基于區塊鏈技術的“動態”學術出版探析

王翎子 隗靜秋

摘? 要：區塊鏈技術已嘗試應用于學術出版領域，引入了“動態出版”概念，分析其去中心化、知識共享、全球協作的特點是如何迎合“開放科學”的需求的，梳理了海外區塊鏈技術應用于“學術出版”的典型案例，并揭示其如何顛覆了傳統期刊出版的商業模式，以及未來可能給學術出版業帶來的影響。

關鍵詞：區塊鏈;動態出版;學術出版;知識共享;去中心化? ? ? ? ? ? ? 中圖分類號：G237.5;G230.7? ? ?文獻標識碼：A

文章編號：1671-0134（2020）08-035-03? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.19483/j.cnki.11-4653/n.2020.08.003

本文著錄格式：王翎子，隗靜秋.基于區塊鏈技術的“動態”學術出版探析[J].中國傳媒科技，2020（8）：35-37.

區塊鏈（Blockchain）被認為是近年來最具顛覆性的技術之一，對多個學科的發展帶來了巨大挑戰或是重大突破，也成為海內外出版學界、業界熱議的高頻詞。[1]一些國際學術出版機構已經開始試點采用這項新技術，探索去中心化的、知識共享的、全球協作式的“動態出版”模式。[2]

1.“開放科學”引領學術出版發展

去中心化、共享協作的“動態”學術出版，是基于開放科學（Opening Science）的理念提出的。開放科學，是對Science 2.0，數字人文科學，eScience，Mode2等的統稱，被視作“第二次科學革命”，與以知識創造的專業化生產為特征的“第一次科學革命”相比，第二次科學革命的特征是：基于互聯網的多種技術工具，科學家能夠將他們的設想、研究數據、實驗結果、研究結論等信息，隨時向所有人公開發布、共同討論，知識生產成為一個動態的過程。[3] 這不僅是技術層面的轉變，更是科學文化理念的變革，學界迎來了一個更加透明、開放的知識傳播環境，在協作、共享中實現知識創新。然而，過去的印刷、電子形式的期刊是“靜態”，跟不上知識更新的速度，區塊鏈技術的產生，則為學術出版的轉型升級提供了可能。

“動態出版”（Dynamic Publication），此前也有學者稱之為“流動的出版”（Liquid Publications），[4]是指動態發布的出版方式，最初的定義主要強調形式上的“動態”，即信息記載與傳播方式是富媒體（Rich Media）的，是以文本、圖形、視音頻等多種格式記錄的、可以在不同格式不同平臺間快捷地轉換，并可供多種媒介終端的用戶（或讀者）使用的出版物;但如今，它強調的重點已經從形式上的“動態”轉向內容上的“動態”：學者們在開放的網絡環境中提出想法，跨組織、跨國界展開科研協作，并以多種媒體格式實時發布研究進展，甚至無須等到研究結果足夠完整，便可發表并交互共享，其他研究者也可以通過跨學科的方法進行論證，論文在持續的同行評審過程中不斷修改，最終形成科學的共識。[5]正如Heller L ，[6]Hoffman M R ， Ibanez Gonzalez L ， Fryer H[7]等學者所說，動態發布的學術出版物，通過這種全球協作式的寫作、修訂方式，能實現與科學知識體系同步更新，更有助于推動知識發現與科學進步。而區塊鏈則是這種“動態出版”的底層技術，能為跨越地域和學科邊界的研究參與者們提供安全可靠的實時交互和數據交換。

2.“區塊鏈”技術改寫知識生產流程

“區塊鏈”技術最早用于“比特幣”交易，是自動加密貨幣進行安全管理支付的手段，但如今這項技術的應用已遠超出金融領域，被多個行業包括學術出版界采用。在2018年美國國家高級信息服務聯合會（National Federation of Advanced Information Services即NFAIS）年會和德國柏林舉行的第一屆科學與知識創造的區塊鏈國際會議上，“區塊鏈將如何助推學術出版”一再成為焦點議題，引起廣泛關注。

