要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新能力與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

余東華 ，張 昆

（1.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 工商管理學(xué)院，北京 100070；2.山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100）

一、引 言

1994 年的分稅制改革實(shí)現(xiàn)了中央與地方政府的分稅分權(quán)和分級(jí)管理，緩解了中央財(cái)政壓力，調(diào)動(dòng)了地方發(fā)展經(jīng)濟(jì)積極性，同時(shí)也帶來了土地財(cái)政、地方債務(wù)和地方保護(hù)等問題。財(cái)政分權(quán)制度使得地方政府有了通過行政手段進(jìn)行地方保護(hù)以獲取更多財(cái)政收入的動(dòng)機(jī)，通過干預(yù)要素市場、設(shè)置貿(mào)易壁壘、直接投資產(chǎn)業(yè)或使用隱形的優(yōu)惠政策等手段保護(hù)本地重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，從而導(dǎo)致了市場分割和“諸侯經(jīng)濟(jì)”等現(xiàn)象。改革開放以來，我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐步完善，市場化程度和規(guī)模實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，市場分割程度也呈逐步下降趨勢。然而，由于受到戶籍制度、利率非市場化、行政性分權(quán)、財(cái)政分權(quán)、政治晉升錦標(biāo)賽、企業(yè)尋租等制度性和發(fā)展階段性因素的制約，我國要素市場發(fā)展仍然較為滯后，體制性分割和地域性分割同時(shí)存在，造成了勞動(dòng)、資本、能源資源等要素配置的非市場化現(xiàn)象。要素市場分割顯著阻礙了生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)和有效聚集，一方面造成了信息不對(duì)稱和地區(qū)資源的不合理配置，增加了地方企業(yè)尤其是對(duì)生產(chǎn)要素依賴較大的制造業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成本，不利于各地區(qū)比較優(yōu)勢的利用和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展；另一方面還通過限制生產(chǎn)規(guī)模、增加企業(yè)成本、驅(qū)使企業(yè)尋租等渠道影響企業(yè)的研發(fā)投入動(dòng)機(jī)和技術(shù)創(chuàng)新能力，阻礙企業(yè)核心競爭力提升和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

中國制造業(yè)正處于由大變強(qiáng)的關(guān)鍵時(shí)期，現(xiàn)階段研究要素市場分割對(duì)我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響及其作用機(jī)制，對(duì)打造具有國際競爭力的制造業(yè)、推動(dòng)制造業(yè)提質(zhì)增效、實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展都具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。基于此，本文首先以技術(shù)創(chuàng)新能力為切入點(diǎn)，從理論上分析要素市場分割對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)制；在此基礎(chǔ)上，測算制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化程度，以衡量我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平，并通過相對(duì)價(jià)格法測算我國28 個(gè)省份的要素市場分割程度，然后采用固定效應(yīng)模型和全面FGLS 模型實(shí)證檢驗(yàn)要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的作用關(guān)系，并根據(jù)實(shí)證結(jié)果提出相應(yīng)的政策建議。

二、文獻(xiàn)評(píng)述

國內(nèi)對(duì)市場分割問題的普遍關(guān)注起源于Young（2000）對(duì)中國國內(nèi)市場整合問題的研究，此后出現(xiàn)一系列文章對(duì)我國市場分割現(xiàn)狀及相關(guān)問題進(jìn)行分析和討論［1］。盡管存在一定爭議，但多數(shù)學(xué)者的測度結(jié)果表明，我國的商品市場分割程度呈逐年下降趨勢［2］。針對(duì)市場分割的成因問題，國內(nèi)學(xué)者大多結(jié)合我國具體國情，從行政性分權(quán)［3］、財(cái)政分權(quán)［4］、政治晉升錦標(biāo)賽［5］等制度性視角進(jìn)行分析；也有學(xué)者從地理因素［6］、基礎(chǔ)設(shè)施［7］、方言多樣性［8］、官員腐敗［9］等角度進(jìn)行探討。由此可見，中國目前的市場分割現(xiàn)狀可以看作是一個(gè)由制度性、技術(shù)性、自然性因素綜合作用的結(jié)果，但地方保護(hù)嚴(yán)重加劇了區(qū)域間的市場分割是一個(gè)普遍的共識(shí)。由地方保護(hù)帶來的市場分割不可避免成為制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。在產(chǎn)業(yè)層面，區(qū)域間市場分割直接影響了地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，Young（2000）的研究表明市場分割使地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)趨同化趨勢，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)受到阻礙［1］；鄭毓盛和李崇高（2003）則發(fā)現(xiàn)由地方分權(quán)導(dǎo)致的市場分割會(huì)造成產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和要素配置的不合理，帶來巨大的效率損失［10］；陳慶江等（2018）同樣認(rèn)為市場分割阻礙了各類生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，由此導(dǎo)致的要素扭曲和資源錯(cuò)配顯著阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)程［11］；蹤家峰和周亮（2013）研究發(fā)現(xiàn)，市場分割與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間呈現(xiàn)出“倒U 型”影響關(guān)系，地方政府保護(hù)行為不利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)［12］；郭勇（2013）的研究結(jié)果顯示，市場分割在長期會(huì)阻礙全國統(tǒng)一大市場的形成，進(jìn)而影響工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［13］。此外，地方保護(hù)和市場分割還會(huì)減弱企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、扭曲企業(yè)技術(shù)效率、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)合理化配置和產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生負(fù)面影響［14］。

