科研項目管理與高校圖書館創新服務探討

秦衛平，趙美玲

（天津科技大學圖書館，天津 300222）

高校圖書館在開展創新服務及科研項目管理中，利用豐富的數據庫平臺及館藏信息資源嘗試開展了諸多工作，其中，對高校科研項目提供及時、準確的信息服務就成為圖書館科技工作站（科技查新工作站）的一項重點工作。高校圖書館會同學?？萍继帲蒲刑?、科研院），從科研項目申請立項、項目結題、鑒定乃至于科研成果評優、評獎等環節都默默無聞、積極配合，加之經過項目申報人員的辛勤努力，使許多高校獲得省部級以上科研項目的數量及質量都有了較大提升。就科研項目管理而言，如果不對其作較深入、全面的認知及科學檢測分析，就不可能做好科研項目管理工作。

1 科研項目管理研究狀況簡述

1.1 數據來源

本研究選取SCI 數據庫為檢索源。檢索主題為“science research project management”，時間跨度選擇2010—2019 年，檢索時間為2020 年2 月20 日，共檢索到論文7 257 篇（以下簡稱“樣本文獻”），包括高被引論文125 篇、熱點論文1 篇、開放存取2 702 篇。其中，人文藝術（arts humanities）領域共有243 篇，可見藝術學科科研項目管理研究也取得了較好的進展。

1.2 科研項目研究成果年度分析

樣本文獻的各年度分布情況具體如表1 所示。

表1 樣本文獻的年度數量統計 單位：篇

1.3 各類基金資助情況分析

通過基金資助機構情況分析，可從一個側面反映出各國政府機構、研究部門、公司對科研項目管理重要性的支持度及認可度。由表2 可見，美國衛生與公眾服務部共資助398 篇項目論文，排名第一；美國國立衛生研究院共資助370 篇，排名第二；中國國家自然科學基金委共資助275 篇，排名第三，凸顯我國政府管理部門對于科研項目及管理方面的重視程度。

表2 2010—2019 年國際上資助科研項目管理研究的前10 位機構及基金論文數量

2 國外科研項目管理理論及研究熱點

近年來，國外對科研項目管理的理論研究較為活躍。有研究者提出，項目管理包括組織項目所必需的組織結構、內部組織與機構組織結構、過程組織的關系等要素，在組織層次上包括項目內部組織及其與組織的關系、整個機構的結構、過程組織以及與項目領導等諸多方面［1］。有學者對科研項目管理作了一些理論及實踐探討，歸納起來主要有50項［2-3］：（1）進化；（2）術語；（3）概念和原理；（4）研究意義；（5）本體論；（6）研究方法；（7）轉換方式；（8）問題和挑戰；（9）經濟價值與目標；（10）內外部環境影響；（11）研究方向；（12）發展戰略；（13）平臺構建；（14）建筑；（15）相關概念的理論組成部分；（16）系統設計；（17）系統集成；（18）軟件應用；（19）建模；（20）原型；（21）指示器；（22）數據管理；（23）模擬；（24）定制；（25）道德；（26）項目組；（27）項目/投資組合；（28）決策；（29）規劃；（30）系統生命周期；（31）實現和部署；（32）組織能力；（33）組織準備度；（34）關鍵成功因素；（35）培訓；（36）人力資源管理；（37）成本管理；（38）集成管理；（39）利益相關者管理；（40）標準化；（41）維護；（42）企業績效；（43）系統性能；（44）評估；（45）變更管理；（46）過程管理；（47）控制管理；（48）系統擴展；（49）歷史；（50）研究趨勢。有研究者提出了項目管理可持續發展的理念，對項目管理生命周期及可持續發展趨勢作了較深入研究［4-5］。可持續項目管理(sustainable project management，SPM)研究的眾多課題包括概念和原理、研究意義、本體論、利益、轉化、問題和挑戰、價值和目標、影響、戰略、系統集成、原型、指標、項目/組合、決策、規劃、系統生命周期、實施和部署、關鍵成功因素、利益相關者管理和控制管理等［6］。此外，研究熱點還包括對大學研究人員參與大型制藥公司合作開發項目的分析案例，將項目譜系的概念擴展到組織間譜系，并展示它們的非線性及社會性特性，相關合約路徑有助于探索投資組合與其背景之間的聯系［7］；調查波蘭和德國兩所高校所實施的科研項目，結果顯示這兩所高校科研項目管理最常用的類型和做法無顯著差異，但項目之間的執行程度和方法各不相同［8］；研究阿塞拜疆高等學校科技園各部門創新項目管理的過程，根據蘇姆蓋特州立大學科技園的現有科學方向和概況，確定了創新項目管理問題的解決方案，提出創新項目管理在項目創建、實驗、制造、經營等各個階段的實施算法，利用該算法制定了科技園區從立項到項目評估的管理功能模塊方案及通過建立創新項目的規劃等［9］。國外科研項目管理研究狀況及研究熱點為我國科研項目管理提供了一定的理論方法及實踐路徑的重要參考，為高校圖書館開展科研項目管理的創新服務揭示了科學內涵及考究操作要領。

