環境規制對河南省工業企業綠色技術創新的影響研究

張立恒（副教授）（信陽農林學院河南信陽464000）

我國“十三五”規劃提出“創新、協調、綠色、開放、共享”五大發展理念，這五大發展理念相輔相成，是我國建設環境友好型、資源節約型社會的重要保證，同時也是我國加快綠色技術創新、提高創新能力的重要思想引領。隨著創新逐漸成為我國發展的重要動力，如何在保證創新效率的同時，兼顧環境保護和資源的高效綠色利用，推動我國經濟社會的可持續發展，已成為一個亟待解決的問題。

一、文獻回顧與研究假設

國內外學術界對環境規制與企業綠色技術創新的研究主要集中在前者對后者的促進作用方面，認為適度的環境規制可以促進企業技術創新，進而提高企業生產效率，擴大市場占有率，取得絕對的競爭優勢。

Porter（1995）認為環境規制會刺激企業創新，獲得“創新補償”，彌補“規制成本”，從而實現雙贏。Sharma（1998）認為環境規制政策具有激勵政策的引導功能，企業通過積極的環保行為可以樹立良好形象、提高社會聲譽、提升品牌價值。Frondel等（2007）認為，環境規制政策強度越大，對企業綠色技術創新的促進作用越強。Daddi，Testa，Iraldo等（2010）發現環境規制政策越嚴格，企業越傾向于引進先進的技術并投入更多的研發成本。杜龍政（2019）認為環境規制促進了工業綠色競爭力的提升，促進了地區的綠色發展。韓慶蘭、廖佩君（2018）基于我國34個行業的面板數據進行實證分析，發現環境規制對技術創新具有明顯的正向促進作用。

Lanjouw和Mody（1996）利用環境保護支出和環境技術專利數據對環境成本增加與環境技術專利數量的關系進行了實證分析，發現環境成本投入增加，環境技術專利數量也隨之相應增加。Jaffe和Palmer（1997）通過對1975—1991年美國制造業企業的實證分析，發現污染治理成本促進了企業的技術創新活動。李婉紅（2015）根據“誰受益誰承擔”的原則，將排污費制度作為綠色技術創新的主要驅動要素，通過對29個省域制造業企業進行實證分析，發現排污費制度抑制了污染物的排放，也進一步激勵了企業的綠色技術創新。

綜上所述，大部分學者主要從省際層面和發達地區層面進行分析研究，探究環境規制與企業技術創新的關系，很少有學者關注環境規制對省域地級市工業企業技術創新的影響；另外，大部分學者主要研究環境規制對創新投入（R&D經費內部支出）或者創新產出（發明專利申請量）單一指標的影響，但是實際上環境規制對創新投入和創新產出同時產生影響，而且這種影響具有一定的時滯性。現有對環境規制與企業綠色技術創新的研究不夠充分和全面，在工業企業創新發展實踐中缺乏系統性的理論指導。河南省作為承接產業轉移的中心地區，現有研究對河南省工業企業綠色技術創新鮮少涉及，無論是從理論上還是從實踐上都有待進一步研究，以促進河南省工業企業的綠色技術創新發展，推動河南省工業企業的高質量發展。基于上述分析，本文提出以下假設1、2、3：