根據美國國家標準技術研究院（NIST）的報告，區塊鏈的基本技術是一種以分布式方式實現的不可變更的數字分類賬系統（即沒有中央存儲庫），它將參與用戶的交換數據記錄在分散網絡的分類賬中，每條記錄都帶有時間戳，并具有加密簽名，并在各個參與用戶的軟件代理端進行同步復制和共享，使得所有數據成為可被審核且不可變更的永久記錄。它為學術出版界提供了一種分布式存儲、多終端備份、去中心化發布、多用戶協作的技術支撐，徹底改變了科學研究的原有流程和知識發現方式，從數據收集、到同行評議、到作者發布和用戶訪問的流程變得透明、實時、共享、動態。

目前在學術出版的流程中，在學術出版的部分流程中已經嘗試采用區塊鏈技術。

2.1同行評議的進程記錄

由Digital Science和Katalysis2018年啟動的同行評議試點項目，已有ORCID、Springer Nature、Taylor和Francis小組和劍橋大學出版社加入，這個項目通過開發協議，使得發布者提交的同行評議進程信息被存儲在區塊鏈內，整個評審過程可以被獨立驗證，同時數據反饋到相關工具，來確保相關人員對審稿人的認可和確認。同行評議的信息公開共享，全程數據追蹤存貯，同時遵守隱私保護、數據保護和機密性的相關法律。通過這一平臺，審稿人可以提高知名度，評議更具針對性。編輯也可以使用查找工具來選擇合適的審稿人，以獲得更高的接受率，[2]出版的效率提高，學術可信度增強。Digital Science還提供了30，000美元（25，000英鎊）的孵化專項資金，專門用于學術領域的區塊鏈技術。

2.2學術成果的動態發布

2018年建立的ARTiFACTS是第一個基于區塊鏈技術構建的研究人員專用平臺，專門針對研究人員和學術出版推出了“研究記錄的分類賬”，使研究人員能夠創建并輸出的無法篡改的記錄結果，并使得所有研究成果被鏈接和可搜索，以便安全共享，并提升對重要信息成果的訪問量。研究發現，目前ORCID，Nature，Max Planck數字圖書館等已經加入。這是一種全新的引文管理系統，每篇文獻均提供了可靠的引文索引，指向唯一鏈接來源，可以快速建立研究者的信譽，它還能為學者在其領域所做出的貢獻和影響因子提供更有價值的評價體系。

2.3 學術出版的全程管理

歐洲的初創企業Orvium在2019年投入運營的新項目，為學術論文的發表提供了基于區塊鏈技術的新業務模式，它提出的目標是“成為研究界的領先出版平臺，同時將科學的收益回報給社會”。它的開源編碼方式和自我執行的“智能合約”（smart contracts），使得每篇文章的原出處、修訂記錄、同行評審及有關數據和方法的全部細節都被公開記錄，有效避免學術不端問題。而全透明的同行評審流程，也避免了評審中的偏見，顯著加快了發表的速度，降低了成本。模仿比特幣的交易模式，這一項目采用Orvium令牌這種加密貨幣，稿件投稿、同行評審、版權許可付款、數據共享和期刊管理將與令牌一起完成支付，期刊方將與Orvium一起確定如何對涉及的編輯、作者、審稿人、讀者和機構之間處理費用和付款。

IBM的研究人員Petr Novotny 也曾在NFAIS上展示了他們的BaaS區塊鏈服務，IBM Blockchain Platform（IBP），可在全球分布的公共云中使用，這一技術基礎架構可以有效整合學術出版資源，實現全球合作的“動態”出版。

