從資源投入到導(dǎo)學(xué)關(guān)系：我國(guó)研究生培養(yǎng)質(zhì)量影響因素分析及對(duì)策建議

周文文 徐瑞雪 倪加旎

摘 要：研究生教育是高層次創(chuàng)新型人才培養(yǎng)水平和科技創(chuàng)新潛力的重要標(biāo)志，對(duì)提高國(guó)家科技實(shí)力、綜合國(guó)力和全球競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。以過(guò)程管理理論和多中心治理理論為基礎(chǔ)，從院校管理、導(dǎo)師響應(yīng)、個(gè)體調(diào)節(jié)和培養(yǎng)質(zhì)量四個(gè)維度設(shè)計(jì)基于滿意度的研究生培養(yǎng)質(zhì)量調(diào)查問(wèn)卷。對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行多層線性模型分析發(fā)現(xiàn)，教育資源、科研實(shí)踐、導(dǎo)學(xué)關(guān)系等對(duì)研究生的培養(yǎng)質(zhì)量有著顯著的正向關(guān)系。針對(duì)影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的各相關(guān)因素，研究從瞄準(zhǔn)科研訓(xùn)練“靶心”、激發(fā)導(dǎo)師“掌舵者”作用;加大資源投入的“保障之網(wǎng)”;共同發(fā)揮政府和高校“兩只手”作用等方面提出了進(jìn)一步推進(jìn)研究生教育綜合改革、提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：研究生教育;培養(yǎng)質(zhì)量;資源投入;導(dǎo)學(xué)關(guān)系;多層線性模型

研究生教育是培養(yǎng)高層次人才和釋放人才紅利的主要途徑之一，是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，承擔(dān)著“高端人才供給”和“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新”的雙重使命。《2019年全國(guó)研究生招生調(diào)查報(bào)告》顯示：全國(guó)碩士研究生報(bào)名人數(shù)在2019年達(dá)到290萬(wàn)人，較上一年激增52萬(wàn)人，增幅達(dá)到21.8%，成為近十余年增幅最大的一年，同時(shí)創(chuàng)下改革開(kāi)放40年以來(lái)的最高紀(jì)錄。[1]然而，我國(guó)研究生教育在實(shí)現(xiàn)規(guī)模快速增長(zhǎng)的過(guò)程中，培養(yǎng)質(zhì)量的“滑坡”日益突出并引發(fā)高度關(guān)注。同時(shí)，包括清華大學(xué)、浙江大學(xué)、大連理工大學(xué)等在內(nèi)的知名院校紛紛清退“未按期完成學(xué)業(yè)要求、無(wú)故中斷學(xué)習(xí)”的研究生。作為創(chuàng)新人才的主要來(lái)源之一，研究生的培養(yǎng)質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新有著重要的影響，也對(duì)維持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有著重要影響。[2]正因如此，緊抓培養(yǎng)質(zhì)量“不松手”、推動(dòng)研究生教育向內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變已成為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期我國(guó)研究生教育的主旋律[3]，質(zhì)量是研究生教育的生命線。研究生培養(yǎng)的過(guò)程是一個(gè)多要素協(xié)調(diào)、整合、共同發(fā)力的過(guò)程，培養(yǎng)過(guò)程各要素皆在潛移默化中影響著培養(yǎng)質(zhì)量的呈現(xiàn)。在這一背景下，探究研究生人才培養(yǎng)質(zhì)量的現(xiàn)狀并剖析存在的問(wèn)題，從培養(yǎng)全過(guò)程入手把握影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的因素，對(duì)“調(diào)整、優(yōu)化、完善”我國(guó)研究生教育制度、推進(jìn)研究生教育綜合改革、培養(yǎng)高層次拔尖創(chuàng)新人才具有十分重要的作用。

問(wèn)卷設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)與指標(biāo)體系

1.理論基礎(chǔ)。本研究基于過(guò)程管理理論和多中心治理理論進(jìn)行問(wèn)卷指標(biāo)體系的構(gòu)建，致力從培養(yǎng)主體、培養(yǎng)過(guò)程的各環(huán)節(jié)安排與培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)系出發(fā)，為改善當(dāng)前研究生教育培養(yǎng)過(guò)程、提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

