粵港澳大灣區(qū)基礎(chǔ)研究協(xié)同機制研究

杜 丹，李 奎

(1.華南理工大學工商管理學院；2.華南理工大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院，廣東廣州 510006)

基礎(chǔ)研究是國家創(chuàng)新能力的基石，是中國形成強大競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)條件。粵港澳擁有一批在全國乃至全球具有重要影響力的高校、科研院所、國家大科學工程，是中國基礎(chǔ)研究體系的重要組成部分。《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》）提出要完善區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同體系，集聚國際創(chuàng)新資源，推進大灣區(qū)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、交叉研究平臺和前沿學科建設(shè)，著力提升基礎(chǔ)研究水平，建設(shè)具有全球影響力的國際科技創(chuàng)新中心。但長期以來，由于粵港澳客觀存在“一個國家、兩種制度、三個關(guān)區(qū)、三種法律體系、三種貨幣”的現(xiàn)實，粵港澳在基礎(chǔ)研究方面協(xié)同不多，香港、澳門的世界一流大學與國際高校的基礎(chǔ)研究協(xié)同程度反而要遠遠高于與內(nèi)地高校、科研院所的協(xié)同。隨著《規(guī)劃綱要》的發(fā)布，關(guān)于粵港澳協(xié)同機制的研究成為學術(shù)研究熱點，但圍繞三地基礎(chǔ)研究協(xié)同機制方面的研究文獻仍有所不足。因此，圍繞粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同創(chuàng)新機制問題開展研究具有重要的理論及現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

Haken［1］系統(tǒng)論述了協(xié)同理論，該理論近年來已經(jīng)發(fā)展成為系統(tǒng)理論的重要理論分支，認為各個系統(tǒng)間存在著相互影響而又相互合作的關(guān)系，如不同單位間的相互配合與協(xié)作、部門間關(guān)系的協(xié)調(diào)、企業(yè)間相互競爭的作用以及系統(tǒng)中的相互干擾和制約等；Feranita 等［2］研究認為可以從戰(zhàn)略理論、交易理論、關(guān)聯(lián)理論3 個維度去理解協(xié)同創(chuàng)新，強調(diào)如何有效建立協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；Yan 等［3］研究認為協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以增加創(chuàng)新主體互補性資源，有利于交換各主體掌握的隱性和顯性知識，提高研發(fā)成功率。

隨著《規(guī)劃綱要》的發(fā)布，國內(nèi)關(guān)于粵港澳大灣區(qū)協(xié)同機制研究的文獻開始大量涌現(xiàn)，在中國知網(wǎng)（CNKI）以“粵港澳”“協(xié)同創(chuàng)新”作為關(guān)鍵詞進行檢索，直接相關(guān)的文獻共有40 篇。其中，廣東外語外貿(mào)大學粵港澳大灣區(qū)研究院課題組［4］按照空間、產(chǎn)業(yè)、制度、聯(lián)通4 個維度提出了粵港澳大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展的理論分析框架；林卓玲等［5］基于省級區(qū)域高校面板數(shù)據(jù)，對區(qū)域的基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施與專利產(chǎn)業(yè)關(guān)系進行了實證研究，認為基礎(chǔ)研究與科技基礎(chǔ)設(shè)施之間存在顯著的協(xié)同效應(yīng)；陳穗麗等［6］從協(xié)同時序特征、協(xié)同區(qū)域特征、協(xié)同技術(shù)領(lǐng)域特征、協(xié)同主體特征等維度對粵港澳大灣區(qū)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展進行了全方位分析；李文輝等［7］采用社會網(wǎng)絡(luò)方法對粵港澳大灣區(qū)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系進行實證研究，并提出了一套評價指標體系，但其僅從專利角度進行分析具有一定局限性；陳杰等［8］研究了粵港澳大灣區(qū)人才協(xié)同發(fā)展機制，提出了深化人才協(xié)同機制的政策建議，但其分析缺乏理論建模，屬一般性統(tǒng)計分析。

綜上所述，學界關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)方面的研究較為豐富，相關(guān)理論體系較為完善，但更多是從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新等方面進行研究，針對區(qū)域基礎(chǔ)研究的協(xié)同研究較少；國內(nèi)圍繞粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新方面均有大量文獻，但多為定性分析，在理論建模、數(shù)據(jù)實證等方面較為薄弱。