3 科研項目成果評估指標體系探討

科研成果評估包括對項目成果和學術成果的評估，應科學確定評估指標并賦予其相應的權重，構建科學的學科評估指標體系。由表3 可見，專家評估系數與軟件系統測評相結合才更能體現科研成果評估的科學性和公平性。省部級以上科研項目，尤其是科技進步獎，一般都會對國家或地區的經濟建設、社會發展及促進生產力發展具有一定推動作用，是科研項目管理的重頭戲，因此筆者建議，為了進一步提高我國科研項目成果的轉化率，對于轉化率較高、取得實際應用、效果顯著的科研成果予以提高權重10%～30%，以激勵科研工作者攻堅克難。2020 年2 月科技部［10］印發的《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》第三條規定提高對高質量成果的考核評價權重，對于具有一定學術影響或取得實際應用效果的標志性成果可作為高質量成果，可增加到10%的權重；對于具有重要學術影響、對相關領域的科技創新具有帶動作用的，可增加到30%的權重；對于已在實踐中應用、對經濟社會發展和國家安全作出重要貢獻的，可增加到50%的權重。具體權重由相關科技評價組織管理單位（機構）根據實際情況確定。這項重大改革措施必將促使我國的科研項目向實際應用轉化，推動科技創新及生產力的大發展，同時也為科研項目管理及評估帶來了新的研究課題?？蒲谐晒u估是為了從科研項目源頭或實施效果上衡量科研項目的“含金量”,反映科研項目的經濟效益或社會效益，提升科研成果轉化率及科技創新能力，但將科研成果轉化率與高?？蒲许椖靠己酥贫燃翱冃гu估考核掛鉤,與科研項目管理緊密相連，增加了科研項目管理的考核難度?？蒲谐晒u估成為高等院?？蒲许椖抗芾淼摹爸刂兄亍奔案咝D書館開展創新服務的重點服務對象。

表3 專家評估與軟件系統相結合的科研項目成果評估指標及權重賦值

4 高校圖書館在科研項目管理中的作用

高校圖書館科技工作站（科技查新工作站）承擔著高?？蒲许椖抗芾淼闹匾毮?，為科研項目申報者與學?？萍继帲蒲刑帲┲g緊密溝通發揮橋梁作用，亦是科研處的參謀部，其職能作用關系如圖1 所示。項目申請者把科研項目申請書通過網上提交并提交紙質文本給高?？蒲校迹┨?，若是無限額申報的科研項目，科研處只通過形式審查即可提交給上級科研管理部門；若是有限額申報的科研項目，科研處一般會將項目申請書交給圖書館科技工作站（以下簡稱“科技工作站”），由科技工作站對項目申請書作查重、查新鑒別工作,并向科研處提交查新報告。經查重、查新之后，科研（技）處再提交學校學術委員會或者專家會議，采用無記名投票的形式篩選出所限定申報的項目數額，未被選出的項目申請書由科研（技）處返還給項目申請者。但也有例外情況，項目申請者為了申報科研項目鑒定和科研成果評獎，會將研究報告或科研成果材料直接提交給科技工作站，由科技工作站進行查重、出查新報告，因為目前絕大多數的省部級以上科研項目的鑒定及科技成果獎的評選材料都要求必須有查重、查新報告。因此，在科研項目的集中申報期，科技工作站的查新工作量很大，凸顯人手不足的困頓。簡言之，學校科研（技）處主要負責對外部及內部科研項目的溝通與管理，圖書館主要負責學校內部的溝通及服務管理。