基于學(xué)者對(duì)市場分割影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題的研究脈絡(luò)可以發(fā)現(xiàn)，已有研究中關(guān)于要素市場分割對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的研究仍然不足。市場分割可具體分為產(chǎn)品市場分割和要素市場分割，以往的研究多從產(chǎn)品市場分割的角度出發(fā)，或?qū)a(chǎn)品市場和要素市場作為一個(gè)整體來考慮。研究表明，要素市場分割對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)產(chǎn)生更為明顯的影響，陳媛媛（2013）研究發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)力市場和資本市場分割相較于產(chǎn)品市場分割，對(duì)產(chǎn)業(yè)出口競爭力有更為明顯的抑制作用［15］；Zhou等（2017）采用2002-2014年中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，要素市場分割阻礙了要素自由流動(dòng)，更顯著地抑制了區(qū)域產(chǎn)能利用率的提升［16］。基于以上原因，本文將以技術(shù)創(chuàng)新為切入點(diǎn)，從制造業(yè)視角研究要素市場分割對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響及作用機(jī)理。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究較為豐富，對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)涵，國外學(xué)者往往定義為企業(yè)生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈位置提升的過程［17］，或企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新等手段提升自身核心競爭力，從而推進(jìn)生產(chǎn)轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主的過程［18］。而國內(nèi)學(xué)者則從更宏觀視角將轉(zhuǎn)型升級(jí)解釋為涉及技術(shù)、體制、利益、觀念等各個(gè)方面深刻的系統(tǒng)性變革過程［19］。目前國內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的衡量指標(biāo)尚沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，部分學(xué)者將其簡單概括為高附加值產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值比重或第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 比重，這種做法的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便且結(jié)果直觀，但存在的問題是單一指標(biāo)一般不能全面反映地區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)的真實(shí)狀況。也有學(xué)者嘗試構(gòu)建更為細(xì)化的衡量標(biāo)準(zhǔn)，如干春暉等（2011）將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)分解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化兩方面，對(duì)于合理化方面，利用泰爾公式構(gòu)造了衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的指標(biāo)，用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比值來表示制造業(yè)高級(jí)化［20］；王玉燕和林漢川（2015）將影響中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素分為經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和綠色驅(qū)動(dòng)等四大類，并根據(jù)以此劃分的18 項(xiàng)細(xì)分指標(biāo)構(gòu)建了工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)作為衡量轉(zhuǎn)型升級(jí)指標(biāo)［21］。對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力機(jī)制方面，相關(guān)文獻(xiàn)分別從生產(chǎn)服務(wù)化、全球價(jià)值鏈、政策制度、要素配置、人力資本、技術(shù)進(jìn)步等多重角度研究了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素［22-23］，本文嘗試從市場分割的新角度對(duì)此進(jìn)行補(bǔ)充和擴(kuò)展。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)市場分割、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)領(lǐng)域的研究都較為豐富，但鮮有文獻(xiàn)將要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新能力和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)三者結(jié)合起來研究其內(nèi)部作用機(jī)理。本文一方面彌補(bǔ)了目前對(duì)要素市場分割程度測算的不足，另一方面分析了要素市場分割對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)理，擴(kuò)展了對(duì)我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)動(dòng)力機(jī)制的實(shí)證研究。

三、理論分析與作用機(jī)理

（一）要素市場分割影響技術(shù)創(chuàng)新能力機(jī)理分析

本部分將構(gòu)建一個(gè)模型討論地方保護(hù)造成的要素市場分割與企業(yè)研發(fā)投入之間的關(guān)系，從而進(jìn)一步分析兩者對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。考慮這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)體，在這個(gè)經(jīng)濟(jì)體中存在A和B兩個(gè)地區(qū)，兩地區(qū)的企業(yè)數(shù)都標(biāo)準(zhǔn)化為1 且生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，借鑒 Haaland 和 Kind（2006）［24］的效用函數(shù)模型構(gòu)建兩地區(qū)消費(fèi)者效用函數(shù)：

其中，q代表企業(yè)銷售量，其下標(biāo)表示企業(yè)所在地，上標(biāo)表示銷售地區(qū)。用PA和PB表示企業(yè)在A、B兩地區(qū)銷售產(chǎn)品的價(jià)格，可得兩地區(qū)消費(fèi)者剩余為：

求解消費(fèi)者剩余最大化滿足的一階條件：

可得兩地區(qū)市場的反需求函數(shù)為：

假設(shè)要素是稀缺的，企業(yè)跨地區(qū)銷售商品需要利用當(dāng)?shù)氐囊刭Y源。為了保護(hù)本地企業(yè)以及實(shí)現(xiàn)本地區(qū)利益最大化，地方政府有動(dòng)機(jī)進(jìn)行地方保護(hù)，這在供給端表現(xiàn)為限制勞動(dòng)力、資本、能源資源等要素的自由流動(dòng)，進(jìn)而造成要素市場分割，導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行跨地區(qū)銷售時(shí)會(huì)產(chǎn)生額外成本。為了分析方便，假設(shè)兩地政府采取地方保護(hù)措施的強(qiáng)度相同，即造成相同的要素市場分割程度。用額外邊際成本t來表示外地企業(yè)進(jìn)入本地區(qū)市場銷售每單位產(chǎn)品所增加的額外成本，t越大表明地方保護(hù)和要素市場分割越嚴(yán)重。此外，令其中，α為大于零的常數(shù)，xi表示研發(fā)投入和產(chǎn)品質(zhì)量狀況；企業(yè)的研發(fā)成本函數(shù)可以表示為由此可見，企業(yè)的研發(fā)投入越高，產(chǎn)品質(zhì)量和研發(fā)成本就越高。一般而言，若γ的取值過大可能導(dǎo)致企業(yè)從研發(fā)投入中獲得超額利潤，從而可能導(dǎo)致在求解利潤最大化問題時(shí)不存在均衡解，為此設(shè)定以保證均衡解的存在。