2 粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同基礎(chǔ)分析

2.1 粵港澳科技創(chuàng)新資源總體情況

粵港澳大灣區(qū)具有豐富的科技創(chuàng)新資源，無論是在R&D人員還是R&D經(jīng)費方面均處于全國前列。從表1 中可以看出，粵港澳大灣區(qū)研發(fā)人員眾多，深圳、廣州、香港都有數(shù)量龐大的研發(fā)人員；R&D經(jīng)費方面，R&D 經(jīng)費占地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）比重是國際上衡量創(chuàng)新水平的通行指標，廣州、深圳、東莞、佛山、珠海、中山、惠州的這一指標均超過了2%，香港只有0.80%，顯得有些不足；從R&D經(jīng)費構(gòu)成來看，高校科研機構(gòu)的R&D 經(jīng)費占比香港超過了50%、廣州為18.88%，而其他城市的R&D經(jīng)費大多數(shù)為企業(yè)投入，企業(yè)的R&D 經(jīng)費占比均超過95%以上。

表1 2017 年粵港澳大灣區(qū)各城市科技創(chuàng)新資源總體情況

2.2 擁有一批基礎(chǔ)研究能力強的世界知名高校

高校不僅是創(chuàng)新人才培養(yǎng)的載體，也是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的主要力量。粵港澳擁有國內(nèi)頂尖的研發(fā)資源，基礎(chǔ)研究具備良好的學科基礎(chǔ)和科研人才。廣東擁有4 個一級學科、26 個二級學科為國家重點學科；ESI 全球排名前1%的學科超過60 個，全球ESI 排名前1‰的學科包括華南理工大學的化學、農(nóng)業(yè)科學、工程學、材料學，中山大學的臨床醫(yī)學和化學等［9］。此外，港澳地區(qū)學科基礎(chǔ)扎實，享譽海外，根據(jù)2017 年QS 世界大學排名，香港有5 所大學進入世界前100 名，香港科技大學和香港大學的數(shù)學系、醫(yī)學系、化學工程學系、化學系、計算機科學、天文及物理進入全球?qū)I(yè)排名前50 名，澳門的大學的計算機科學、工程學、藥理學與毒理學、臨床醫(yī)學等學科則排名全球前1%（見表2）。

表2 2018 年粵港澳大灣區(qū)主要基礎(chǔ)研究機構(gòu)情況

2.3 科技創(chuàng)新載體與基礎(chǔ)研究平臺不斷完善

國家重點實驗室是國家科技創(chuàng)新體系的重要載體，是國家級基礎(chǔ)研究的重要力量。根據(jù)《廣東統(tǒng)計年鑒2019》《香港統(tǒng)計年刊2019》和澳門《統(tǒng)計年鑒2019》，截至2018 年，粵港澳大灣區(qū)共有48 家國家重點實驗室。粵港澳大灣區(qū)內(nèi)，廣東擁有312 家省重點實驗室和28 家國家重點實驗室，香港擁有16 家國家重點實驗室伙伴實驗室、6 個國家工程技術(shù)研究中心香港分中心，澳門擁有4 家國家重點實驗室。研發(fā)機構(gòu)方面，香港6 所高校在粵設(shè)立了8個研發(fā)機構(gòu)，其中7個被認定為新型研發(fā)機構(gòu)（見表3），這些新型研發(fā)機構(gòu)依托于香港母校科研資源，由香港高校教授主導，圍繞廣東省產(chǎn)業(yè)需求，在生物醫(yī)藥、新材料、智能制造等領(lǐng)域開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，并積極承擔了國家的“863 計劃”、“973計劃”、自然科學基金等重大技術(shù)攻關(guān)項目，已累計承擔了約1 100 項國內(nèi)省內(nèi)重大課題，獲得支持資金超過7 億元，為粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新提供有力支撐。依托于香港高校設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)，結(jié)合本地人才等資源，通過合作等模式，相繼組建了約70多個科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺，如香港城市大學深圳研究院建立了廣東省腦科學及疾病與藥物研究重點實驗室等。

