關于ISO 50001:2018《能源管理體系 要求及使用指南》和GB/T 23331-2012《能源管理體系 要求》標準差異性的分析研究

（中國建材檢驗認證集團股份有限公司，北京 100024）

0 前言

目前我國使用的能源管理體系標準為GB/T 23331-2012/ISO 5001:2011《能源管理體系 要求》（以下簡稱舊版標準），國際標準化組織（ISO）于2018年8月發布了ISO 50001:2018《能源管理體系 要求及使用指南》（以下簡稱新版標準）版本的標準。本次能源管理體系標準換版工作的修訂內容較大，目前我國部分企業開始嘗試應用新版標準。本文將ISO 50001:2018《能源管理體系 要求及使用指南》和現行GB/T 23331-2012《能源管理體系 要求》進行了詳細的比較，分析了兩個標準內容的變化。舊版標準實施多年來，其對各種組織能源管理能力的提高和能耗水平的降低起到了良好的促進作用。新版標準保留了舊版標準的主要原則和核心要求，如能源評審、運行控制、法律法規和其他要求、合規性評價等內容。新版標準重新梳理了文本結構和措辭，采用ISO管理體系標準的要求，包括高階結構、共同核心文本及常用術語和定義，以確保與其他管理體系標準高度兼容。同時，新增了理解組織及其環境、理解相關方的需求和期望、應對風險和機遇的措施、與戰略管理過程更好的融合等；更加強調領導的作用和承諾，引入了能源績效參數和能源基準“歸一化”的概念，增加了能源數據收集計劃和相關要求的內容，對能源評審進行了澄清。本文總結的差異性分析可供廣大需要進行能源管理體系換版的企業和能源管理體系使用者參考，對ISO 50001:2018《能源管理體系 要求及使用指南》標準的順利應用有良好的促進作用。

1 標準內容差異性分析

1.1 標準結構的變化

新版標準采用ISO管理體系標準的要求，包括高階結構、共同核心文本及常用術語和定義，以確保與其他管理體系標準高度兼容，新版標準采用統一的標準結構和標準條款名稱，即：引言、1范圍、2規范性應用文件、3術語和定義、4組織所處的環境、5領導作用、6策劃、7支持、8運行、9績效評價、10改進。

1.2 術語和定義的變化

新版標準共有41個術語。和舊版標準相比，未發生變化的術語3個：不符合、能源、能源消耗。新增術語21個，其中15個術語是ISO標準管理體系中的通用術語，包括管理體系、方針、目標、要求、風險、能力、文件化信息、外包、過程、審核、符合、有效性、監視、測量、績效；6個術語是能源管理體系領域新增的特定術語，包括能源管理體系范圍、靜態因素、相關變量、能源績效參數值、能源績效改進、歸一化。修訂術語17個，包括組織、最高管理者、邊界、相關方、能源管理體系、能源方針、能源管理團隊、糾正措施、能源績效、能源績效參數、能源基準、能源指標、持續改進、能源效率、能源使用、能源評審、主要能源使用。取消了8個術語：能源服務、內部審核、預防措施、記錄、程序、范圍、糾正、能源目標。定義和術語的具體修訂情況見表1。

1.3 標準正文內容差異性分析

標準正文內容上，新增一些核心條款，引入新的管理理念，同時也對部分內容進行了梳理。

1）新增了理解組織及其環境、理解相關方的需求和期望、應對風險和機遇的措施、能源數據收集的策劃、資源、持續改進等核心條款。

2）首次提出了確保將組織的能源管理體系融入組織的業務過程，確保組織建立的能源方針、目標和能源指標與組織的戰略方向一致，提出最高管理者應確保將能源管理體系要求融入組織的業務過程中。引入了能源績效參數和能源基準“歸一化”的概念，增加了能源數據收集計劃和相關的要求，用文件化的信息代替文件和記錄等。

3）進一步強化了領導作用和承諾，新版標準5.1條款(領導作用和承諾)和5.3條款(組織的崗位、職責和權限)增加了領導特定的職責，以提高其在組織能源管理中的核心作用。新版標準細化了內外部信息交流的要求，能源評審的要求更加清晰、強化了能源績效改進的要求。標準正文差異性分析見表2。