另外，設(shè)定兩企業(yè)產(chǎn)品的邊際成本都為c，不存在固定成本，企業(yè)在本地區(qū)銷售的邊際成本為c，在外地銷售的邊際成本為c+t，則可得企業(yè)利潤函數(shù)：

遵循新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，企業(yè)將根據(jù)利潤最大化原則選擇自身的研發(fā)投入，兩地區(qū)的市場均衡狀態(tài)時(shí)利潤最大化一階條件為：

進(jìn)一步計(jì)算可得：

第一，要素市場分割限制了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模。Furman 等（2002）將創(chuàng)新能力定義為在長期內(nèi)創(chuàng)造出一種創(chuàng)新技術(shù)并使之商業(yè)化的能力。可見能夠有效商業(yè)化利用是衡量創(chuàng)新能力的必要條件，也是企業(yè)增加研發(fā)投入、重視技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)訖C(jī)［25］。從企業(yè)角度看，進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)需要同時(shí)考慮創(chuàng)新失敗的損失和創(chuàng)新成功的預(yù)期收益，熊彼特假說提出，規(guī)模較大的企業(yè)更有能力提供研發(fā)資金，承擔(dān)研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，并能夠從成功的研發(fā)創(chuàng)新中獲得更大的收益。而在一個(gè)要素市場分割的環(huán)境下，勞動(dòng)力、資本、能源資源等要素難以自由流動(dòng)和有效配置，這一方面導(dǎo)致部分企業(yè)難以充分利用可獲得資源使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到最優(yōu)水平，致使企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模受限、預(yù)期利潤下降，耗費(fèi)人力、資金、資源能源等要素進(jìn)行研發(fā)的失敗成本較大，企業(yè)沒有動(dòng)機(jī)和能力提供更多的要素資源用于研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)；另一方面，要素的投入是產(chǎn)品產(chǎn)出的限制性條件，有限的生產(chǎn)規(guī)模直接影響了企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模，導(dǎo)致了企業(yè)市場份額和經(jīng)營范圍的縮減，企業(yè)的有效需求很大程度上被限制在本地范圍之內(nèi)，而有限的本地需求市場顯著減小了企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的預(yù)期收益空間。因此在一個(gè)規(guī)模有限的市場內(nèi)，企業(yè)從投入成本和預(yù)期收益兩方面考慮都沒有動(dòng)機(jī)進(jìn)行研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

第二，要素市場分割增加了企業(yè)的成本。要素市場分割帶來的要素流動(dòng)性緊張、資源錯(cuò)配等問題會(huì)顯著增加部分企業(yè)的生產(chǎn)成本。一般來說，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)或基礎(chǔ)設(shè)施較不完善地區(qū)制造業(yè)企業(yè)在要素市場分割環(huán)境下想要吸引高質(zhì)量勞動(dòng)力、外部投資及金融支持、生產(chǎn)用能源資源等要素需要付出相對(duì)較高的成本，這不僅造成企業(yè)研發(fā)人員和研發(fā)資源的短缺，企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動(dòng)力的不足，還占用了企業(yè)大量流動(dòng)性資金，壓縮了企業(yè)的利潤空間，嚴(yán)重?cái)D壓了企業(yè)用于技術(shù)研發(fā)的投入，使大量制造業(yè)企業(yè)面臨長期的低利潤率水平和嚴(yán)峻的生存壓力。這直接造成了企業(yè)創(chuàng)新愿望不強(qiáng)、創(chuàng)新能力較弱、技術(shù)水平落后，阻礙了中國制造業(yè)企業(yè)核心競爭力的形成和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

第三，要素市場分割增加了獲利企業(yè)尋租行為。企業(yè)尋租和要素市場分割是相互影響相互作用的，一方面企業(yè)尋租和地方官員的腐敗行為會(huì)影響政府的地區(qū)經(jīng)濟(jì)政策，使政府官員有動(dòng)機(jī)進(jìn)行地方保護(hù)以保護(hù)本地區(qū)企業(yè)免受外部競爭，這從要素市場方面看會(huì)造成嚴(yán)重的要素市場分割現(xiàn)象。另一方面，由于要素市場分割使得本地企業(yè)在與外地企業(yè)的競爭時(shí)獲得優(yōu)勢地位，這讓企業(yè)有很大動(dòng)機(jī)使用大量資金行使尋租等腐敗行為，游說政府官員采取進(jìn)一步的地方保護(hù)措施，以維持或擴(kuò)大本地企業(yè)在區(qū)域市場上獲取的收益，這不僅可能會(huì)造成官員腐敗、政企關(guān)系扭曲等問題，還將大量擠壓企業(yè)的研發(fā)資金，使企業(yè)在戰(zhàn)略決策過程中忽視技術(shù)創(chuàng)新的重要性，削弱企業(yè)長期競爭力，更不利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化發(fā)展，產(chǎn)生一系列不良后果。因此，綜合以上分析，本文提出假設(shè)1。

假設(shè)1：在其他條件保持不變的情況下，要素市場分割會(huì)降低企業(yè)的研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二）要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新能力影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)機(jī)理分析

制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問題是關(guān)系地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向與核心競爭力構(gòu)建的關(guān)鍵問題，是事關(guān)我國融入全球分工和全球價(jià)值鏈層級(jí)的核心所在。本文認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步趨于合理、產(chǎn)業(yè)層次逐步提高的過程，而要素市場分割作為我國當(dāng)前普遍存在的非市場化現(xiàn)象，不僅直接阻礙了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程，還會(huì)通過降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力間接阻礙我國制造業(yè)合理化和高級(jí)化發(fā)展。