表3 2019 年香港高校在粵設(shè)立研發(fā)機構(gòu)主要情況

2.4 基礎(chǔ)研究投入及占比不斷提高

得益于較高的市場化程度，廣東省企業(yè)的科技創(chuàng)新一直走在全國前列，但廣東省的基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力卻一直相對較弱，為了補充基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新不足的短板，廣東省近年來加大了基礎(chǔ)研究投入力度，并于2019 年專門成立了副廳級別的廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒2019》數(shù)據(jù)顯示（見圖1），廣東省基礎(chǔ)研究投入從2009 年的13.03 億元增加至2018年的115.18 億元，多年在全國排名前三。2018 年，廣東省基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全社會研發(fā)經(jīng)費投入總量的4.26%，保持穩(wěn)定增速。

圖1 2009—2018 年廣東省基礎(chǔ)研究R&D 經(jīng)費投入總量及占比

3 粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同機制理論模型

3.1 “基礎(chǔ)研究”概念界定

陳勁等［10］提出，基礎(chǔ)研究包括純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，一般體現(xiàn)為揭示自然規(guī)律的重大科學發(fā)現(xiàn)、推翻舊科學傳統(tǒng)的重大理論突破、提出基礎(chǔ)技術(shù)原理重大技術(shù)發(fā)明3 種類型。從研究主體來看，粵港澳從事基礎(chǔ)研究的主體主要是高校、公益類研究機構(gòu)及龍頭企業(yè)。從協(xié)同創(chuàng)新類別看，可以分為區(qū)域協(xié)同、政產(chǎn)學研協(xié)同、企業(yè)內(nèi)部協(xié)同等。本文主要研究粵港澳高校、科研機構(gòu)、企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面的區(qū)域協(xié)同問題；同時，考慮我國地市層級相對而言較少考慮基礎(chǔ)研究問題，因此將從省級層面重點研究廣東省、香港、澳門三大區(qū)域之間基礎(chǔ)研究協(xié)同問題。

3.2 協(xié)同創(chuàng)新的特征及模式

協(xié)同創(chuàng)新具有獲得性、生態(tài)性、共享性、持續(xù)性的特征。獲得性是指創(chuàng)新需要各種創(chuàng)新要素的投入，具有較大的研究難度和不確定性，需要將各類參與主體、創(chuàng)新要素高效配合，實現(xiàn)資源的優(yōu)勢互補。生態(tài)性是指協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放性、多樣性、生態(tài)化的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，各創(chuàng)新要素有機聚合并產(chǎn)生化學反應(yīng)，創(chuàng)新主體共同發(fā)展、創(chuàng)新系統(tǒng)不斷優(yōu)化，各創(chuàng)新主體相互促進、彼此依存、良性互動，形成一個生態(tài)化的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。共享性是指各參與主體要通過學術(shù)會議、專利許可、項目培訓、人員交流等方式實現(xiàn)各類顯性和隱性知識的共享，加快知識的傳播。持續(xù)性是指各創(chuàng)新主體基于共同的目標愿景和規(guī)避風險的意識，在相互協(xié)作配合的基礎(chǔ)上保持長期穩(wěn)定、互惠互利的協(xié)作關(guān)系［11］。

Santoro 等［12］根據(jù)合作關(guān)系的緊密程度，將基礎(chǔ)研究協(xié)同模式分為正式協(xié)同創(chuàng)新模式和非正式協(xié)同創(chuàng)新模式，正式協(xié)同創(chuàng)新模式包括共同研發(fā)、創(chuàng)新聯(lián)盟、并購、專利許可等，非正式協(xié)同創(chuàng)新模式則包括設(shè)備共享、學術(shù)交流等。Schartinger 等［13］則根據(jù)知識協(xié)同的正式化程度、人員接觸方式、隱性知識傳播等，將協(xié)同創(chuàng)新劃分為聯(lián)合研發(fā)、正式學術(shù)會議、非正式研討、項目培訓、人員交流、專利許可等16 種模式。

3.3 粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同創(chuàng)新概念模型

3.3.1 粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同創(chuàng)新主體

從參與基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新主體來看，可以將其分為政府部門、高等院校、科研機構(gòu)及龍頭企業(yè)。

