混合所有制國有企業的專職董監事規范化管理

孫雄

摘 要：混合所有制國有企業的規范管理關系到企業健康成長和長遠發展，關系到國有資產的保值增值，理順企業管理體制機制對混和所有制國有企業規范管理意義重大。本文以集團管控模式為基礎，探討葛洲壩潛江水泥有限公司在上級委派專職董監事管理制度建立和執行、“四會”規范召開、確保集團管控模式的順利實行等方面的相關經驗，并提出建議和措施。

關鍵詞：國有企業;集團管控;董事會;規范管理

一、集團管控模式的基本內容

集團管控模式誕生于上世紀八十年代，其實質是母公司對子公司進行管理和母子公司間管理體制中雙方權利分配的制度化協定，葛洲壩潛江水泥有限公司是中國葛洲壩集團水泥有限公司的下屬子公司，作為混合所有制國有企業，接受上級企業的管理與領導，推行專職董監事制度是促進控參股公司高質量發展的內在必然要求。

二、建立和執行上級委派專職董監事管理制度

推行上級委派專職董監事制度，要以規范合資公司管理維護股東合法權益為目標，以完善專職董監事制度為基礎，以充實專職董監事制度為抓手，持續推進“三個一”體系建設，不斷完善控參股公司法人治理結構，健全法人治理機制，促進四會高效運作，提高控參股公司投資回報水平。

（一）持續推進“三個一”體系建設

一是建立一套體系，理順自上而下的專職董監事制度組織體系和管理體系，明確專職董監事工作的管理協調部門，建立委派專職董監事標準，健全工作運行機制，完善管理制度。二是打造一支隊伍，以健全控參股公司董監事委派為契機，明確職能定位，明確哪些控參股公司必須委派專職董監事，加強董監事隊伍建設，逐步實現上崗、履職、退崗的全過程專業化管理。三是理順一套流程，突出董監事的參與管考核、管風險、管戰略的重點職能定位。

（二）明確推行專職董監事制度的工作目標

要明確在未來幾年時間之內，初步實現所投資公司董監事管理的體系化、制度化、專業化、規范化、科學化和股權投資價值的增值化，實現所投資公司董監事管理體系化、制度化和專業化，強化董監事的培訓和實踐鍛煉，將董監事隊伍打造成后備干部的培訓基地和“蓄水池”。

（三）規范召開“四會”

規范召開董事會、董事長辦公會、總經理辦公會、支部委員會，要制定黨委會、董事會、總經理辦公會議事清單，對黨委會、董事會、總經理辦公會的主要議事內容進行劃分，并明確職責和分工。根據《公司法》及相關法律法規和公司章程，形成董事長、總經理的職權清單，并進行明確。

按照《公司法》建立健全現代企業制度，明晰產權，同股同權，依法保護各類股東權益。規范企業股東大會、董事會、經理層、監事會和黨組織的權責關系，按章程行權，對資本監管，靠市場選人，依規則運行，形成定位清晰，權責對等，運轉協調，制衡有效的法人治理結構。

三、落實集團管理模式

（一）主動和股東方溝通

以筆者的經驗而談，公司與股東方的溝通主要通過股東大會來實現。在對利潤分配方案進行審議前，重點要通過股東大會，以多種渠道主動與股東溝通和交流，特別要注重對中小股東進行溝通交流，及時聽取中小股東的意見和訴求，充分滿足中小股東的權益要求。

（二）規范董事會否決權

根據我國法律，董事會召開的條件需滿足出席董事過半數，董事會決議生效要求出席會議的董事過半數表示支持且董事會決議的表決，實行一人一票。為保證董事會否決權的規范運行，建議董事會的表決應在會議記錄中記載、保存、備查。

（三）強化上級企業對下級企業的服務和管理

一是混合所有制國有企業的重要人事任免，上級企業董事會、經理層應仔細研究，把好用人關。

二是上級企業的相關職能部門要以服務和管理兩方面來規范下級企業的各項管理。

三是充分發揮專職董監事的作用。上級企業向下級企業委派的專職董監事，要將上級公司的戰略意圖、合法經營目標進行貫徹落實，督促子公司不斷健全法人治理結構，構建企業內部權力制衡約束機制。

四是上級企業要對下級企業出現的治理問題認真組織研究，根據各企業出現的不同情況針對性地提出解決方案，做到“一企一策”，不能“千篇一律”，真正解決實際問題。

（四）充分發揮第三方機構的監管作用

發揮第三方機構在清產核資、財務審計、資產定價、股權托管方面的作用。加強企業職工內部監督，通過黨組織、工會加強與基層職工的座談，充分掌握基層員工的意見和建議，完善日常管理。進一步做好信息公開，自覺接受社會監督，對監督中發現的化公為私、利益輸送、暗箱操作等問題，要依法嚴肅處理。

四、結語

專職董監事機制建設作為一項重要改革舉措和體制機制創新，是我國國有企業推進現代企業制度建設實踐探索的必由之路，既符合市場經濟競爭環境下企業經營治理提升的發展趨勢，也符合我國國有企業推進改革、煥發活力、提升效率、防范風險的實際需要，是國有企業改革向深水區推進、向更高階段發展的重要標志。葛洲壩潛江水泥有限公司也將進一步深入探索和實踐專職董監事機制建設工作，助推產業持續健康發展和公司做優做強，探索出一條切合實際、具有管理底蘊特色的公司治理發展之路。

參考文獻：

[1]朱磊，陳曦，王春燕.國有企業混合所有制改革對企業創新的影響[J].經濟管理，2019，41（11）：72-91.