（1）要素市場分割直接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)分析。要素市場分割是指，由于自然稟賦條件或地方政府保護(hù)等原因而導(dǎo)致資本、勞動(dòng)、能源資源等要素?zé)o法在區(qū)域內(nèi)部或區(qū)域之間自由流動(dòng)，主要表現(xiàn)為資源錯(cuò)配、價(jià)格扭曲和地區(qū)間一價(jià)定律失效。一般而言，由戶籍制度、勞動(dòng)保障制度、教育水平等制度性因素導(dǎo)致的勞動(dòng)力市場分割，會(huì)使地區(qū)間勞動(dòng)力流動(dòng)受到限制，勞動(dòng)力過剩與不足將同時(shí)存在，造成制造業(yè)產(chǎn)出的機(jī)會(huì)成本損失。這在損害勞動(dòng)者自身利益的同時(shí)，也顯著增加了企業(yè)的用工成本，還會(huì)造成大學(xué)生就業(yè)難、企業(yè)招工難、農(nóng)民工權(quán)益受損等一系列社會(huì)問題。由資本市場管制、利率非市場化、投資回報(bào)率差異等原因?qū)е碌馁Y本市場分割，將會(huì)阻礙資本要素的自由流動(dòng)，造成配置效率低、企業(yè)融資難、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同以及經(jīng)濟(jì)活力不足等問題。由行業(yè)性壟斷、地方保護(hù)、特許經(jīng)營、環(huán)境規(guī)制等原因?qū)е碌哪茉促Y源要素市場分割，則會(huì)抑制市場自由競爭，造成價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制失靈和供需關(guān)系失衡，降低能源資源利用效率，并增加制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本。

由此可知，制造業(yè)行業(yè)對(duì)要素依賴相對(duì)較大，要素市場分割本身將直接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。一方面，要素流動(dòng)性緊張問題將導(dǎo)致資源不能合理配置，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢不能有效發(fā)揮，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化、信息不對(duì)稱、經(jīng)濟(jì)活力嚴(yán)重不足，表現(xiàn)為制造業(yè)行業(yè)各部門生產(chǎn)率差異較大且持續(xù)較長時(shí)間，因此要素市場分割將直接阻礙制造業(yè)合理化發(fā)展。另一方面，要素市場分割帶來的要素流動(dòng)性緊張和信息不對(duì)稱問題直接增加了資金使用、企業(yè)用工、能源資源購進(jìn)等方面的成本，企業(yè)無法通過優(yōu)化要素資源配置提高企業(yè)效益、提升企業(yè)核心競爭力，在壓縮了企業(yè)利潤空間的同時(shí)削弱了中國制造業(yè)的國際競爭力，不利于中國制造業(yè)向全球價(jià)值鏈中高端攀升。以上分析表明，要素市場分割直接阻礙制造業(yè)高級(jí)化發(fā)展。

（2）要素市場分割通過阻礙技術(shù)創(chuàng)新間接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)分析。本文認(rèn)為，要素市場分割除直接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)外，還會(huì)通過阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從而間接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)理同樣可從合理化和高級(jí)化兩方面分析。

企業(yè)增加研發(fā)投入和加快技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心驅(qū)動(dòng)力，同時(shí)有效的技術(shù)創(chuàng)新也有助于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理與資源要素合理配置。一方面，從供給角度看，技術(shù)創(chuàng)新能有效淘汰落后產(chǎn)能，在有效市場競爭環(huán)境下通過技術(shù)創(chuàng)新所帶來的核心競爭力將使優(yōu)質(zhì)企業(yè)不斷積累自身優(yōu)勢，起到改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、淘汰落后產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)生新興產(chǎn)業(yè)的作用。同時(shí)，由于技術(shù)創(chuàng)新帶來的工藝進(jìn)步將通過前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)和水平擴(kuò)散效應(yīng)加強(qiáng)地區(qū)內(nèi)企業(yè)間合作和集聚，實(shí)現(xiàn)各部門協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化轉(zhuǎn)化。另一方面，從需求角度看，自由市場下的技術(shù)創(chuàng)新將通過需求量的增加和需求層次提高實(shí)現(xiàn)需求結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，而需求方由被動(dòng)接受向主動(dòng)選擇的轉(zhuǎn)變反過來也會(huì)推動(dòng)供給結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，進(jìn)一步促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。由此可見，由要素市場分割帶來的技術(shù)創(chuàng)新阻礙作用不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度的不斷提升，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)發(fā)展，為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)高級(jí)化發(fā)展提供了必要的前提條件；而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化演化的進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)各部門得以根據(jù)市場導(dǎo)向進(jìn)一步協(xié)調(diào)發(fā)展，在更高層次實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的核心驅(qū)動(dòng)力，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理的基礎(chǔ)上，也成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展的最本質(zhì)的驅(qū)動(dòng)力量。首先，技術(shù)創(chuàng)新有助于新興產(chǎn)業(yè)的快速成長，隨之而來的便是以新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)為引領(lǐng)的區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群的迅速擴(kuò)張，通過集聚效應(yīng)、擴(kuò)散效應(yīng)等推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)；其次，技術(shù)創(chuàng)新通過改善需求結(jié)構(gòu)、激發(fā)潛在需求等方式引導(dǎo)市場需求向更高層次發(fā)展，從而刺激產(chǎn)業(yè)升級(jí)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化發(fā)展；最后，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力，改變過去我國制造業(yè)在國際競爭中僅依靠廉價(jià)勞動(dòng)力形成成本優(yōu)勢的不利地位，從全球價(jià)值鏈的低端向全球價(jià)值鏈的中高端攀升，提升我國在國際分工中高技術(shù)、高附加值產(chǎn)業(yè)所占比重。因此，要素市場分割在阻礙技術(shù)創(chuàng)新方面將對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生不利影響。