表1 引言、范圍、定義和術語差異性分析

ISO 50001:2018 GB/T 23331-2012 變化 差異性分析3.2.4 能源方針energy policy 14 能源方針energy policy 微小變化描述有變化，含義基本無變化。3.2.5 能源管理團隊energy management team 10 能源管理團隊energy management team 微小變化新版標準中增加經授權。3.3.1 要求requirement/新增 新版標準新增術語。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.3.2 符合conformity/新增 新版標準新增術語。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.3.3 不符合nonconformity 3.21 不符合nonconformity不滿足要求。3.3 與要求有關的術語無變化 無變化3.3.4 糾正措施corrective action 3.23 預防措施prevention action 較大變化新版標準用糾正措施的概念代替了舊版標準中糾正措施和預防措施的概念，取消了糾正、預防措施定義。新版標準用文件化信息的概念替代了舊版標準中的文件和記錄的概念，取消了記錄的定義。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.3.6 過程process/新增ISO 標準管理體系中的通用術語。3.3.7 監視monitoring/新增 新版標準新增術語。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.3.8 審核audit 3.20 內部審核internal audit 新增 新版標準增加了審核的定義，取消了內部審核的定義。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.3.9 外包outsource/新增 新版標準新增術語。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.4 與績效有關的術語3.3.5 文件化信息documented information 3.25 記錄record 新增3.4.1 測量measurement/新增 新版標準新增術語。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.4.2 績效performance 可測量的結果/新增 新版標準新增術語。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.4.3 能源績效energy performance 3.12 能源績效energy performance 一般變化新版標準去掉了“可測量”。3.4.4 能源績效參數energy performance indicator（EnPI）新版標準定義描述發生變化，明確是度量或單位，而不是數值或量度。3.4.5能源績效參數值energy performance indicator value（EnPI 值）/新增 新版標準新增術語。3.4.6 能源績效改進energy performance improvement/新增新版標準新增術語。3.4.7 能源基準energy baseline(EnB) 3.6 能源基準energy baseline 微小變化描述有變化，含義基本無變化。3.4.8 靜態因素static factor/新增 新版標準新增術語,提出了靜態因素的定義。3.4.9 相關變量relevant variable/新增 新版標準新增術語,提出了相關變量的定義。3.4.10 歸一化normalization/新增 新版標準新增術語,提出了歸一化的定義。3.4.11 風險risk/新增 新版標準新增術語。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.4.12 能力competence/新增 新版標準新增術語。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.4.13 目標objective 3.11 能源目標energy objective 新增 新版標準新增了目標的概念，取消了能源目標的定義。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.4.14 有效性effectiveness/新增 新版標準新增術語。ISO 標準管理體系中的通用術語。3.4.15 能源指標energy target 3.17 能源指標energy target 一般變化定義描述有變化。3.13 能源績效參數energy performance indicator（EnPI）較大變化定義描述有變化，術語中不再限于能源績效與能源管理體系。注中說明與能源績效和能源管理體系的改進有關。3.5 與能源有關的術語3.4.16 持續改進continual improvement 3.2 持續改進continual improvement 一般變化3.5.1 能源energy 3.5 能源energy 無變化 定義描述無變化，新版標準比舊版標準少了一個注。3.5.2 能源消耗energy consumption 3.7 能源消耗energy consumption 無變化 無變化3.5.3 能源效率energy efficiency 3.8 能源效率energy efficiency 微小變化描述有變化，含義基本無變化。3.5.4 能源使用energy use 3.18 能源使用energy use 一般變化新版標準定義的描述有變化，新增注：能源使用有時指“終端用能”。

ISO 50001:2018 GB/T 23331-2012 變化 差異性分析新版標準對能源評審的概念進行了澄清，提出了具體的要求，包括分析能源效率（3.5.3）、能源使用（3.5.4）和能源消耗（3.5.2），以確定主要能源使用（3.5.6）和能源績效改進的具體要求。3.5.6 主要能源使用significant energy use 3.27 主要能源使用significant energy use 微小變化描述有變化，含義基本無變化。3.5.5 能源評審energy review 3.15 能源評審energy review 一般變化/3.24 程序procedure 較大變化取消了程序的定義。/3.16 能源服務energy services 較大變化取消了能源服務的定義。