一是基于過(guò)程管理理論。2005年，聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《全民教育質(zhì)量提升報(bào)告》從過(guò)程管理的視角，提出了“投入—過(guò)程—產(chǎn)出”的質(zhì)量評(píng)估模型，形成了基于過(guò)程管理的教育質(zhì)量概念框架。[4]這一框架將人才培養(yǎng)的過(guò)程分解為“學(xué)習(xí)者特征、投入、教學(xué)過(guò)程和產(chǎn)出”四個(gè)相互聯(lián)系的要素，為研究生的培養(yǎng)提供了一個(gè)參考路徑。研究生培養(yǎng)的過(guò)程需要教育教學(xué)各環(huán)節(jié)協(xié)同發(fā)力，培養(yǎng)質(zhì)量的最終呈現(xiàn)是各環(huán)節(jié)開(kāi)展效果的集中體現(xiàn)。培養(yǎng)過(guò)程中的課程教學(xué)、科研實(shí)踐、導(dǎo)師學(xué)術(shù)指導(dǎo)、學(xué)術(shù)支持等各個(gè)環(huán)節(jié)在一定程度上皆決定著研究生培養(yǎng)質(zhì)量的水平高低[5]。

二是基于多中心治理理論，分析培養(yǎng)主體對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的影響力。多中心治理理論強(qiáng)調(diào)治理主體的多元化及平等參與，強(qiáng)調(diào)自主治理與自主組織，“多元共治”已成為研究生質(zhì)量保障的必然趨勢(shì)[6]。構(gòu)建能全面、客觀反映研究生教育質(zhì)量的指標(biāo)體系，須對(duì)各參與主體的權(quán)責(zé)利有著清晰的認(rèn)識(shí)。第一，研究生培養(yǎng)單位是質(zhì)量保障的第一責(zé)任單位。2017年，在教育部發(fā)布的《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中，強(qiáng)調(diào)要“強(qiáng)化培養(yǎng)單位質(zhì)量保障主體地位和主體責(zé)任，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)，建立與本單位辦學(xué)目標(biāo)和定位相一致的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，爭(zhēng)創(chuàng)高水平研究生教育”。研究生培養(yǎng)單位要對(duì)課程教學(xué)、科研訓(xùn)練、日常管理、學(xué)位論文等質(zhì)量保障要素進(jìn)行全過(guò)程質(zhì)量管理，不斷改進(jìn)研究生培養(yǎng)工作。第二，研究生導(dǎo)師是高校高層次人才培養(yǎng)的主體力量，負(fù)責(zé)對(duì)研究生進(jìn)行學(xué)科前沿引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)和學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)，是培養(yǎng)單位內(nèi)部質(zhì)量保障的重要內(nèi)容[7][8]。導(dǎo)學(xué)關(guān)系、導(dǎo)師指導(dǎo)方式、導(dǎo)師學(xué)術(shù)水平（創(chuàng)新能力、知識(shí)結(jié)構(gòu)、教學(xué)水平等）都會(huì)對(duì)“研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提升有著顯著的影響”[9]。第三，研究生本人是影響整個(gè)培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵主觀變量。一方面，研究生作為質(zhì)量保證主體的身份常常被忽略，其話語(yǔ)權(quán)明顯缺失，進(jìn)而導(dǎo)致研究生被動(dòng)參與、非實(shí)質(zhì)化參與相關(guān)質(zhì)量保證行動(dòng)[10]。另一方面，不可否認(rèn)的是，部分研究生并未具有“一心撲在學(xué)術(shù)科研”上的“生命沖動(dòng)”，具體表現(xiàn)在學(xué)習(xí)與職業(yè)規(guī)劃模糊、學(xué)習(xí)態(tài)度消極、學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)功利、學(xué)習(xí)投入不足等方面。根據(jù)相關(guān)調(diào)查，部分在讀研究生將大量時(shí)間花在社會(huì)兼職上，而把鞏固和加深對(duì)專業(yè)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)放置一邊[11]。

2.指標(biāo)體系的構(gòu)建。通過(guò)對(duì)過(guò)程管理理論和多中心治理理論的分析，本文共設(shè)置包括院校管理（A1）、導(dǎo)師響應(yīng)（A2）、個(gè)體調(diào)節(jié)（A3）和培養(yǎng)質(zhì)量（A4）在內(nèi)的4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，包括培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)和科研環(huán)境（B1）、服務(wù)保障（B2）、課程教學(xué)（B3）等在內(nèi)的15個(gè)二級(jí)指標(biāo)。每個(gè)二級(jí)指標(biāo)均由若干三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行刻畫，其中三級(jí)指標(biāo)是根據(jù)專家訪談意見(jiàn)初步設(shè)定、經(jīng)由預(yù)調(diào)查的結(jié)果進(jìn)一步修改，最終得到42個(gè)三級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)與理論的對(duì)應(yīng)關(guān)系如表1所示。根據(jù)王戰(zhàn)軍[12]等人的研究結(jié)論以及《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》的相關(guān)規(guī)定，從“學(xué)習(xí)能力、邏輯分析能力、解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題能力、國(guó)際交流能力、團(tuán)隊(duì)合作能力”等六個(gè)能力子項(xiàng)來(lái)解構(gòu)“能力提升”這個(gè)二級(jí)指標(biāo)。培養(yǎng)滿意度反映了研究生對(duì)各個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)的主觀評(píng)價(jià)，在衡量研究生質(zhì)量中具有重要作用。