（1）政府部門。一是國家層面基礎(chǔ)研究布局的國家職能部門，包括科技部、國家自然基金委、工信部、教育部、中國科學院等，這些國家相關(guān)職能部門負責國家層面在基礎(chǔ)研究方向選定、科研經(jīng)費、科研制度、大科學裝置等方面的工作，是粵港澳基礎(chǔ)研究的重要頂層設(shè)計部門。二是負責地方基礎(chǔ)研究資源投入的粵港澳地方政府部門，包括廣東省政府、香港特區(qū)政府、澳門特區(qū)政府，地方政府決定了地方高校、科研機構(gòu)的基礎(chǔ)研究方向、科研經(jīng)費投入。

（2）高等院校。粵港澳屬地所在的高等院校是基礎(chǔ)研究的核心主體單位，特別是香港大學、香港科技大學、香港中文大學、香港理工大學、中山大學、華南理工大學、南方科技大學等世界知名大學，是粵港澳基礎(chǔ)研究的主體。

（3）科研機構(gòu)。科研機構(gòu)的研究內(nèi)容既包括基礎(chǔ)研究，也包括應(yīng)用基礎(chǔ)研究和研發(fā)開發(fā)，也是粵港澳基礎(chǔ)研究的重要參與單位。從單位屬性來看，可以分為政府類科研機構(gòu)和新型研發(fā)機構(gòu)。政府類科研機構(gòu)包括中科院、廣東省科學院、廣東省農(nóng)科院、香港四大研發(fā)中心等，新型研發(fā)機構(gòu)則包括華大基因研究院、光啟理工研究院、東陽光研究院等。

（4）龍頭企業(yè)。從國外經(jīng)驗來看，世界500 強等龍頭企業(yè)也會參與到基礎(chǔ)研究特別是應(yīng)用基礎(chǔ)研究中。由于企業(yè)代表了產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和研發(fā)需求，龍頭企業(yè)的參與使得基礎(chǔ)研究不僅是停留在認識世界和理論發(fā)現(xiàn)方面，更能有效促進基礎(chǔ)研究與社會應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的結(jié)合，因此龍頭企業(yè)也是基礎(chǔ)研究重要的參與主體之一。

3.3.2 粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同利益分配的博弈分析

粵港澳基礎(chǔ)研究參與主體眾多，要實現(xiàn)有效協(xié)同，關(guān)鍵是要建立科學合理的利益分配機制，而博弈論分析是對不同參與主體存在不同利益訴求情況下尋找最優(yōu)策略的有效方法。大學和科研機構(gòu)具有同質(zhì)性，可視為博弈的一方（以下簡稱“學研方”），參與基礎(chǔ)研究的企業(yè)可以作為博弈的另一方。企業(yè)希望通過學研方的基礎(chǔ)研究儲備搶占前瞻性技術(shù)，并從中獲得技術(shù)壟斷收益；學研方希望通過基礎(chǔ)研究一方面獲得研發(fā)經(jīng)費，另一方面也獲得學術(shù)成果、學術(shù)地位及成果轉(zhuǎn)化的回報。由于基礎(chǔ)研究具有非常大的不確定性，無論是企業(yè)還是學研方都無法獨自承擔研發(fā)風險投入，因此，本文從企業(yè)生產(chǎn)成本理論出發(fā)構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的成本協(xié)調(diào)博弈模型，尋求博弈雙方的均衡利益分配點。

為便于理解，假設(shè)存在某家廣東省龍頭企業(yè)A要開展某項5G 應(yīng)用技術(shù)的基礎(chǔ)研究（以下簡稱“5G技術(shù)研發(fā)”），邀請香港某著名高校B、廣東省某著名理工大學C協(xié)同參與該研究。在協(xié)同創(chuàng)新過程中，參與主體均符合“理性經(jīng)濟人”的假設(shè)，并提出基本模型的有關(guān)假設(shè)如下［14］：

假設(shè)1：企業(yè)A的最大生產(chǎn)能力為Q，且Q保持不變，通過5G 技術(shù)研發(fā)可降低單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本為。