H1：環境規制促進了工業企業創新投入。

H2：環境規制促進了工業企業創新產出。

H3：環境規制對工業企業綠色技術創新產生的效果不同。

二、環境規制強度對綠色技術創新產生影響的機理分析

環境規制強度是指環境規制執行的力度，可以通過區域內執行環境規制政策的效應和最終效果予以測量。

（一）環境規制強度的正向效應

科學技術的推動和社會需求的拉動是工業企業綠色技術創新與發展的助推器，在傳統經濟模式下，工業企業以追求利潤最大化為目標，往往會忽視經濟與生態環境之間的平衡關系，造成社會資源配置不足，錯失帕累托最優。在嚴格的環境規制下，由于受到政府、消費者和社會輿論的三重監督，工業企業一方面要不斷進行綠色技術創新，為優化資源配置、提高生產效率、降低生產成本奠定基礎；另一方面要迎合社會需求，為消費者提供具有一定環境差異化的綠色產品，快速占領綠色市場份額，以提升工業企業的市場競爭優勢。這些市場競爭優勢為企業帶來的正向效應不僅能夠促進企業進一步擴大規模，提升其在行業內的知名度，給企業帶來豐厚的利潤，而且對其他企業的進入造成了壁壘。因而，在技術推動和需求拉動的良性循環下，政府和企業都會進一步采用更加積極的措施和手段，促進企業的綠色技術創新。

（二）環境規制強度的負向效應

隨著環境規制執行力度的不斷加強，工業企業防污治污的額外成本不斷增加，綠色技術創新風險不斷增大，傳統技術下的現有產品和創新技術支持下的綠色產品之間的資源能源使用差距不斷擴大，這些負向效應會阻礙工業企業綠色技術創新的進一步發展。首先，對于規模工業企業來說，嚴厲的環境規制執行力度勢必會增加企業的日常運營支出，不僅會造成企業生產能力的大幅下降，還會擠占綠色技術創新研發資金的投入，從而給企業帶來經濟損失。其次，嚴厲的環境規制背景下，工業企業面臨的外部環境不穩定，有關綠色技術創新的資源和信息無法得到充分識別，企業要想在短時期內了解綠色技術創新的生產資料、生產工藝比較困難，因此工業企業會選擇采用后發優勢戰略，待綠色技術創新成功后再模仿和引進。但企業在觀望的過程中，很可能會擱置對于普通技術創新的投入，最終阻礙綠色技術創新的發展。最后，受嚴厲環境規制的影響，規模工業企業會加快生產結構轉型，而這一過程不僅要求生產技術由傳統轉向綠色，更要求企業將環保意識融入到采購、生產、銷售乃至企業戰略管理、企業文化觀念的各個層面。這種情況下，工業企業的慣性阻力被放大，最終會影響企業的綠色技術創新。

三、研究設計

（一）樣本選擇和變量定義

本文選擇河南省18個城市工業企業2011—2018年的面板數據，相關數據來源于《河南統計年鑒》《河南知識產權局專利統計年報》《河南省生態環境廳統計年報》等，并利用STATA 15.0進行數據分析，基于環境規制視角構建固定效應模型，檢驗環境規制對綠色技術創新的影響。此外，為了研究影響的地區差異，本文按照《河南省全面建設小康社會規劃綱要》，將18個城市劃分為四個經濟區：中原城市群包括鄭州、洛陽、開封、新鄉、焦作、許昌、平頂山、漯河、濟源9個城市；豫北經濟區包括安陽、鶴壁和濮陽3個城市；豫西豫南經濟區包括三門峽和南陽2個城市；黃淮經濟區包括駐馬店、商丘、周口和信陽4個城市。

1.被解釋變量：綠色技術創新。綠色技術創新就是要解放資源環境，使資源環境壓力與經濟社會活動相分離，使生產者和消費者都獲得利潤。工業企業的環境成本不斷增加，為了有效提升企業價值，實現利潤目標，企業會更加迫切地推進綠色技術創新，改善生產工藝、提高資源配置效率和生產管理效率，從而減少因環境規制政策的限制而增加的環境成本。本文以區域綠色技術創新作為被解釋變量，選取創新投入（R&D經費內部支出）和創新產出（發明專利申請量）作為衡量指標。創新產出數據主要來源于2011—2018年《河南省知識產權局專利統計年報》。由于環境規制影響企業的創新投入與產出需要一段時間，研發也需要一個過程，所以本文將創新投入和創新產出變量滯后兩期，以避免內生性問題。