雖然區塊鏈技術在學術出版領域的應用才剛起步，但改變卻是顛覆性的，一些新技術的使用者們認為，區塊鏈技術將會完全取代傳統的學術出版模式，徹底改變知識生產流程。

3.“動態出版”重塑學術出版生態

區塊鏈技術觸動了傳統學術出版商的原有利益，這是顯而易見的，期刊“訂閱”模式被新的技術打破，在區塊鏈上開展的學術活動是“去中心化”的，正如“比特幣”沒有“中央銀行”發行、流通調控等制約，在區塊鏈上的科研論文發布進程中，出版巨頭也將失去主導地位，主動權交到了每個研究參與者中手中。

其實多年來，Elsevier， Springer Nature， Taylor & Francis，Wiley等傳統出版商的期刊訂閱商業模式一直倍受詬病，被指責從公共研究投資中獲利，再將學術成果轉賣給政府和學術機構，高額的訂閱費制約了科學發展。盡管引入了“Open Access”，但幾十年中，只有少數文章可以開放獲取，同時也產生了出版物質量規范下降等問題，還有所謂的“掠奪性”出版商的出現，只“剝削”作者而不提供編輯出版服務。而應用區塊鏈技術實現“動態出版”，將改變這些問題。

但對于區塊鏈帶來這種顛覆性的變革，究竟是對傳統學術出版業的“破壞”還是機遇？學界仍有爭議，也有許多學者，保持樂觀的看法。

3.1知識產權管理模式的升級

從Orvium的出版運作和費用結算模式中可以看到，在學術出版中應用區塊鏈技術，將推動知識產權的高效管理，通過分類賬的記錄，明晰了所有權，另一方面，通過“智能合約”來獲得使用他人的內容的許可權，可以在使用他人科研成果的同時完成特許權使用費的支付，防止雙重支出。這些都便捷了數字版權管理和小額付款流程，而讀者數量、使用率的相關統計也因為區塊鏈分類賬記錄而變得更加公開透明。

更重要的是，許多學者強調區塊鏈為學術出版商帶來的最直接的益處，是在抵制侵權方面。過去傳統出版商面臨的最大挑戰是侵犯知識產權問題，Sci-Hub的訴訟案也證明了像這樣的盜版行為才是破壞學術出版商業模式的最大罪魁禍首。區塊鏈技術使研究者可以便捷地獲取合法的信息來源，從而減少盜版行為。

更有一些學者認為，區塊鏈技術本質上仍然遵循了傳統的學術出版的商業邏輯，例如使用Orvium令牌作為學術出版中的加密貨幣，就是一個值得借鑒的商業模式。科研人員發表論文，進行同行評審等工作時，都可能獲取令牌獎勵，可以用其來支付他們所需要的其他科研服務的“費用”，使得知識生產與傳播過程中的收益分配在市場的調控下變得更為公平。而動態出版的新方式則大幅降低了原有的生產、印刷、發行的成本，學術出版商可以通過軟件打包、增值服務的方式銷售，比過去獲取更多的利潤。

3.2 學術信譽體系的重建

以區塊鏈為底層技術的動態出版，可以有效地解決學術研究中的信任危機。

首先表現在有效抑制學術不端行為方面，借助分類賬，科學研究的進程、結果數據、公式等，分散存貯在所有參與者可獲取的后續版本中，全程可監督、可追溯，從流程上杜絕了“數據篡改”的可能性，簡化了審查過程，并有效避免了審核中的漏洞。

其次，它方便了數據信息的整合以及出版物的管理，使研究推進進程中的引文差錯率降到最低。引用文獻的信息的準確度，會直接影響到后續研究的可信度，通過區塊鏈技術，原始文獻中的來源數據都可以被直接再利用，不僅保障了所發表科研論文的學術利用價值，也提高了學者、科研機構的信譽度。

最后是重塑了同行評議的流程。在Digital Science等的試點項目中，基于區塊鏈中的數據信息不僅可以推薦合適的審稿人，過程的公開透明，更可避免同行評議中可能存在的偏見，更為重要的是，不僅作者本人可以及時有效地獲得審稿人的反饋，其他相關領域的研究者同樣可以借鑒這些公開的反饋信息，真正推動“學術社區”的交流與協作。