假設(shè)2：完成5G 技術(shù)研發(fā)的R&D 投入為I，假設(shè)研發(fā)投入r為研發(fā)投資參數(shù)，由于R&D 投資存在規(guī)模不經(jīng)濟，R&D 投資函數(shù)為凸函數(shù)，因此假定γ=2，R&D 投資函數(shù)為

根據(jù)上述假設(shè)，我們可以計算參與協(xié)同創(chuàng)新的主體A、B、C可獲得的新增收益，結(jié)果顯示協(xié)同創(chuàng)新體系所創(chuàng)造的收益增量要大于獨自研發(fā)所創(chuàng)造收益的總和增量。協(xié)同創(chuàng)新體系創(chuàng)造的總凈收益為：

（1）委托開發(fā)模式的利益分配機制。所謂委托開發(fā)模式，是指企業(yè)A委托B和C（視為學研方，下同）開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究并支付給B、C固定額度的報酬以獲得研發(fā)成果。假設(shè)A愿意支付固定研發(fā)費用為W，則各方凈收益分別為：

滿足式（4）條件的固定研發(fā)費用W是可能被各方接受的協(xié)同方案，符合魯賓斯坦（Rubinstein）輪流出價博弈模型［15］，A方、B和C方對協(xié)同創(chuàng)新所獲得新增收益進行分割，并就分割比例進行輪流出價博弈。假設(shè)和分別代表A方、B和C方的貼現(xiàn)因子，假設(shè)s為A獲得的新增受益分配比例，則1-s為B和C方獲得比例（0＜s,1-s＜1）。按照輪流出價博弈可知A方獲得的最大份額為：

B和C方獲得的最大份額為：

從上述推導可知，A方、B和C方通過輪流出價進行博弈，雙方獲得的分割比例取決于各自的耐心程度，A方可獲得最大份額為，B和C方可獲得最大份額為

（2）利益分享模式下的分配機制。由于基礎(chǔ)研究的風險較大，離市場化應(yīng)用較遠，企業(yè)往往不愿意通過委托開發(fā)方式與高校、科研機構(gòu)進行研發(fā)合作，粵港澳高校、科研機構(gòu)開展基礎(chǔ)研究也更多會采用利益分享模式，即參與各方分擔研發(fā)費用投入、共同承擔研發(fā)風險，同時也共同分享研發(fā)成果收益。本文按新增收益分成方式來分析各方利益分配機制。

假設(shè)A方、B和C方采取合約方式約定，按照s和1-s的比例分享協(xié)同創(chuàng)新成果新增收益，則A方、B和C方的凈收益分別為：

方式一：企業(yè)方不承擔研發(fā)成本但按比例分享研發(fā)市場收益。由于基礎(chǔ)研究離市場化有一定距離，企業(yè)與學研方開展基礎(chǔ)研究合作不愿意承擔早期研發(fā)投入，希望在基礎(chǔ)研究熟化或產(chǎn)業(yè)化后通過市場收益分成來吸引學研方參與合作。在此種情形下，各方的博弈可分為兩個階段：一是A提出共享收益分配比例，吸引B和C方參與協(xié)同創(chuàng)新；二是B和C方根據(jù)收益分配方案決策最優(yōu)研發(fā)投入。本文將按逆向歸納法求出博弈模型均衡解。首先，B和C方選擇最優(yōu)投入程度，實現(xiàn)最大化收益，即可得：

分析表明，企業(yè)方不承擔研發(fā)成本但按比例分享研發(fā)市場收益的協(xié)同創(chuàng)新模式可以有效激勵研發(fā)投入，同時對A方、B、C方都可以增加凈收益，該種方式是一種有效的協(xié)同方式。此時，A方、B和C方在增量收益的最優(yōu)分配比例為各占50%。

方式二：企業(yè)分擔部分研發(fā)成本同時按比例分享研發(fā)市場收益。在企業(yè)完全不承擔研發(fā)成本的情形下，高校和科研機構(gòu)如果沒有獲得政府基礎(chǔ)研究項目或基金支持則不僅要承擔研發(fā)風險和早期投入成本，還要承擔市場風險，因此，如果企業(yè)希望提前鎖定部分前沿技術(shù)、保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，在承諾給予學研方市場分成的同時，也需要向其提供必要的基礎(chǔ)研究經(jīng)費支持。龍頭企業(yè)資助高校、科研機構(gòu)、實驗室開展前瞻性基礎(chǔ)研究的做法非常普遍，在該模式下，A參與一定的R&D 工作并承擔一定比例（t）的R&D 經(jīng)費，則協(xié)同創(chuàng)新總收益及各方的凈收益分別如下：