2.解釋變量：環境規制強度。環境規制迫使規模以上工業企業在現有技術條件下投入更多的防污治污資金，從而弱化了企業的規模優勢和資金優勢，進而影響了企業的綠色技術創新。環境規制強度（ERI）指標由工業廢氣排放量、固體廢物產生量、固體綜合利用量和固體廢物處置量這4個指標通過因子得分進行綜合核算。

3.控制變量：企業規模。工業總資產會影響企業綠色技術創新的能力和水平，因此本文以工業總資產作為控制變量。

本文采用變量的定義和解釋如表1所示。

表1 變量定義和解釋

4.模型建立。為了檢驗假設1、2和3，本文構建以下模型，解釋變量環境規制強度對被解釋變量創新投入和創新產出的影響：

模型中，i表示河南省18個城市，j表示時間序列。

（二）數據處理和環境規制強度的確定

采用對數是為了消除偏態和將變量之間的關系線性化。對環境規制強度的4個分指標做因子分析。主成分分析可以找出最大程度地解釋了觀察變量之間方差的線性組合——第一主成分（排放因子）和第二主成分（利用因子）。如表2所示，前兩個成分一共解釋了4個變量累計方差的94.45%，標準化方差為4，第一主成分解釋了3.11156，占比77.79%，第二主成分解釋了另外的16.66%。

表2 特征值和方差貢獻率

環境規制強度最重要的體現之一就是污染物的排放量減少，廢物利用增加，因此假設環境規制強度排放因子ERI1=-f11，利用因子ERI2=f22。由于環境規制強度ERI值有正負之分，為使ERI轉化為正值以反映其變化，通過各年環境規制強度ERI與最小值的差值除以2011—2018年最大值與最小值的差值，將ERI轉化為ERI＇，表達式為：ERI＇=（ERIi-min ERI）/（max ERI-min ERI）。

因子分是指通過將每個變量標準化為平均數等于零和方差等于1，然后以因子分系數進行加權合計為每個因子構成的線性組合（如表3所示），經過系統自動計算，得出樣本區間各個地區變量ERI的值。

表3 因子分表

四、實證結果與分析

（一）描述性統計分析

表4為企業環境規制強度、綠色技術創新以及企業規模的總體情況。本文選取的河南省18個城市R&D經費內部支出的均值為5.173，標準差為0.423，最小值為4.101，最大值為6.267，不同地區的創新投入存在一定差距。各地區的發明專利申請量也存在差異，均值為3.027，標準差為0.499，最小值為2.235，最大值為4.664。各地區環境規制強度差異較大，不確定性水平較高，存在較強的地域性差異，標準差為1.00，創新投入最小值為-2.12E-07，創新產出最小值為2.06E-07；并且在樣本期間每個地區的環境規制強度波動幅度較大。

表4 描述性統計表

（二）多元回歸分析

1.全樣本回歸。由于綠色技術創新對環境規制強度的反應具有一定的滯后性，因此本文分別分析環境規制強度對R&D經費內部支出、發明專利申請量的即期與滯后2期的影響，結果如表5和表6所示。（1）選擇固定效應進行估計。如表5、表6所示，河南省18個城市工業企業的平均發明專利申請量為3.027442個，地區差異不大；環境規制強度的4個指標各地區同樣存在差異，故各地區工業企業的創新能力和受現行環境規制政策的影響并不均衡，存在區域差異。（2）擬合優度較好。環境規制強度對R&D經費內部支出估計結果的R2為70%左右，擬合優度較好。（3）環境規制強度對R&D經費內部支出和發明專利申請量都有較大影響。環境規制強度排放因子在即期與創新投入和創新產出的相關性不大，但是滯后1期和2期后影響增強；環境規制強度排放因子增加1%，滯后1期的創新投入增加64%，滯后2期增加68%；環境規制強度排放因子增加1%，滯后1期的創新產出增加73.5%，滯后2期增加86.4%。這說明環境規制可以促使企業增加綠色技術創新活動，然而綠色技術創新活動存在一定的周期性，工業企業當年投入的創新資金需要一段時間才能取得綠色技術創新效益。（4）企業規模對R&D經費內部支出和發明專利申請量均有顯著影響。企業規模每擴大1%，R&D經費內部支出相應增加16.2%，發明專利申請量增加21.7%。這說明企業規模越大，資金流更穩定，對綠色技術創新研發活動的投入力度就越大。