圖1 高校圖書館科研項目管理職能作用關系

科研項目管理涉及從科研項目申報到項目鑒定、評獎，以及項目資料歸檔的全流程，高校圖書館在其中配合學?？蒲校迹┨?，扮演著不可或缺的重要角色。具體流程如圖2 所示。

圖2 高校圖書館科研項目管理流程

5 高校圖書館開展科研項目管理創新服務的幾點思考

5.1 采用優選的軟件系統

統計軟件系統的應用對于保證科研項目管理的公平性和科學性具有重要作用，因此，選擇比較科學的統計軟件系統或者開發新的軟件系統尤為重要。稀疏主成分分析(Sparse Principal Component Analysis，SPCA)與檢驗系統是國際大數據平臺，是國際上對復雜大數據作綜合評估的多元分析法，用于搭建特征評估體系、確定核心指標、過濾噪聲、降低維度等，對其應繼續深入研究使用。此外，著手開發新的科研項目評估軟件，建立評估模型并進行數據系統的分析測試，重視數據和體系分析，不斷優化指標系統。最近，國外有學者根據6 個維度提出了評價信息系統開發的需求規范能力指標，即需求愿景開發、需求溝通、需求產品設計、需求過程設計、需求投資及人力資源開發，并已應用于幾種日本軟件設計中［11］。

5.2 構建Data Curation 數據存儲系統及技術集成

高校圖書館的創新服務與科研項目管理相得益彰，數據監護（data curation)可實現對動態數據集的持續性補充及更新，對數據集的科學管理亦有效果。高校圖書館要開展創新服務及科研項目管理，就應選擇科學性及實用性較強的數據存儲系統，努力使其達到科學管理與數據共享。重視技術集成，以確保模型鏈運行的可重復性和再現性，并優化計算機硬件用于模型仿真。技術集成本身可以通過不同的方法實現，如手動、腳本、構建或使用專有框架，使用基于標準的開放框架。有許多可用的建模框架，如Oms、Time、Kepler、Frames、Modcom、OpenMI）等［12］。其中，OpenMI 是一個開放源碼的軟件標準，用于在運行時動態鏈接模型。OpenMI 性能較好，其開放建模接口及基于開放標準的框架實用性較強，在許多領域中使用，尤其是在科研項目管理及評估多學科大型集成模型項目中得到廣泛應用。

5.3 構建科研項目群組集成知識平臺，完善“Find+”等數據庫平臺

群組集成知識平臺是指面向科研項目組或實驗室建立的嵌入科研過程的數字化系統，它利用RSS推送功能，將最新信息資源集中展示在同一個知識平臺［13］,進而可實現數據及信息資源的自動推送功能。群組平臺是高校圖書館嵌入科研項目一線，開展科研項目管理及學科評估的新探索。例如，天津科技大學圖書館利用美國EDS 發現系統“Find+”平臺開展科研項目管理、學科評估等創新服務，該平臺具有瀏覽、檢索、統計、學科導航等功能，通過開放存取數據庫等信息資源進行“一站式”整合檢索，還可以提供云、本地、“云+本地”3 種可靈活選擇的結構模式。高校圖書館在開展科研項目管理、學科評估等創新服務工作中，應進一步整合引進Elsevier 數據庫、ISI-ESI、中國專利、世界專利、科技部科研項目成果等數據庫平臺進行信息資源檢索，提供數據在線統計分析、學科導航的服務。此外，增強高校圖書館對政府開放數據的評估作用，建立高校圖書館與生態鏈上其他成員網站的配合協調機制，以便為科研項目管理、創新服務工作水平的提升提供支持。同時，還應重視圖書館眾籌項目的創意設計［14］,完善創新眾籌項目的內容及平臺。