首先是B和C方選擇最優(yōu)R&D 投入，由可得：

B和C方最優(yōu)R&D 投入水平為t的增函數(shù)，即A承擔投入比例越高，B和C方愿意投入的研發(fā)投入也越高。A方需要選擇適當承擔比例t實現(xiàn)自身收益最大化，由可得：

將式（16）（17）代入式（13）（14）（15）可得：

由此可以看出，在企業(yè)A承擔部分R&D 投入的情況下，協(xié)同創(chuàng)新的總凈收益得到了有效提升。對于A方、B和C方而言，各方共同承擔R&D 投入并共同分享市場分成的凈收益要大于采取固定酬金和單純市場分成的方式。將方式一中變量加下標1，給方式二變量加下邊2，對兩種方式進行比較：由由此可知，A方、B和C方選擇方式二開展協(xié)同創(chuàng)新的條件是A方要求在新增市場收益中分配比例滿足

（3）博弈結(jié)果分析。如果龍頭企業(yè)與學研方的基礎(chǔ)研究合作采取委托研發(fā)模式，則雙方獲得的分割比例取決于各自的耐心程度，A方可獲得最大份額為B和C方可獲得最大份額為；如果基礎(chǔ)研究采取企業(yè)方不承擔研發(fā)成本但按比例分享研發(fā)市場收益的協(xié)同創(chuàng)新模式，可以有效激勵研發(fā)投入，企業(yè)方和學研方都可以增加凈收益，雙方增量收益的最優(yōu)分配比例為各占50%；如果基礎(chǔ)研究采取企業(yè)方和學研方共同承擔R&D 成本，則共同分享市場分成的凈收益要大于采取固定酬金和單純市場分成方式，但要達成協(xié)議的條件是企業(yè)方的收益分享比例不能超出的區(qū)間。因此，企業(yè)與高校、科研機構(gòu)共同開展基礎(chǔ)研究，由雙方共同承擔研發(fā)成本（高校、科研機構(gòu)的投入可能來自政府項目資助）、共同分享市場分成收益將是雙方利益最大化的合作方式。

3.3.3 粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同機制設(shè)計

通過上述博弈模型分析可知，粵港澳開展基礎(chǔ)研究協(xié)同創(chuàng)新，采取成本分擔和利益分享策略是最優(yōu)的協(xié)同創(chuàng)新模式。從執(zhí)行層面來看，要建立粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同機制，首先要研究清楚基礎(chǔ)研究在哪些方面的實現(xiàn)需要協(xié)同。從基礎(chǔ)研究的全鏈條構(gòu)成來看，可以將粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同細分為目標協(xié)同、資源協(xié)同、過程協(xié)同及成果協(xié)同（見圖2）。

（1）目標協(xié)同。開展基礎(chǔ)研究首先要有明確的研究方向和研究領(lǐng)域。由于粵港澳高校、科研機構(gòu)所處的制度環(huán)境不同、管理體制機制不同，三地的基礎(chǔ)研究機構(gòu)在研究方向的選擇上也存在較為明顯的不同。例如，內(nèi)地的基礎(chǔ)研究更多服務(wù)于國家戰(zhàn)略及產(chǎn)業(yè)需要，這從國家自然科學基金等偏基礎(chǔ)研究的有關(guān)項目申報指南和立項情況可以看出；而港澳的高校由于大多采用理事會制度，科研人員較為國際化，基礎(chǔ)研究的方向大多瞄準世界前沿基礎(chǔ)理論，更偏理論性和自由探索性。粵港澳要在基礎(chǔ)研究上進行協(xié)同，首先需要在研究目標、研究方向上實現(xiàn)協(xié)同，比如，可以通過在國家層面制定專門面向粵港澳基礎(chǔ)研究合作的專項，研究方向由合作方共同提出，甚至可以由粵港澳三地進行聯(lián)合資助。