綜上所述，本文提出假設(shè)2。

假設(shè)2：由于要素市場分割直接阻礙了制造業(yè)的合理化和高級(jí)化進(jìn)程，并且通過降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力間接阻礙中國制造業(yè)的合理化和高級(jí)化發(fā)展，因而要素市場分割不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新能力影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作用機(jī)理如圖1所示。

圖1 作用機(jī)制

四、指標(biāo)選擇、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

（一）制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步趨于合理、產(chǎn)業(yè)層次逐步提高的過程，具體表現(xiàn)為一個(gè)地區(qū)內(nèi)生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)間的合理配置，實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)、有序發(fā)展，并逐步由勞動(dòng)力、資本密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的過程。為衡量制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，本文將從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化兩個(gè)維度構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)。合理化方面，根據(jù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)時(shí)，各產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)率將達(dá)到相同水平，由此可以在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度的基礎(chǔ)上重新定義泰爾指數(shù)來衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性。具體公式［20］為其中，Y表示產(chǎn)值；L表示就業(yè)；i表示不同的制造業(yè)行業(yè)。該指標(biāo)衡量了制造業(yè)中各行業(yè)生產(chǎn)率是否達(dá)到均衡狀態(tài)，TL＝0表示該地區(qū)制造業(yè)達(dá)到絕對(duì)均衡，TL 偏離0 越大，表明該地區(qū)的制造業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。

制造業(yè)高級(jí)化發(fā)展是一個(gè)制造業(yè)由勞動(dòng)和資本密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化的緩慢過程，因而將制造業(yè)行業(yè)分為勞動(dòng)、資本和技術(shù)密集型等三種類型。其中，勞動(dòng)密集型制造業(yè)包括農(nóng)副食品加工業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，食品制造業(yè)，金屬制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝與服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，家具制造業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)等13個(gè)行業(yè)；資本密集型制造業(yè)包括石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，煙草制品業(yè)，酒、飲料和精茶制造業(yè)，造紙和紙制品業(yè)等9個(gè)行業(yè)；技術(shù)密集型制造業(yè)包括專用設(shè)備制造業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)等8 個(gè)行業(yè)。使用技術(shù)密集型制造業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)總產(chǎn)值比重作為衡量制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的指標(biāo)。

（二）要素市場分割程度

在上文理論模型推導(dǎo)部分，為簡化分析使用額外邊際成本間接表示要素市場分割狀況，這里將采取更為準(zhǔn)確的方法進(jìn)行直接測度。對(duì)于市場分割程度的測度，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)同存在生產(chǎn)法、貿(mào)易法、相對(duì)價(jià)格法、經(jīng)濟(jì)周期法和問卷調(diào)查法五種主流方法［26］，其中相對(duì)價(jià)格法由于其數(shù)據(jù)易得、便于計(jì)量分析、反映信息完全等優(yōu)勢為目前絕大多數(shù)學(xué)者所采用。本文首先構(gòu)建包含時(shí)間t、地區(qū)m、要素k的三維面板數(shù)據(jù)集，通過價(jià)格比的對(duì)數(shù)一階差分形式來表示相對(duì)價(jià)格：

上式之所以采用對(duì)數(shù)形式，主要是使自變量的系數(shù)不隨因變量測度單位的變化而發(fā)生改變。由于要素價(jià)格數(shù)據(jù)是環(huán)比指數(shù)，采用一階差分形式能夠利用環(huán)比價(jià)格指數(shù)來構(gòu)建測度要素市場分割程度的指標(biāo)；另外，這樣處理也便于計(jì)算相對(duì)價(jià)格絕對(duì)值

為排除由要素自身特性可能造成的相對(duì)價(jià)格差異，本文采用去均值法進(jìn)行處理：假定式中的ak為第k類要素自身特性所引起的價(jià)格變動(dòng)程度，而與i、j兩個(gè)地區(qū)的市場環(huán)境相關(guān)［27］。為消除固定效應(yīng)ak，在給定年份t和給定某類商品k對(duì)28 個(gè)省份378 對(duì)省際組合的相對(duì)價(jià)格求均值再分別用 378 個(gè)減去該均值。經(jīng)過去均值處理，可以得到上式中的就是用來計(jì)算方差的相對(duì)價(jià)格變動(dòng)部分，它與要素自身特性無關(guān)，僅與地區(qū)間的市場分割因素和隨機(jī)因素相關(guān)。計(jì)算每兩個(gè)地區(qū)14類要素的相對(duì)價(jià)格波動(dòng)的方差Var(qijt)，就可以將三維數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為二維數(shù)據(jù)，進(jìn)而計(jì)算出樣本期間的相對(duì)價(jià)格方差，并將378對(duì)相對(duì)價(jià)格方差按照省份合并，得到每一個(gè)省份相對(duì)于全國其他省份的市場分割指數(shù)的估計(jì)值，為上式中，n表示地區(qū)；N表示合并的省市組合數(shù)目。上述的測算過程共得到336（28×12）個(gè)觀測值。

