍繞實體經濟和產業發展的政策中，很多提及中試環節，《關于進一步促進科技成果轉移轉化的實施意見》《廣東省人民政府辦公廳關于深化產教融合的實施意見》《廣東省智能制造發展規劃（2015—2025年）》《關于完善工業用地供應制度促進供給側結構性改革的指導意見（試行）》《廣東省降低制造業企業成本支持實體經濟發展的若干政策措施》等政策，對建設中試基地、中試活動申請用地等有所涉及。

同時，深圳市作為特區，是我國最為重視中試環節的地區之一，關于中試的政策與區域經濟發展結合緊密，政府對中試的支持力度極大。2018年深圳市政府一號文件《深圳市人民政府印發關于加大營商環境改革力度若干措施的通知》里明確指出要設立100億元的中試創新基金，重點支持中試基地和中試生產線的建設，進一步推進科研成果的轉化應用及產業化。這是我國各地相關政策中唯一明確提出設立中試創新基金且金額巨大。另外，《深圳經濟特區國家自主創新示范區條例》《深圳市發展和改革委員會戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃操作規程》等相關政策法規和規范性文件中，表示為企業提供投產前的試驗及試生產服務，支持專業性和綜合性中試基地建設，并給予財政性資金相應資助。

4.江蘇相關政策中試所占比重不大

江蘇省對科技成果轉化較為重視，中試政策比重不大。《江蘇省促進科技成果轉移轉化行動方案》《江蘇省企業技術進步條例》《江蘇省政府辦公廳關于推進農業高新技術產業示范區建設發展的實施意見》《關于加快推進全省技術轉移體系建設的實施意見》等相關政策，指出要強化科技成果中試熟化。但《江蘇省政府關于加快推進全省技術轉移體系建設的實施意見》《關于促進科技與產業融合加快科技成果轉化實施方案》《蘇南國家科技成果轉移轉化示范區建設實施方案》等重要政策，但都未明確提及“中試”二字。

二、我國中試政策存在的問題

（一）中試政策的定位需要明確

中試環節作為科技成果轉化最核心的環節，至今沒有專項政策法規。中試環節早在20世紀80年代就被寫入國家相關政策，但中試環節作為科技轉化為生產力、推動產業升級改造的重要性沒有被廣泛認知。中試環節作為科技成果轉化的“死亡之谷”的現實問題和解決方案，沒有在現有的科技成果轉化政策體系中體現。

（二）中試政策服務對象有待聚焦

我國中試政策法規服務對象，根據不同時期和不同部門的發文角度不同，始終沒有較為明晰和集中的發力點，甚至服務對象主體缺失。例如，2015年最新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，其中唯一一條提及中間試驗的法條是第二章第三十一條，原文為“國家支持根據產業和區域發展需要建設公共研究開發平臺，為科技成果轉化提供技術集成、共性技術研究開發、中間試驗和工業性試驗、科技成果系統化和工程化開發、技術推廣與示范等服務”。該條中，既沒有明確國家支持“誰”來建公共研究開發平臺，也沒有明確公共研究開發平臺為“誰”的成果轉化需求提供中間試驗等服務。從我國現有中試相關政策梳理看來，中試相關政策的服務對象包括：各類科研單位，如高校、科研院所、中小型科研機構（中小企業）、工程中心等;各類產業和企業，如地區支柱產業、產業聯盟、支柱企業、中小型企業、其他生產單位等;各類中介機構和第三方，如科技中介機構、技術市場、眾創空間、金融服務機構、各類平臺和基地等，林林總總，不一而足。由此可見，我國關于中試的現行政策法規思路不統一，服務對象精準性較差。

（三）中試政策體系相關基礎研究不足

基于知網總庫搜索，近30年來，我國沒有以“中試+政策”為標題的論文或報道，中試的理論研究、相關政策追蹤對比分析嚴重不足，以致現在政策對中試概念和內涵尚未統一。例如，前文提到的兩個中試概念都來自國家政策法規，但明顯存在廣義和狹義之分，在落實政策和具體操作時容易讓人產生歧義。且隨著時代發展，傳統中試環節增加了新的內涵。因此急需對中試概念和范疇等進行專項研究，并在政策層面予以明確的統一和規范。

同時，現有政策在提及中試環節時，通常是采用支持建設中試基地、引導開展中試活動、調動中試資源、實施減免稅等較為寬泛和模糊的描述，既沒有明確的主體責任，也沒有明確的發展目標和細則。開展中試的主體的真實需求是什么，中試發展的瓶頸問題是什么，問題怎么解決、誰來解決等根本性問題很少涉及，阻礙中試發展的瓶頸問題需要進一步研究和明確。

（四）現有中試政策的協同性、可操作性需要增強

目前，中試政策體系協同性較差。國家關于中試的政策思路雖然逐漸清晰，但政策數量較少，發文單位涉及較多，政策協同性較差，中試政策體系尚未建成。雖然近年來政策制定頻率、內容針對性等有所改善，中試相關政策內容分散糅雜，通常嵌套在其他政策當中，政策實施存在困難。

三、結論和建議

（一）加強對中試的認識，提升中試在國家科技體系中的地位

中國在走進世界舞臺中央過程中，中國高端產業、產品發展需要巨大轉型，這就更加需要科技的支撐，中試是實現科技引領發展至關重要的一環。因此，急需加強對中試的認識，將中試在國家科技戰略和國家創新發展中的重要地位凸顯出來，加強國家對中試環節的支持和投入，加強理論研究與政策法規體系建設，使其成為實現創新成果轉化為不竭的生產力的突破口。

（二）對接國家戰略需求，加強理論研究

在新時代發展背景下，我國中試環節發展存在巨大問題和機遇挑戰。需要加強對新時期新形勢新技術發展的判斷，重新定義中試的概念和范疇。積極研究借鑒國內外中試模式和經驗教訓，從完善技術管理制度出發，研究搭建中試體系，全面提升我國技術成熟度。在卡脖子技術和產品研發上，發揮中國體制和市場優勢，探索中試的“中國模式”。

（三）提高中試政策與重點產業、技術的契合度，實行一試一政策

中試作為科技成果產業化的核心步驟，在不同產業和技術中，需求差異明顯，中試流程、資源配置、經費需求、時間跨度、評價標準、管理模式等均存在巨大差異，且專業性很強。因此，應該以需求為導向，針對不同產業和技術量身定制不同的中試政策，幫助重點產業、重點技術、重點產品平穩度過科技成果產業化難關。

（四）梳理中試政策制定思路，提高相關政策的針對性和可操作性

統一中試政策制定思路，聚焦中試政策服務主體。將現有政策中關于中試部分的內容進一步細化，制定可操作性的分解目標和任務。在今后出臺的規章制度和規劃中，涉及中試環節或中試資源的要明確目標和要求。

參考文獻：

[1]全國人大常委會辦公廳.中華人民共和國促進科技成果轉化法[M].北京：中國民主法制出版社，2008.

[2]邱超凡.基于中試資源共享的科技成果轉化戰略[J].中國發展觀察，2015（09）：54-55