（2）資源協(xié)同。粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同的關(guān)鍵在于如何實現(xiàn)三方研究資源的協(xié)同，如大科學裝置、重大科技設(shè)施、關(guān)鍵實驗材料儀器、研發(fā)人才等。港澳高校、科研機構(gòu)由于國際化程度高，擁有全球化的基礎(chǔ)研究人才資源，如香港大學、香港科技大學、香港中文大學等位列世界一流大學，在眾多基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和學科上處于世界前列，而廣東省作為我國改革開放的先行地，國家在廣東省布局了大量全球領(lǐng)先的大科學裝置，包括國家超算中國心、散裂中子源、強流重離子加速器等，粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同需要建立基于三方優(yōu)勢資源的協(xié)同共享機制。

（3）過程協(xié)同。實現(xiàn)了目標的協(xié)同、資源的協(xié)同，還需要粵港澳基礎(chǔ)研究機構(gòu)在研究過程中實現(xiàn)協(xié)同。比如，粵港澳基礎(chǔ)研究機構(gòu)可以開展共同研究、聯(lián)合攻關(guān)等緊密型的過程協(xié)同，也可以通過定期舉辦學術(shù)論壇、學術(shù)交流等方式實現(xiàn)相對松散的過程協(xié)同；也可以通過共建研究平臺來實現(xiàn)三方在基礎(chǔ)研究過程中的協(xié)同，如共建協(xié)同創(chuàng)新平臺、國家重點學科、研究院等；此外，還可以通過聯(lián)合申報國家基礎(chǔ)研究專項、共同承擔專項任務(wù)的方式實現(xiàn)過程的協(xié)同。

（4）成果協(xié)同。研究成果的協(xié)同共享也應(yīng)是粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同機制的重要組成部分。粵港澳基礎(chǔ)研究機構(gòu)可以通過合作發(fā)表學術(shù)論文、合作申請專利等方式實現(xiàn)三方研究成果的協(xié)同共享，例如，定期舉辦學術(shù)交流會議、實施專利相互許可以及最新學術(shù)成果信息的快速交互共享等，研究成果的共享協(xié)同，將有利于實現(xiàn)三地基礎(chǔ)研究機構(gòu)共同提高研究能力和水平。

圖2 基于研究全鏈條的粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同機制

4 結(jié)論與建議

粵港澳擁有較多高水平的基礎(chǔ)研究機構(gòu)和豐富的研發(fā)資源，開展基礎(chǔ)研究具有良好的協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)，粵港澳地區(qū)的政府、高校、科研機構(gòu)、龍頭企業(yè)等是基礎(chǔ)研究的參與主體，三地要實現(xiàn)基礎(chǔ)研究協(xié)同，關(guān)鍵是要建立健全的利益分配機制。本文通過建立協(xié)同創(chuàng)新的成本協(xié)調(diào)博弈模型，研究認為在委托開發(fā)模式下企業(yè)和學研方獲得收益的分割比例取決于各自的耐心程度；在利益分享模式下，如果企業(yè)不承擔研發(fā)成本，企業(yè)方和學研方的增量收益最優(yōu)分配比例為各占50%；如果企業(yè)承擔部分研發(fā)成本，企業(yè)方要求在新增市場收益中的分配比例滿足一定條件。根據(jù)本文建立的全鏈條下粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同機制模型，以下按照“目標協(xié)同—資源協(xié)同—過程協(xié)同—成果協(xié)同”分別提出相應(yīng)的政策建議。

4.1 通過政府資助引導粵港澳機構(gòu)現(xiàn)實目標協(xié)同

從全球來看，基礎(chǔ)研究離不開政府的資助，建議通過政府資助來引導粵港澳基礎(chǔ)研究機構(gòu)在研究方向和研究目標上實現(xiàn)協(xié)同。目前，國家基金委、科技部、工信部、廣東省科技廳都設(shè)立了一些面向粵港澳聯(lián)合資助的專題計劃，鼓勵港澳機構(gòu)聯(lián)合內(nèi)地機構(gòu)共同申報。但目前此類協(xié)同仍較為單向，主要是國家和廣東省面向港澳開放，但香港創(chuàng)新及科技局、澳門科學技術(shù)發(fā)展基金等并未有類似的粵港澳協(xié)同專項。由于香港、澳門擁有一批世界一流大學，在很多學科的基礎(chǔ)研究中處于全球領(lǐng)先地位，建議進一步引導港澳高校在國家自然科學基金、國家科技專項的指南編制、方向凝練等方面發(fā)揮更大作用，并以此推動港澳高校與內(nèi)地高校科研機構(gòu)的目標協(xié)同。