本文選擇資本、勞動(dòng)和能源要素作為測算對(duì)象。其中，選擇固定資產(chǎn)投資、建筑安裝工程、設(shè)備工具購置和其他費(fèi)用等價(jià)格指數(shù)來衡量不同資本要素的價(jià)格水平；選擇制造業(yè)行業(yè)在崗職工年平均工資作為勞動(dòng)要素價(jià)格；選擇燃料動(dòng)力類、化工原料類、有色金屬材料類、黑色金屬材料類、建材及非金屬礦類、木材及紙漿類、其他工業(yè)原料及半成品類、農(nóng)副產(chǎn)品類和紡織原料類等9類資源能源要素的價(jià)格指數(shù)作為資源與能源要素價(jià)格衡量標(biāo)準(zhǔn)。各類價(jià)格都以環(huán)比價(jià)格指數(shù)的形式進(jìn)行整理，測算了2006年、2012年和2017年28個(gè)省份要素市場分割水平。從測算結(jié)果可知，盡管不同時(shí)期各省份要素市場分割狀況有所不同，但整體來看，我國東部地區(qū)要素市場分割程度較低，中西部地區(qū)要素市場分割程度較高，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和地形地勢條件對(duì)要素在區(qū)域間的流動(dòng)有較為明顯的影響。此外，北京、天津、上海地區(qū)表現(xiàn)出明顯高于其周邊地區(qū)的要素市場分割程度，可以推測這與其直轄市的特殊政治地位、產(chǎn)業(yè)過度集中、區(qū)域面積狹小而易于行政干預(yù)等原因不無關(guān)系。

本文測算了2006-2017 年全國及東中西部地區(qū)要素市場分割水平的變化趨勢，如圖2所示。從圖2 可以看出，整體而言，我國要素市場分割水平呈現(xiàn)出波動(dòng)下降趨勢，但近年來仍存在逐步上升的傾向。這表明，隨著市場化改革的深入、市場化水平的提高、各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的完善，我國在緩解要素市場分割、推動(dòng)要素自由流動(dòng)等方面做出的努力取得了初步成效，但是近年來要素市場分割狀況出現(xiàn)短暫性上升的趨勢仍需警惕。各地區(qū)要素市場分割水平呈現(xiàn)出同一波動(dòng)態(tài)勢并且區(qū)域間差異逐年縮小，這一現(xiàn)象符合地區(qū)間政府博弈的特征。如果有地區(qū)實(shí)施地方保護(hù)行為，其他地區(qū)為維護(hù)自身利益也會(huì)做出相應(yīng)舉動(dòng)，這就導(dǎo)致了要素市場分割程度變化將在各區(qū)域間趨同，且分割程度的差異隨著信息化程度提升而逐步縮小。由此可知，要使我國要素市場分割程度維持在較低水平需要各地區(qū)的共同努力，避免陷入地方保護(hù)和市場分割的“囚徒困境”。

圖2 分地區(qū)要素市場分割水平變化趨勢

（三）技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是本文另一個(gè)重要的解釋變量，相關(guān)研究普遍認(rèn)為各地區(qū)專利授權(quán)數(shù)可作為衡量技術(shù)創(chuàng)新程度的合理標(biāo)準(zhǔn)。由于我國目前可授權(quán)的專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三類，對(duì)于制造業(yè)企業(yè)而言，發(fā)明專利包含科技含量最高，申請難度最大，也最能反映企業(yè)真實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新能力，因此本文選取分行業(yè)人均發(fā)明專利數(shù)作為解釋變量衡量制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

（四）模型設(shè)定

為研究要素市場分割和地方保護(hù)對(duì)我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生的影響及其作用機(jī)理，本文設(shè)定如下初始模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)：

其中，TLit、HRit表示制造業(yè)合理化、高級(jí)化指數(shù)；lsegmit表示要素市場分割程度；lprdit表示技術(shù)創(chuàng)新能力；Xit表示控制變量。本文采用的控制變量包括：①人力資本水平（pop）。本文將擁有大專、本科及研究生學(xué)歷的就業(yè)人員數(shù)占總就業(yè)人員數(shù)比重作為衡量地區(qū)人力資本水平的指標(biāo)。②地區(qū)污染治理狀況（re）。本文將工業(yè)污染治理完成投資占工業(yè)總產(chǎn)值比重作為衡量地區(qū)工業(yè)污染治理狀況的測度指標(biāo)。③外商直接投資水平（lfdi）。本文將分行業(yè)實(shí)收資本中港澳臺(tái)資本與外商資本之和的對(duì)數(shù)，作為衡量地區(qū)外商直接投資的測度標(biāo)準(zhǔn)。系數(shù)β1反映要素市場分割對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接影響，由于制造業(yè)合理化為逆向指標(biāo)，制造業(yè)高級(jí)化為正向指標(biāo)，因此對(duì)合理化預(yù)期符號(hào)為正，對(duì)高級(jí)化預(yù)期符號(hào)為負(fù)；系數(shù)β2反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接影響，對(duì)合理化預(yù)期符號(hào)為負(fù)，對(duì)高級(jí)化預(yù)期符號(hào)為正。

（五）數(shù)據(jù)來源與說明

本研究數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省份統(tǒng)計(jì)年鑒（海南、西藏、新疆和港澳臺(tái)數(shù)據(jù)由于可得性原因不予統(tǒng)計(jì)）。部分缺失年份數(shù)據(jù)采用線性插值法予以補(bǔ)足，由于2012 年前后制造業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生變化造成的數(shù)據(jù)問題已作相應(yīng)調(diào)整。

五、計(jì)量結(jié)果及分析

（一）制造業(yè)合理化實(shí)證分析

本文選取2006-2017 年28 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，首先根據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)選擇固定效應(yīng)模型，其次考慮異方差、自相關(guān)問題選擇全面FGLS 模型進(jìn)行對(duì)照，其中第（1）列被解釋變量為技術(shù)創(chuàng)新能力，（2）至（6）列被解釋變量為制造業(yè)合理化水平，即重新定義的泰爾指數(shù)，回歸結(jié)果見表1所列。