表2 標準正文差異性分析

ISO 50001:2018 標準條款內容GB/T 23331-2012 標準條款內容變化 差異性分析6.2 目標、能源指標及其實現的策劃6.2.1 組織應針對其相關職能和層次建立目標……6.2.2 目標和能源指標應……6.2.3 策劃如何實現其目標和能源指標時……4.4.6 能源目標、能源指標與能源管理實施方案較大變化1)新版標準中提出“目標”，不再提舊版標準中使用的“能源目標”；2)新版標準中目標和能源指標的要求中，提出了“可測量（可行時）”“得到監視”“予以溝通”“適當時，予以更新”的要求，更加全面；3)新版標準與舊版標準的描述不同，新版標準中不再提能源管理實施方案的概念，改為措施計劃；4)和舊版標準相比，新版標準中的措施計劃中明確提出“要做什么”“需要什么資源”的要求，更加具體清晰；5)新版標準新增組織應考慮如何將實現其目標和能源指標的措施整合到組織的業務流程中。6.3 能源評審 4.4.3 能源評審 一般變化1)新版標準澄清了能源評審的具體要求；2)新版標準中將舊版標準中“對能源使用和能源消耗有重要影響的設施、設備、系統、過程等”統一描述為“相關變量”，描述更加全面、更加準確；3）新版標準中用“組織控制下對主要能源使用有直接或間接影響的工作人員”代替舊版標準中“為組織工作或代表組織工作的人員”說法，更為準確。6.4 能源績效參數 4.4.5 能源績效參數較大變化1)新版標準中確定能源績效參數的要求增加了“能使組織證實其能源績效改進”；2)新版標準新增了“如果組織有數據表明，相關變量顯著影響了能源績效，組織應考慮這些數據以建立適宜的能源績效參數”；3)新版標準中提出應對能源績效參數值進行評審,參數值提法更加準確具體。6.5 能源基準 4.4.4 能源基準 重大變化1)新版標準引入了對能源基準“歸一化”的概念，新增內容：如果組織有數據表明，相關變量顯著影響了能源績效，組織應對其能源績效參數值和相應的能源基準進行歸一化；2）新版標準用引入靜態因素的概念，不再提舊版標準中的“用能過程、運行方式或用能系統”；3)新版標準中保留文件化的信息中增加了“相關變量數據和對能源基準調整的文件化信息”。新版標準中增加了能源數據收集計劃和相關要求的內容，包括：a)主要能源使用的相關變量；b)與主要能源使用以及組織相關的能源消耗；c)與主要能源使用相關的運行準則；d)靜態因素（如適用）；e)措施計劃中規定的數據等。7 支持7.1 資源6.6 能源數據收集的策劃無重大變化新版標準中提出資源的概念，明確組織應確定和提供建立、實施、保持和持續改進能源績效和能源管理體系所需的資源,含義更全面。7.2 能力 4.5.2 能力、培訓與意識4.5 實施與運行4.5.1 總則一般變化一般變化新版標準與舊版標準相比：1)描述不同，內容區別不大；2)新版標準不再單獨提出培訓的要求，統一描述為采取措施，并給出了采取的示例。1)新版標準中與內外部信息交流的要求更加細化具體，包括交流內容、交流對象、交流時間、交流方式、交流負責人等；2）新版標準強調組織應確保所交流的信息與能源管理體系中形成的信息準確一致且真實可信；3）新版標準中明確了組織應考慮保留改進建議的文件化信息。7.5 文件化信息7.5.1 總則7.4 信息交流 4.5.3 信息交流 一般變化4.5.4 文件4.5.4.1 文件要求較大變化1)新版標準用“文件化信息”替代了舊版標準中的文件和記錄；2)新版標準與舊版標準在文件控制方面要求區別不大，具體要求的描述上有所不同，但含義基本相同。新版標準與舊版標準描述不同，新版標準對文件化信息創建和更新提出更加詳細具體的要求，包括標識和說明、形式和載體方面的要求。7.5.3 文件化信息的控制一般變化7.5.2 創建和更新 4.5.4.2 文件控制4.6.5 記錄控制一般變化新版標準與舊版標準描述不同，新版標準要求更加具體化。新版標準與舊版標準描述不同，新版標準總體將運行控制更加細化，在新版標準中：1)明確了組織應確保外包的主要能源使用或與主要能源使用（見6.3）相關的過程得到控制；2)提出了保留必要程度的文件化信息（見7.5）的要求，以確信過程已按策劃實施；3)明確了組織應控制策劃的變更，并評審非預期變更的后果，必要時，采取措施以減輕不利影響。8.2 設計 4.5.6 設計 一般變化8 運行8.1 運行的策劃和控制4.5.5 運行控制 較大變化新版標準與舊版標相比較：1)描述不同，內容更加細化；2)增加了組織應保留與能源績效相關的設計活動的文件化信息。8.3 采購4.5.7 能源服務、產品、設備和能源采購一般變化新版標準與舊版標準的描述不同，內容區別不大。