表5 環境規制強度對R&D經費內部支出的估計結果

表6 環境規制強度對發明專利申請量的估計結果

2.分組回歸。本文將河南省劃分為中原城市群、豫北地區、豫西豫南地區和黃淮地區四個經濟區。滯后1期的回歸結果如表7、表8所示，環境規制強度對工業企業創新投入和創新產出的影響，中原城市群較為顯著，其次是豫北地區和豫西豫南地區，對黃淮地區無顯著影響。企業規模對中原城市群工業企業的創新投入和創新產出具有顯著影響，但是對于豫北地區、豫西豫南地區和黃淮地區的影響不大，無明顯相關關系。結果顯示假設3成立，即環境規制強度對河南省不同地區的影響效果不同。

表7 分組分析環境規制強度對R&D經費內部支出的估計結果

表8 分組分析環境規制強度對發明專利申請量的估計結果

五、結論與建議

（一）結論

本文利用河南省18個城市工業企業2011—2018年面板數據，通過計量經濟實證分析了環境規制強度對河南省工業企業綠色技術創新的影響。結果顯示，環境規制強度對工業企業綠色技術創新有一定的激勵作用，但是地區之間存在一定差異。此外，環境規制強度對工業企業綠色技術創新活動效果的影響具有一定的時滯性。

（二）建議

1.改變創新模式，實施多元化創新。河南省工業企業綠色技術創新模式應改變思路，由仿效創新轉變為仿效創新與自主創新相結合，或者完全采用自主創新模式。企業應不斷完善治理結構和創新體系；將先進的技術消化吸收，真正轉化為企業的自主創新能力；創新研發機制，充分調動科研人員的積極性和創造性，打造一支結構合理、素質高、能力強的創新團隊；不斷完善企業創新支持的激勵措施，使科研人員全身心投入，無后顧之憂；密切關注沿海和國外先進企業的研發動向，及時了解行業綠色技術創新發展趨勢，緊扣國際標準，推進綠色技術創新國際化，不斷提高整體技術水平和核心競爭力。鼓勵發展創業風險投資，通過吸收國內外企業、金融機構和個人參股等形式，引導社會資本投向企業綠色技術創新項目；支持鼓勵企業進入資本市場，籌集創新資金。企業以創新資金為支撐，可以增強創新投入強度，有利于提升綠色技術創新能力和吸收能力，更好地吸收和轉化綠色技術。

2.完善創新政策，加大扶持力度。河南省應盡快出臺并完善與工業企業各類創新相關的扶持政策，建立促進新工藝、新技術、新產品、新商業模式發展的良好環境。設立創新型建設專項基金，通過創業投資、以獎代補、績效激勵等多種扶持方式，重點支持績效考評優秀的企業；以政府為主導，強化科研院校科技成果的轉化落地，加強產學研合作，完善以工業企業為主體的技術創新體系；加大政府對工業企業綠色技術創新的投入，加大財政支持力度，促使企業不斷開發、創造核心技術；鼓勵工業企業主動投入，引導社會資金廣泛參與，形成多元化、多渠道、多層次的科技創新投入體系。

3.降低規制成本，提升環境規制效率。根據眾多的國內外實證研究結論，短期內環境規制強度會增加工業企業的生產成本，不利于企業技術進步；但是，長期的適當的環境規制有利于工業企業綠色技術創新，降低生產費用，提升產品質量，提高產品的市場占有率，最終實現企業效益與環境保護的雙贏。因此，為了更好地發揮環境規制對綠色技術創新的激勵作用，應借鑒國際企業的成功經驗，提高企業家的環保意識，提升環境規制效率。