3.3 學術評價體系的革新

通過區塊鏈進行動態出版的另一個特點是，它不僅可以更精確地計算出學術論文的引用率，還能統計學術論文的閱讀量、科研成果的使用量等。

無論是核心期刊的評價體系，還是學術論文質量的評價標準中，引文相關指標一直都扮演了重要角色，而科研文獻被閱讀使用的數據，無論是對出版商還是對研究者來說，都具有重要的學術參考價值。但另一方面，傳統學術出版中的“虛引”和“偽引”問題難以避免，而隨著網絡社交媒體的快速發展，學術出版的成果也正在更大范圍內被傳播與利用，因此，一些學者提出了新的學術評價指標，但學界仍有爭議。并且，由于讀者往往從不同的數據庫平臺下載閱讀學術文獻，使得這些閱讀使用量的跟蹤數據的準確性降低。從ARTiFACTS運作的模式可以看到，這些問題都將隨著新技術的到來迎刃而解。同時可以預見的是，學術評價體系中的各個環節和標準，或許都將改變。

3.4 知識發現方式的更新

“動態學術出版”是迎合第二次科學革命即“開放科學”的必然產物，而它同時也改變了知識發現的方式。具體特點是：一是“去中心化”的。有學者認為，區塊鏈技術真正破壞的并不是出版商利益，而是Google、Facebook、亞馬遜這樣的門戶對用戶信息發現的掌控權。知識發現是建立在網狀分布的信息數據來源的基礎上的，研究者構建了開放、共享的學術生態環境，而學術出版商也獲得了直接面向研究者與讀者的機會，信息傳播的環節縮短，知識生產效率更高。二是開放協作式的，知識發現將會是一個打破學科疆界、促進科學共識的過程，全球協作的“科研學術社區”正在形成。且只有來自不同地域、機構甚至是多學科背景的學者們的共同認可，新的學術研究成果才能在去偽存真的過程中被證實為“真理”。三是工具導向的。區塊鏈的優勢在于，大量可信數據的集合，使得相關適用的分析工具有可能從此類數據中進一步進行數據挖掘，而不僅僅是收集交易信息。除了利用自然語言處理技術、機器學習等技術為研究者們提供數據信息挖掘的工具，在區塊鏈應用中接入AI人工智能技術，輔助科學界進行知識發現也成為可能。

2020年即將召開的美國國家信息標準組織NISOPlus會議，人工智能和機器學習，去中心化和區塊鏈的興起再度被列入議程，從這些趨勢可以看到，基于區塊鏈的“動態出版”，將迫使出版商做出定位與戰略的轉型。從“開放存取”發展的進程中暴露出的問題來看，“動態”出版也極有可能帶來元數據過于冗雜，在動態出版的進程中學術質量也可能會下降，因此，學術出版機構如何發揮已有優勢，優化面向科研用戶的服務，而不是僅僅提供出版物的輸出，是轉型的關鍵所在。很多國際大型學術出版機構已經做出嘗試，如Elsevier開始為用戶提供更多的數據決策分析工具，而 Hartley， J.等學者則進一步提出，出版商應當把角色從原有的產品生產轉到知識傳播中，從過去的期刊服務轉向未來的知識俱樂部的角色。

“動態”出版使得學術出版商必須從知識內容付費模式轉向知識服務付費模式，但同時給出版界留下的疑問是：原有的“靜態出版”，是在研究積累到一定程度后，達到了值得發布的“閾值”后進行學術論文的發布，但在動態出版的過程中，這個“閾值”如何界定？同時，在技術日益成為社會進步的決定性因素的當下，價值理性是否會被工具理性所吞沒，需要更多的人文反思。

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作者簡介：王翎子（1982-），女，江蘇，講師，研究方向：新技術與媒介發展;隗靜秋（1982-）男，湖北，副教授，研究方向：數字閱讀。