ISO 50001:2018 標準條款內容GB/T 23331-2012 標準條款內容變化 差異性分析9 績效評價9.1 能源績效和能源管理體系的監視、測量、分析和評價9.1.1 總則4.6 檢查4.6.1 監視、測量與分析一般變化1)新版標準中監測和測量的要求更加具體化，包括檢測和測量的內容、方法、時機、分析和評價結果的時間等；2)新版標準中明確組織應對其能源績效和能源管理體系的有效性進行評價（見6.6）；3)在實施方法方面，新版標準中明確了組織應通過能源績效參數值（見6.4）與相應的能源基準（見6.5）對比評價能源績效的改進；4)新版標準中新增了組織應對能源績效的嚴重偏離進行調查和響應，組織應保留這些調查和響應結果的文件化信息。9.1.2 與法律法規要求和其他要求符合性的評價4.6.2 合規性評價一般變化新版標準與舊版標準相比：1)時間要求描述不同，要對實施符合性評價的時間制定計劃，并應按照計劃的時間間隔實施；2)對相關法律法規的范圍給出了案例，要與其能源效率、能源使用、能源消耗和能源管理體系相關；3)其他要求更加明確（見4.2）。9.2 內部審核9.2.1 組織應按計劃的時間間隔對能源管理體系實施內部審核4.6.3 能源管理體系的內部審核一般變化新版標準與舊版標準相比，在符合性方面明確了符合能源方針方面的要求。9.2.2 組織應……一般變化新版標準與舊版標準相比：1)內審結果匯報變化為相關管理者，不再是最高管理者；2 策劃內審審核方案的要求更加具體，包括頻次、方法、職責、策劃要求和報告，同時應考慮到相關過程的重要性等。9.3 管理評審9.3.1 最高管理者應按照計劃的時間間隔對組織的能源管理體系進行評審……4.7 管理評審4.7.1 總則一般變化新版標準新增內容：管理評審應與組織的戰略方向保持一致。1)新版標準新增內容：b)與能源管理體系相關的內、外部因素以及相關的風險和機遇的變化；2)新版標準將能源管理體系績效和能源績效分開闡述，分別提出輸入要求，邏輯更加清晰，更加有條理；3)新版標準能源績效方面的輸入要求更加具體化，明確了應包括：—基于監視和測量結果（包括能源績效參數）的能源績效和能源績效改進；—措施計劃的狀況；4)新版標準不再提對下一階段能源績效的規劃；5)新版標準改進方面明確提出包括人員能力方面。9.3.4 管理評審的輸出……9.3.2 管理評審應包括對下列事項的考慮……9.3.3 管理評審的能源績效輸入應包括……4.7.2 管理評審的輸入一般變化1)新版標準將舊版標準中“能源績效的變化”的描述替換為“改進能源績效的機會”；2）新版標準管理評審的輸出方面新增了：e)改進融入業務過程的機會；g)能力、意識和溝通的改進。10 改進/新增4.7.3 管理評審的輸出一般變化10.1 不符合和糾正措施4.6.4 不符合、糾正、糾正措施和預防措施較大變化1)新版標準不再提預防措施，將預防措施的含義融入糾正措施中；2)新版標準不再提“潛在不符合”，增加了“確定是否存在或可能發生類似的不符合”條款，表達更為清晰準確；3)新版標準保留文件化信息中增加了“不符合的性質和糾正措施的結果”，要求更加全面具體。10.2 持續改進組織應確保在必要時對能源管理體系進行改進較大變化新版標準對持續改進的要求更加明確化，明確指出組織應持續改進能源管理體系的適宜性、充分性和有效性，組織應證實能源績效的持續改進。

2 結語

1）結構上，新版標準重新梳理了文本結構和措辭，采用ISO管理體系標準的要求，包括高階結構、共同核心文本及常用術語和定義，以確保與其他管理體系標準高度兼容。

2）內容上，①新版標準提出了戰略思維的概念，采用基于風險的思維，首次提出了組織的能源管理體系應融入組織的戰略過程的策劃中的要求，新增了理解組織及其環境、理解相關方的需求和期望、應對風險和機遇的措施、資源、持續改進等核心條款；②引入了能源績效參數和能源基準“歸一化”的概念，增加了能源數據收集計劃和相關的要求；③進一步強化了領導的作用和承諾，細化了內外部信息交流的要求，能源評審的要求更加清晰、強化了能源績效改進的要求，用文件化的信息代替文件和記錄等。

3）差異性分析對促進ISO 50001:2018《能源管理體系要求及使用指南》標準的順利應用和舊版標準使用者的換版工作具有良好的指導意義。