表1 制造業(yè)合理化回歸結(jié)果

表1中第（1）列為技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)要素市場分割水平進(jìn)行回歸，檢驗(yàn)結(jié)果顯著為負(fù)，說明地區(qū)要素市場分割顯著阻礙了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，這與前文的理論分析一致，同時(shí)驗(yàn)證了假設(shè)1。第（2）列為制造業(yè)合理化程度單獨(dú)對(duì)要素市場分割水平進(jìn)行回歸，考慮要素市場分割對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響有明顯的滯后性，此處解釋變量取要素市場分割的一階滯后，回歸結(jié)果顯著為正，由于制造業(yè)合理化為逆向指標(biāo)，因此回歸結(jié)果表明要素市場分割本身直接阻礙了制造業(yè)合理化發(fā)展，此處部分驗(yàn)證了假設(shè)2。第（3）列為制造業(yè)合理化程度單獨(dú)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平的一階滯后進(jìn)行回歸，結(jié)果顯著為負(fù)，表明制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高直接促進(jìn)了制造業(yè)的合理化發(fā)展。第（4）列為制造業(yè)合理化程度對(duì)要素市場分割和技術(shù)創(chuàng)新能力同時(shí)回歸，由（1）（2）（4）列可構(gòu)建中介效應(yīng)模型，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)各項(xiàng)系數(shù)均顯著且第（4）列要素市場分割系數(shù)的絕對(duì)值較第（2）列出現(xiàn)大幅下降，表明存在部分中介效應(yīng)，即要素市場分割不僅直接阻礙了制造業(yè)合理化，還通過降低技術(shù)創(chuàng)新能力間接阻礙了制造業(yè)合理化，此時(shí)完整驗(yàn)證了假設(shè)2。第（5）列為加入所有控制變量后的回歸結(jié)果，第（6）列為重新考慮了異方差和自相關(guān)后的回歸結(jié)果，根據(jù)組間異方差的沃爾德檢驗(yàn)、組內(nèi)自相關(guān)的沃爾德檢驗(yàn)和組間同期相關(guān)的Breusch-Pagan LM檢驗(yàn)，認(rèn)為擾動(dòng)項(xiàng)同時(shí)存在組內(nèi)自相關(guān)、組間異方差和組間同期相關(guān)，因而選擇全面FGLS 模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果與前述回歸結(jié)果基本一致，且顯著性有所提升，可以確認(rèn)所得結(jié)果基本穩(wěn)健且符合理論預(yù)期。

（二）制造業(yè)高級(jí)化實(shí)證分析

本部分同樣根據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)選擇固定效應(yīng)模型并考慮異方差、自相關(guān)問題選擇全面FGLS 模型進(jìn)行對(duì)照，第（1）列被解釋變量為技術(shù)創(chuàng)新能力，第（2）至（6）列被解釋變量為制造業(yè)高級(jí)化水平，即技術(shù)密集型制造業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)總產(chǎn)值比重，回歸結(jié)果見表2所列。

表2 中第（1）列與表1 相同。第（2）列為制造業(yè)高級(jí)化程度直接對(duì)要素市場分割的一階滯后項(xiàng)進(jìn)行回歸，系數(shù)顯著為負(fù)，這與前文的理論分析一致，表明要素市場分割顯著阻礙了制造業(yè)高級(jí)化發(fā)展，同時(shí)部分驗(yàn)證了假設(shè)2。第（3）列為制造業(yè)高級(jí)化程度直接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平的一階滯后進(jìn)行回歸，系數(shù)顯著為正，表明技術(shù)創(chuàng)新能力顯著促進(jìn)了制造業(yè)高級(jí)化發(fā)展。第（4）列同時(shí)加入了要素市場分割和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)變量，由（1）（2）（4）列可構(gòu)建中介效應(yīng)模型，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)各項(xiàng)系數(shù)均顯著且第（4）列要素市場分割系數(shù)的絕對(duì)值較第（2）列出現(xiàn)大幅下降，表明存在部分中介效應(yīng)，即要素市場分割不僅直接阻礙了制造業(yè)高級(jí)化，還通過降低技術(shù)創(chuàng)新能力間接阻礙了制造業(yè)高級(jí)化，此時(shí)完整驗(yàn)證了假設(shè)2。第（5）列加入了所有控制變量，所得結(jié)果與前文一致且符合理論預(yù)期。第（6）列同樣考慮異方差和自相關(guān)情況，經(jīng)沃爾德檢驗(yàn)和Breusch-Pagan LM檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)和組間同期相關(guān)，選擇使用全面FGLS 模型，得出與前文相同的結(jié)論且顯著性明顯提升。至此發(fā)現(xiàn)要素市場分割和技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)制造業(yè)合理化和高級(jí)化產(chǎn)生相似的影響，進(jìn)而驗(yàn)證了要素市場分割、技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的理論分析。

表2 制造業(yè)高級(jí)化的回歸結(jié)果

（三）分地區(qū)回歸

本部分將28 個(gè)樣本省份分為東部、中部和西部，分別就制造業(yè)合理化和高級(jí)化水平進(jìn)行全面FGLS回歸，其中第（1）（3）（5）列的被解釋變量為制造業(yè)合理化水平，第（2）（4）（6）列被解釋變量為制造業(yè)高級(jí)化水平，回歸結(jié)果見表3所列。

表3 分地區(qū)回歸結(jié)果

通過分析可以看出，要素市場分割水平顯著阻礙了東部地區(qū)的制造業(yè)合理化，但對(duì)東部地區(qū)的高級(jí)化有正向影響，而中部和西部地區(qū)的這種影響卻不顯著，本文認(rèn)為可能的原因在于東部地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)、地形地勢較為平坦且相似、海岸線漫長且海陸空運(yùn)輸較為便利，擁有較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)貿(mào)易條件，因而要素市場分割對(duì)市場化資源配置的影響較大，不利于地區(qū)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)的形成，但同時(shí)東部地區(qū)特有的對(duì)人才、資本等要素的吸引力使得制造業(yè)企業(yè)在要素供給方面相較中西部地區(qū)占據(jù)更大優(yōu)勢，成為市場分割的獲利者，反而是市場分割促進(jìn)了東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。而中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后、地勢起伏較大、市場較為封閉、基礎(chǔ)設(shè)施和貿(mào)易條件都存在制約，因此要素市場分割對(duì)中西部的影響相應(yīng)并不顯著。由表3可以看出，技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)東中西部地區(qū)制造業(yè)合理化和高級(jí)化發(fā)展影響都很顯著，可見技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)內(nèi)部發(fā)展動(dòng)力受外部環(huán)境制約較小；從影響程度來看，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中部地區(qū)的制造業(yè)高級(jí)化和西部地區(qū)的制造業(yè)合理化影響最大，由此可以預(yù)見中西部地區(qū)的制造業(yè)尚存在很大的發(fā)展空間，通過技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)中西部地區(qū)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)切實(shí)可行。與此同時(shí)，為更好發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，中西部地區(qū)要素市場分割問題也亟待解決。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，將被解釋變量制造業(yè)合理化水平更換為結(jié)構(gòu)偏離度指標(biāo)，公式為DE=其中DE表示結(jié)構(gòu)偏離度；Y表示產(chǎn)值，L表示就業(yè)，i表示不同的制造業(yè)行業(yè)。DE＝0表示該地區(qū)制造業(yè)達(dá)到絕對(duì)均衡，DE偏離0越大，表明該地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。高級(jí)化方面，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織按照技術(shù)水平將制造業(yè)分為低技術(shù)、中低技術(shù)、中高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)四種，本文將中高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合并分類，由此將我國制造業(yè)行業(yè)具體分為低技術(shù)、中技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)三類，用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占中技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重作為衡量制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的新指標(biāo)。由表4穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果可知，主要解釋變量作用方向及顯著性仍然可靠，穩(wěn)健性得到檢驗(yàn)。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

六、主要結(jié)論與政策建議

本文首先從理論上分析了要素市場的地方保護(hù)和分割對(duì)我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響方式和作用機(jī)制，并利用2006-2017年我國28個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出如下主要結(jié)論：

（1）要素市場分割不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，要素市場分割所造成的限制生產(chǎn)規(guī)模、增加企業(yè)成本、誘使企業(yè)尋租等問題將減少企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入的動(dòng)機(jī)。

（2）要素市場分割將通過影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。根據(jù)中介效應(yīng)模型可以看出，以技術(shù)創(chuàng)新能力為中介，要素市場分割對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化都存在著明顯的部分中介效應(yīng)。

（3）要素市場分割還將直接阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，要素市場分割導(dǎo)致的要素流動(dòng)性受阻、資源錯(cuò)配和信息不對(duì)稱都將影響制造業(yè)合理化和高級(jí)化水平。

根據(jù)實(shí)證研究，本文提出如下政策建議：

（1）加快我國要素市場一體化進(jìn)程，推動(dòng)各類要素資源自由流動(dòng)和有效配置。尤其要重視行政性因素導(dǎo)致的要素市場分割現(xiàn)象，重點(diǎn)消除地方保護(hù)和行政干預(yù)造成的區(qū)域間貿(mào)易壁壘，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。地方政府應(yīng)明確自身定位，做好服務(wù)性和保障性工作，在完善公共基礎(chǔ)設(shè)施、優(yōu)化信息傳遞和共享機(jī)制、降低企業(yè)營商成本等方面發(fā)揮好服務(wù)型政府的作用，切實(shí)打破各類市場壁壘和貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)我國各地區(qū)要素市場一體化發(fā)展。

（2）重視技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的積極作用，激發(fā)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)造活力。各級(jí)政府要深刻認(rèn)識(shí)創(chuàng)新創(chuàng)造對(duì)制造業(yè)提升核心競爭力的重要作用，順應(yīng)以大數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)為代表的新技術(shù)革命發(fā)展浪潮，從政策導(dǎo)向和研發(fā)支持等角度為我國先進(jìn)制造業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供政策保障。深刻把握世界制造業(yè)價(jià)值鏈發(fā)展方向和規(guī)律，以技術(shù)創(chuàng)新提升制造業(yè)附加值收益，形成各地區(qū)有自身核心競爭力的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群。

（3）關(guān)注中西部地區(qū)的市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快完善中西部基礎(chǔ)設(shè)施及交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，彌補(bǔ)中西部自然因素造成的天然市場分割劣勢，發(fā)揮各地區(qū)獨(dú)特區(qū)位優(yōu)勢，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)中西部要素市場一體化。要認(rèn)清中西部制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的事實(shí)，重視通過企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的巨大潛力和發(fā)展空間，加大政府在研發(fā)領(lǐng)域的補(bǔ)貼和引導(dǎo)，推動(dòng)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵方向、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)突破和跨越式發(fā)展，實(shí)現(xiàn)我國由制造業(yè)大國向制造業(yè)強(qiáng)國邁進(jìn)。