4.2 著力破解影響粵港澳資源協(xié)同的制度性障礙

鑒于目前仍然存在諸多制約粵港澳資源協(xié)同的制度性障礙，建議：第一，進一步破解制約粵港澳科研基礎(chǔ)設(shè)施及大型科研儀器開放共享的制度性障礙，探索建立粵港澳大科學裝置和大型科研儀器開放共享機制，鼓勵國家超算中心（廣州、深圳）、東莞中國散裂中子源、深圳大亞灣中微子實驗站、江門中微子實驗站、強流重離子加速器等國家大科學裝置面向港澳高校、科研機構(gòu)開放共享，并以此為基礎(chǔ)加強三地聯(lián)合開展協(xié)同創(chuàng)新；第二，著力解決財政科研資金跨境流動使用，針對財政科研資金無法跨境使用這一制約粵港澳開展聯(lián)合科研的主要障礙因素，2019 年年底廣東省修訂的《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》規(guī)定面向港澳建立省級財政科研資金跨境使用機制，鼓勵港澳高等學校、科學技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)承擔財政科研資金設(shè)立的自主創(chuàng)新項目，但該規(guī)定較為原則性，要真正實現(xiàn)財政科研資金跨境使用，建議在國家層面上通過相關(guān)法律法規(guī)予以明確。

4.3 加強粵港澳機構(gòu)基礎(chǔ)研究的過程協(xié)同

目前，廣東省高校、科研機構(gòu)與港澳高校、科研機構(gòu)都有較為成熟的學術(shù)交流互動機制，但真正開展共同研究和聯(lián)合攻關(guān)的“強協(xié)同”仍然不足，建議從共同研究、聯(lián)合攻關(guān)、創(chuàng)新聯(lián)盟、共建平臺、聯(lián)合申報等5 個方面加強基礎(chǔ)研究的過程協(xié)同。共同研究和聯(lián)合攻關(guān)方面，建議現(xiàn)行國家重大科技計劃全面向港澳高校、科研機構(gòu)開放，港澳高校、科研機構(gòu)可以享受與內(nèi)地高校、科研機構(gòu)同等待遇，鼓勵港澳高校、科研機構(gòu)與內(nèi)地科研機構(gòu)開展聯(lián)合申報、共同開展科技攻關(guān)；與此同時，鼓勵內(nèi)地高校、科研機構(gòu)、個人積極參與港澳高校的基礎(chǔ)研究課題，國家、省級基礎(chǔ)研究專項資金可給予立項支持。共建平臺方面，建議支持粵港澳高校、科研院所瞄準全球基礎(chǔ)研究前沿領(lǐng)域，共建專業(yè)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究協(xié)同創(chuàng)新平臺吸引全球基礎(chǔ)研究頂尖人才，培養(yǎng)基礎(chǔ)研究后備人才；支持粵港澳高校、科研院所共建省實驗室和國家實驗室，重點開展關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)攻關(guān)。

4.4 加強粵港澳基礎(chǔ)研究成果共享協(xié)同

由于基礎(chǔ)研究具有很強的知識性和公開性，粵港澳基礎(chǔ)研究成果應(yīng)該實現(xiàn)高度的共享。建議粵港澳在學術(shù)成果發(fā)表、專利相互許可、學術(shù)交流合作等方面建立穩(wěn)定的共享協(xié)同機制，使得三地的基礎(chǔ)研究成果能夠?qū)崿F(xiàn)便捷、高效共享，以及成果相關(guān)信息能夠及時、充分交換；同時，對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果開展進一步的工程化、產(chǎn)業(yè)化研究開發(fā)，推動研究成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。