數(shù)據(jù)分析過(guò)程

1.問(wèn)卷發(fā)放及回收情況。本次調(diào)查采取分層兩階段抽樣方法。鑒于全國(guó)研究生培養(yǎng)單位可大致劃分為C9高校、其余“211工程”高校、其余“985工程”高校、其他高校和科研院所五類，按照各類研究生培養(yǎng)單位在校總?cè)藬?shù)確定抽樣中各類培養(yǎng)單位樣本比例。考慮到問(wèn)卷發(fā)放的成本及效率問(wèn)題，本次調(diào)查共面向全國(guó)59所研究生培養(yǎng)單位發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷。根據(jù)預(yù)調(diào)查回收的研究生質(zhì)量評(píng)估相關(guān)題目數(shù)據(jù)及研究者選取的相關(guān)問(wèn)題精度，累計(jì)發(fā)放問(wèn)卷12，500份，回收問(wèn)卷11，515份，回收率92.12%。剔除學(xué)生基本信息填寫不全、隨意作答（如連續(xù)10道題選擇同一選項(xiàng)）、遺漏題目超過(guò)3道題的問(wèn)卷，共得到有效問(wèn)卷11，325份，問(wèn)卷有效率98.35%。其中，男生4，821人，占42.57%;女生6，504人，占57.43%。東部地區(qū)5，094人，占44.98%;中部地區(qū)4，479人，占39.55%;西部地區(qū)1，752人，占15.47%。理學(xué)2，914人，占25.73%;工學(xué)4，377人，占38.65%;農(nóng)學(xué)277人，占2.45%;醫(yī)學(xué)786人，占6.94%;人文社科2，971人，占26.23%。此次回收的數(shù)據(jù)具有“區(qū)域分布均衡性、高校層次階梯性、學(xué)科門類齊全性”的特征，能夠有效反映我國(guó)當(dāng)前研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

2.問(wèn)卷的量化處理方式。問(wèn)卷中的題目包括個(gè)人信息（性別、入學(xué)方式、導(dǎo)師職稱等）、滿意度及能力提高問(wèn)題（課程學(xué)習(xí)安排滿意度、邏輯分析能力提升等）、學(xué)制相關(guān)問(wèn)題（課程時(shí)間、科研時(shí)間等）、科研成果（在校期間發(fā)表論文數(shù)、獲獎(jiǎng)數(shù)等）。問(wèn)卷中的數(shù)據(jù)可分為定性變量、定量變量、李克特十級(jí)量表變量三種。采用多層線性分析的方法對(duì)回收的數(shù)據(jù)進(jìn)行了量化的分析與建模，從研究生個(gè)體、導(dǎo)師和院校三個(gè)維度探究了影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的因素。

結(jié)論及建議

1.瞄準(zhǔn)科研訓(xùn)練這一研究生培養(yǎng)的“靶心”。研究結(jié)果顯示：不論是科研成果還是能力提升都顯示科研實(shí)踐時(shí)間的長(zhǎng)度對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量表現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。科研實(shí)踐是提高研究生“核心競(jìng)爭(zhēng)力”的重要手段。因此，在研究生培養(yǎng)過(guò)程中，要瞄準(zhǔn)科研訓(xùn)練這一研究生培養(yǎng)的“靶心”，系統(tǒng)、科學(xué)、因地制宜地加強(qiáng)研究生的科研訓(xùn)練。

一是注重科研訓(xùn)練的系統(tǒng)化，培養(yǎng)學(xué)生科學(xué)研究的邏輯思維。借助科研課題項(xiàng)目開(kāi)展科研選題、研究計(jì)劃制定、研究方法的選取、研究行動(dòng)的實(shí)施等系統(tǒng)化的科研實(shí)踐訓(xùn)練，加強(qiáng)學(xué)生對(duì)科學(xué)研究全過(guò)程的深刻認(rèn)知。

二是制定科學(xué)的科研訓(xùn)練計(jì)劃，全面提升學(xué)生的科研能力。科學(xué)研究的過(guò)程是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題—解決問(wèn)題的過(guò)程，科研能力培養(yǎng)中要注重培養(yǎng)學(xué)生如何發(fā)現(xiàn)好的科研問(wèn)題、運(yùn)用恰當(dāng)?shù)目蒲蟹椒ń鉀Q實(shí)際問(wèn)題的能力。

三是分析學(xué)位培養(yǎng)重點(diǎn)，開(kāi)展理論學(xué)習(xí)與實(shí)踐訓(xùn)練的同時(shí)，把握各自培養(yǎng)的重點(diǎn)。切實(shí)明確學(xué)術(shù)學(xué)位研究生與專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)的側(cè)重點(diǎn)，合理開(kāi)展科研訓(xùn)練計(jì)劃。專業(yè)學(xué)位研究生的培養(yǎng)側(cè)重實(shí)踐性，校外實(shí)習(xí)單位的選擇要具備針對(duì)性，實(shí)習(xí)工作的開(kāi)展要注重實(shí)踐與理論的關(guān)系;學(xué)術(shù)學(xué)位研究生的培養(yǎng)側(cè)重學(xué)理性，其培養(yǎng)要注重專業(yè)理論知識(shí)的傳授，科學(xué)研究方法的掌握。研究生教育科研實(shí)踐活動(dòng)的開(kāi)展是提高研究生科研能力的重要依托，在著手制定、開(kāi)展科學(xué)的科研實(shí)踐活動(dòng)的同時(shí)，注重營(yíng)造良好的科研實(shí)踐環(huán)境，提供豐富的科研實(shí)踐資源。

2.激發(fā)導(dǎo)師這一研究生培養(yǎng)的“掌舵者”力量。研究生導(dǎo)師對(duì)人才培養(yǎng)的積極性直接映射研究生培養(yǎng)的質(zhì)量[13]，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的“掌舵人”。問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：導(dǎo)師指導(dǎo)以及導(dǎo)學(xué)關(guān)系與研究生培養(yǎng)質(zhì)量之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系。因此，研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提升應(yīng)該注重導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)、提高導(dǎo)師指導(dǎo)水平，發(fā)展良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系。

一是加強(qiáng)導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，提高導(dǎo)師評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)。導(dǎo)師職稱評(píng)選應(yīng)該注重教學(xué)能力、指導(dǎo)水平以及師風(fēng)師德的考量，優(yōu)化導(dǎo)師評(píng)選機(jī)制，開(kāi)展導(dǎo)師業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)計(jì)劃。

二是激發(fā)導(dǎo)師育人情懷，投身人才培養(yǎng)事業(yè)。導(dǎo)師在專注專業(yè)能力提升，潛心科研發(fā)展的同時(shí)，要重視研究生的培養(yǎng)工作，自覺(jué)加大對(duì)研究生培養(yǎng)的投入，采取科學(xué)指導(dǎo)方式，探索行之有效的導(dǎo)師組會(huì)模式。

三是發(fā)展良性導(dǎo)學(xué)關(guān)系，提升學(xué)生學(xué)習(xí)效果。導(dǎo)學(xué)關(guān)系是研究生在校學(xué)習(xí)階段最重要的人際關(guān)系，良好的導(dǎo)學(xué)關(guān)系對(duì)學(xué)生的科研興趣、科研學(xué)習(xí)以及能力提升、價(jià)值觀塑造皆產(chǎn)生積極的催化作用。導(dǎo)師在指導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)、帶領(lǐng)學(xué)生開(kāi)展科學(xué)研究的同時(shí)，應(yīng)該適時(shí)關(guān)注學(xué)生的心理狀態(tài)，做學(xué)生的學(xué)業(yè)領(lǐng)航人和人生導(dǎo)師。

3.強(qiáng)化資源投入這一研究生培養(yǎng)的“質(zhì)量保障之網(wǎng)”。教育資源是教育質(zhì)量的基礎(chǔ)性保障，研究顯示：研究生培養(yǎng)過(guò)程中的國(guó)際化資源、崗助學(xué)金等資源投入力度對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量起著正向作用。面向全球化發(fā)展趨勢(shì)、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)目標(biāo)，教育部、地方財(cái)政以及學(xué)校應(yīng)該繼續(xù)加大對(duì)研究生培養(yǎng)的教育投入，為研究生教育質(zhì)量的提升保駕護(hù)航。

一是保證基礎(chǔ)性資源投入，推進(jìn)研究生教育的平穩(wěn)發(fā)展。從優(yōu)化師資隊(duì)伍建設(shè)、加大科研經(jīng)費(fèi)投入和提供優(yōu)質(zhì)科研設(shè)施等方面為研究生教育發(fā)展提供人、財(cái)、物的基礎(chǔ)支撐。

二是加大國(guó)際化能力培養(yǎng)投入，提高學(xué)生國(guó)際化能力。學(xué)校應(yīng)該從國(guó)際化師資隊(duì)伍建設(shè)、增加國(guó)際學(xué)術(shù)交流機(jī)會(huì)、提供海外訪學(xué)交流平臺(tái)等方面加大資源投入，加大學(xué)生的國(guó)際化能力培養(yǎng)，提升研究生的專業(yè)國(guó)際視野。

三是提高崗助學(xué)金標(biāo)準(zhǔn)，減輕研究生的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。調(diào)查研究顯示：經(jīng)濟(jì)問(wèn)題以及崗助學(xué)金金額是影響學(xué)生學(xué)習(xí)質(zhì)量以及學(xué)制年限期盼的重要影響因素之一。國(guó)家和高校應(yīng)該不斷優(yōu)化研究生的崗助學(xué)金制度，提高學(xué)生的津貼水平，減輕學(xué)生的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，保障學(xué)生無(wú)后顧之憂地開(kāi)展課程學(xué)習(xí)和科研訓(xùn)練。

四是創(chuàng)設(shè)教育經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道，探索建立多元化的資源支撐體系。進(jìn)一步完善高校社會(huì)捐贈(zèng)財(cái)政配比政策等方式，鼓勵(lì)高校不斷提升社會(huì)籌資能力，充分挖掘校友、行業(yè)企業(yè)的辦學(xué)資源，探索建立多元化的資源支撐體系，化解學(xué)校在教育經(jīng)費(fèi)上的困境，改善教育教學(xué)環(huán)境，完善科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為更高水平的研究生教育打造更好的軟硬件環(huán)境。

4.共同發(fā)揮政府和高校“兩只手”作用。調(diào)查結(jié)果顯示：區(qū)域差異、院校層級(jí)不同是影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量不容忽視的重要變量之一。“211工程”高校、“985工程”高校和地方普通高校的研究生在能力提升、科研成果、培養(yǎng)滿意度等指標(biāo)上都呈現(xiàn)出遞減的態(tài)勢(shì)。平衡地區(qū)間、高校間的研究生教育質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)研究生教育質(zhì)量的全面提升，需要政府和高校兩者共同發(fā)力。

一是強(qiáng)化政府對(duì)教育資源的宏觀管理，平衡高校間的教育投入。特別是要加大對(duì)西部地區(qū)和地方高校的扶持力度，適當(dāng)加大教育資源投入。

二是鼓勵(lì)高校不斷優(yōu)化資源配置，提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。教育質(zhì)量的提升關(guān)鍵還在于高校自身的規(guī)劃建設(shè)，偏遠(yuǎn)地區(qū)高校、地方高校應(yīng)該著力從師資隊(duì)伍建設(shè)、培養(yǎng)方案設(shè)計(jì)以及學(xué)校自身發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃等方面進(jìn)行科學(xué)的規(guī)劃，優(yōu)化有限資源的配置，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)辦出特色，不斷提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

三是鼓勵(lì)高校間的幫扶合作，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)研究生培養(yǎng)資源的共享。國(guó)家層面要加大政策扶持力度，根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)和學(xué)校辦學(xué)特色，鼓勵(lì)東部?jī)?yōu)勢(shì)高校對(duì)口支持中西部高校的研究生培養(yǎng)，通過(guò)研究生聯(lián)合培養(yǎng)項(xiàng)目等促進(jìn)師資、課程和科研平臺(tái)等優(yōu)質(zhì)研究生培養(yǎng)資源的共享。

本文系中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)重點(diǎn)課題“基于培養(yǎng)質(zhì)量全面提升的研究生學(xué)制改革研究”（項(xiàng)目編號(hào)：A1-2017Y0607-005）階段性研究成果

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（作者單位：周文文、倪加旎，浙江大學(xué)研究生院;徐瑞雪，浙江大學(xué)中國(guó)科教戰(zhàn)略研究院）

[責(zé)任編輯：翟 迪]