5.4 重視科研項目管理理論及實踐研究

科研項目管理實施分類、模塊化、集成化管理，按項目類別/級別分為國家級、省部級、局級項目等。國家級項目類目下細分為軍工類(保密級)、國家自然科學基金、“863 計劃”項目、“973 計劃”項目、重點項目、一般項目、國家社科基金項目、國家藝術基金項目等；省部級項目類目下細分為若干個子項目?？蒲许椖抗芾碓u估工具，除了利用SPCA 等國際大數據平臺外，還需要采用其他科學統計方法，如智力激勵法、層次分析法（AHP）、因子分析法等，使科研項目管理及學科評估更為科學。此外,科研項目管理的一些理論和實踐問題有待深入探討，如科研項目的績效考核管理問題等。

5.5 加強校企科研項目管理

隨著高校與企業橫向聯合項目數量的逐漸增多，校企科研項目及管理愈發重要。學校與企業共同參與的科研攻關項目，絕大多數都屬于理工科類技術、工藝、產品創新項目，其特點是科研經費投入大、研究周期長、人員參與多、經濟效益好，這也是高校科研項目管理的短板，應納入科研項目管理體系，指定專人負責，提供周到、優質服務。

5.6 協調科研項目管理與其他工作之間的關系

高校圖書館科技工作站在科研項目管理中，已基本做到了對學校所有學科全覆蓋，但應統籌兼顧，對于高校圖書館的其它創新服務工作，如閱讀推介、P2P 服務、共享空間、數據監護、微信、微博、文獻檢索課教學、學科館員、查收查引、文獻傳遞、圖書館項目眾籌等，應突出重點、兼顧一般，處理好科研項目管理與其他工作之間的關系，協調好與學?？蒲刑幍墓ぷ麝P系。高校圖書館在科研項目管理中充當的角色及開展創新服務的目標是，積極配合學校科研（技）處做好科研項目管理各環節的服務，提供信息化、網絡化、集成化服務，做到科學、精準、快捷，提升高?？蒲许椖抗芾淼恼w工藝水平，與高校圖書館開展創新服務相得益彰。

6 結論

科研項目管理是高校圖書館開展創新服務的重點工作，圖書館科技工作站在高?？蒲许椖抗芾碇邪l揮著連接項目申請者與學校科研處的橋梁作用。本研究探討了科研項目成果評估指標、權重的設置方法及科研項目成果轉化率等方面問題，以期提升科研項目成果的創新能力，提出實施高?？蒲许椖康目茖W績效評估、促進科技生產力發展是科研項目管理的重點和難點；概述國際科研項目管理研究現狀及研究熱點,為科研項目管理提供理論方法及實踐路徑參考，為高校圖書館開展科研項目管理創新服務、揭示其科學內涵及考究實施方法提供參考案例；統計近10 年科研項目管理國際研究論文及其獲得國家（省部級）基金資助情況,了解掌握領域內研究廣度、深度及管理視野。研究提出科研項目管理應重視技術集成、構建科研項目群組知識平臺等建議與思考，以期使科研項目管理更為科學、創新服務更加有效；高校圖書館應在科研項目管理中積極配合學校科研（技）處工作,制定切實可行的管理制度，面向科研及項目管理全過程、全方位推進管理水平上臺階，實施信息化、模塊化、專業化、個性化、集成化的創新服務，為高校科研項目管理及高校圖書館創新服務提供良好工藝技術保障及基礎支撐。