科研院所科研項目全過程績效評價指標體系研究

閆家仁

摘 要：科研院所從事的都是各領(lǐng)域的尖端科研工作，科研項目的內(nèi)容大多較為繁雜。隨著各領(lǐng)域科研的不斷突破，科研項目的研究難度也在不斷加大，科研項目的任務(wù)量也在不斷增加，使得整個科研院所發(fā)展面臨一系列新挑戰(zhàn)。這需要管理者對整個科研院所的科研、績效統(tǒng)籌機制進行調(diào)整，提高科研項目研究效率。本文分析了科研院所項目績效評價存在的問題，并提出了相關(guān)的優(yōu)化措施，以供參考。

關(guān)鍵詞：科研項目;全過程績效評價;指標體系

科研項目開展績效評價過程中，由于評價指標、評價流程等較為煩瑣，所以必須對科研項目分類以及具體統(tǒng)籌方面進行詳細的劃分。科研項目績效評價始終是科研單位及其管理部門需要關(guān)注的重點話題。科研項目管理者在對科研項目進行統(tǒng)籌時，應(yīng)充分考慮到不同項目的具體分類，以科技成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，建立一套行之有效的項目績效評價體系，由此真實地反映出具體科研項目的績效成果。

一、科研院所科研項目全過程績效評價問題

1.科研項目實際效益難以確定

目前，大多數(shù)科研項目在申請立項之前，科研院所其實已經(jīng)投入了一定資源，這一部分經(jīng)費投入大多會按照會計準則的具體要求作為期間費用支出。項目申請通過后，項目經(jīng)費劃撥到賬，接下來的研究往往只是整個項目的一部分。

按照目前的科研經(jīng)費管理機制，這一部分投入屬于前期投入，但是并不納入項目經(jīng)費范疇，這種情況其實是與投入產(chǎn)出理論相違背的。同時，在科研項目績效評價過程中，也難以對前期工作開展績效評價，導(dