自主創新視角下流通產業動能轉換路徑及其因素探討

王偉青 姜玉婕

（河北工程技術學院經濟管理學院 河北石家莊 050091）

引言及文獻綜述

我國流通產業的發展與發達國家存在一定差距，對此我國必須通過提升自主創新能力、突破關鍵技術實現流通產業內部的技術跨越（王榮等，2019）。在經濟“新常態”的背景下，實施創新驅動發展戰略的基礎是自主創新能力的提升。學術界對自主創新能力與經濟增長動力因素之間的關系有著相應研究。劉和東（2007）采用時間序列法選取了1991～2004 年面板數據，其探究了自主創新與經濟增長之間關系，對當時的自主創新發展狀況進行了總結，結果表明經濟增長與自主創新構成了長期的均衡關系，最后其提出了以企業為研發主體、以市場需求為導向的創新發展思路；盧寧等（2010）通過構建自主創新能力評價體系探討了自主創新能力與經濟增長的影響關系，其認為創新投入能力與輻射能力同經濟產生了良好互動，其中創新人才發展緩慢是阻礙流通產業自主創新能力提升與實現經濟發展的短板；在此基礎上，劉和東等（2010）加入了技術轉移因素，分別從短期與長期角度對自主創新、技術轉移與經濟增長的關系進行實證研究，其認為短期內經濟增長主要受經濟自身規律與波動影響，長期看來自主創新與技術轉移才會產生顯著影響；陳柳等（2006）使用專利授權數量代表自主創新能力，分析了自主創新能力在我國東中西部地區經濟增長中所起的作用，結果顯示自主創新能力在東部地區的促進作用沒有中西部地區明顯，最后其提出自主創新能力發展不平衡會拉大地區經濟差異的設想；殷林森等（2007）提出科技經費投入，尤其是R&D 經費投入對高端制造業、流通產業及服務業存在顯著的促進作用，科技人員投入對第一產業的作用效率高，科技投入的增加對經濟增長的促進作用明顯；曹平（2010）通過比較中美日三國經濟增長的質量，證實了技術進步顯著促進經濟增長的結論。然而，國內學術界關于流通產業的自主創新與系統構建及其驅動因素的研究鮮有涉及，最新的研究是梁立華（2016）從品牌建設的角度論述了中國流通產業的自主創新；沈鵬熠等（2016）以江西省為例分別從農村流通觀念創新、模式創新、組織創新、制度創新、政策創新、技術創新、企業營銷創新、企業管理創新8 個維度體系構建了農村流通產業自主創新的評價模型；張曉琳（2015）探討了農產品流通產業的創新系統構建與實施路徑。這些研究表明，完善流通產業創新環境、夯實流通產業協同創新基礎、加強流通產業技術創新，是流通產業自主創新的主要方向。通過上述文獻，本文從自主創新與流通產業的影響機制出發探究其轉換路徑。

表1 流通產業自主創新能力評價指標體系

研究設計

（一）指標體系構建

厘清自主創新視角下流通產業的動能轉換及其影響因素需要詳實充分的數據作為支撐，然而流通產業涵蓋眾多類別，至今學術界和實務界對流通產業的范疇也尚未清晰界定。因此，考慮到流通產業的指標選取難度較大，本文參考《中國流通創新前沿報告》中的體系，結合已有文獻中關于區域層面自主創新的驅動因素分析，從創新配置能力、創新支撐能力、創新吸收能力、創新產出能力4 個維度構建了流通產業自主創新動能轉換及其因素分析的量表，并結合《中國區域創新能力報告》中關于自主創新能力評價的指標的涵義進行了詳細描述與說明，表中采用的數據來源2016～2018 年的《中國統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《中國高技術產業統計年鑒》（見表1）。

（二）計量分析

1. 流通產業自主創新能力與技術進步的作用關系。式（1）分析了流通產業自主創新能力對技術進步的影響作用，本文選取2015～2017 年技術統計報告中省份流通產業綜合技術進步水平指數作為因變量，用TP 表示，并用表1 中流通產業自主創新能力各維度X1、X2、X3、X4作為自變量進行回歸分析，記為模型1。

公式（1）中α1為固定值，表示模型1 中的未觀察因素（α2代表模型2 中的未觀察因素，以此類推，αi表示模型i中的統計量）；β1j表示模型1 中第j個自變量貢獻率系數（β2j代表模型2 中第j個自變量貢獻率系數，以此類推，βij表示模型i中的統計量）；Xj代表X1、X2、X3、X4；ε表示隨機擾動項。為測度技術進步對自主創新能力的影響，本文將式（1）中因變量作為自變量，各省份流通產業綜合能力分值作為因變量，用ZI 表示（文中其余模型直接定義為Z），之后進行回歸分析，記為模型2。

2. 流通產業自主創新與對外開放程度的作用關系。經濟“新常態”背景下，要素驅動與資本驅動能力逐漸下降，創新驅動正轉變為流通產業蓬勃發展的決定性因素。隨著對外開放的不斷發展，國際貿易的溢出效應不斷帶動著我國流通產業自主創新能力的提升，技術吸收與轉化成為流通企業競爭力提升的主要途徑。根據上述分析，對外開放程度選取流通產業出口總額占GDP比重與FDI 占GDP 比重來衡量，其分別記為Trade1和Trade2，以作為因變量；另外，本文選取流通產業自主創新能力各維度X1、X2、X3、X4作為自變量，進行回歸分析，分別記為模型3 和模型4。公式（3）中其余指標定義與式（1）中相同。

為測度貨物出口總額與FDI 對流通產業的自主創新能力影響，本文將式（3）（4）中因變量作為自變量，將各省份流通產業綜合能力分值作為因變量，用ZI 表示（文中其余模型直接定義為ZI），進行回歸分析，分別記為模型5 和模型6。

公式（5）（6）中β5、β6分別表示模型中各自變量貢獻率系數；Trade1、Trade2指標定義與式（2）相同，其余指標定義與式（1）相同。

表2 模型1 回歸分析結果

表3 模型2 回歸分析結果

實證結果

模型1 的回歸結果如表2 所示。由表2 可知，2015～2017 年模型的擬合優度的R2分別為0.83、0.80 和0.81，除去樣本容量的影響后，調整后的R2分別為0.81、0.76 和0.78。一般認為R2大于0.6 則認為模型的擬合優度較好，所以模型1 擬合優度較好。其中，F遠大于臨界值2.76，方程通過顯著性檢驗。White檢驗得出，Obs*Rsquared=21.93，D.W.=2.72，F=3.35。取α=0.05，n-k-1=23，查卡方分布表有：可得X0.05（23）=35.17＞21.929=Obs*Rsquared，所以該模型不存在異方差。取α=0.01，根據樣本容量數（N=28）和變量個數（K=4）確定D.W.統計量的臨界值dl=0.90 和du=1.51，1.51＜D.W.＜4-1.51，通過隨機誤差性檢驗，不存在自相關。

表4 模型3 回歸分析結果

表5 模型4 回歸分析結果

表6 模型5 回歸分析結果

由表2、表3 可以看出，由于模型1R2較好，說明2015～2017 年流通產業自主創新能力對技術進步均有明顯的正向影響。2015 年各因子都通過了T 檢驗，其均展現出了對技術進步的顯著影響能力。2016 年、2017 年僅技術配置因子通過了T 檢驗，其余三個因子顯著性不理想，技術支撐因子效果最差，唯有X1連續三年均通過T 檢驗，反映了技術配置因子的影響能力占顯著地位。模型2R2除2015 年外均較好，且通過了T 檢驗，模型整體的可靠性提升，說明技術進步對流通產業的自主創新能力的提升逐漸起到積極顯著的作用。

當貨物出口總額作為因變量時，回歸結果表明（見表4），該模型通過了異方差與自相關檢驗，F 大于臨界值2.71，方程通過顯著性檢驗。對2016 年、2017 年數據處理后進行回歸分析的結果表明，R2為0.52 和0.44，除去樣本容量對模型的影響后，調整后的R2為0.44 和0.34，模型整體擬合效果欠佳，且2015 年至2017 年數據中4 個自變量均未通過T 檢驗，說明流通產業的技術創新對貨物出口的正向影響較弱。

由分析結果可以看出，X3對對外開放程度的影響較強，X4對外貿依存度的影響反映了GDP 增長率等產出因素的正向影響。2015 年X2對外貿依存度有顯著影響，但2016～2017 年X2對外貿依存度的影響排在最末；除技術吸收因子外，技術配置等三個因子在一定程度上推動著流通產業的商品出口發展；引進技術的吸收、消化對對外貿易的推動作用還存在波動性，仍需加強轉化穩定性，提高技術擴散的效果。

當FDI 作為因變量時（見表5），雖然2015 年F 5.557大于臨界值2.71，但主因子中僅X2通過了T 檢驗，R2僅為0.491，除去樣本容量對模型的影響后，調整后的R2為0.403，而且2016～2017 年的F 均小于臨界值，未通過檢驗。說明流通產業的自主創新能力對吸引外商投資作用較小。

當貨物出口總額作為自變量時（見表6），回歸結果表明，2015～2016 年F 分別為54.77、24.28 和16.94 大于臨界值2.71，且通過T 檢驗，R2分別為0.67、0.48 和0.40，除去樣本容量對模型的影響后，調整后的R2分別為0.66、0.46 和0.37，方程未全部通過顯著性檢驗，2015 年之后，模型的擬合優度明顯下降，說明流通產業商品出口貿易對流通產業的自主創新能力有推動促進作用，但相較于2015年推動促進作用不夠明顯。

當FDI 作為自變量時（見表7），三年R2均低于0.2，表明FDI 對流通產業自主創新能力的作用程度不大。研究表明，FDI 與流通產業自主創新能力間不存在明顯聯系。FDI 不僅能帶來技術溢出，還會帶來技術排擠與競爭，因此能否發揮FDI 的正向作用，不僅取決于金融發展水平，還取決于人力資本水平。

表7 模型6 回歸分析結果

結論與建議

第一，流通產業自主創新能力同技術進步正相關，技術配置能力逐漸占據主導地位。對此政府應加大R&D 人力與物力投入，增加企業研發機構數量，提升流通企業的技術吸收與轉化能力，發揮其在社會生產力轉化與經濟發展之間的紐帶作用。同時，要完善人才評價激勵機制和服務保障體系，保障人才以知識、技能、管理等創新要素參與利益分配，強化對人才的物質和精神激勵，營造良好的人才發展環境，逐步提高R&D 經費支出占地區生產總值的比重，拉動創新配置水平。

第二，貨物出口總額與FDI 呈現出不同的結果。對此應從技術吸收能力入手，增加企業技術引進的同時，提升轉化效率，增加與合作外企的合作與交流，使國外成熟技術為我所用。由于FDI 在其他領域的作用呈現出“雙門檻”效應，因此我國流通企業在引進外商投資時需要考慮自身技術，統籌利用外資，調節收入分配政策，以自主創新能力替代勞動力稟賦優勢，走出我國目前面臨的外資利用陷阱。

第三，模型3 的結果表明，技術吸收能力對對外開放程度的影響作用不強，這與經驗不符，當前隨著我國“一帶一路”倡議的實施，未來將有大量的國外資本涌入國內，若此時流通企業的技術吸收能力仍得不到改善，其將嚴重制約經濟發展與流通產業自主創新能力提升。對此，要鼓勵流通企業廣泛參與國際合作交流，促進人才資本流動，搭建共性技術研發共享平臺，進而實現“一帶一路”知識創造和擴散。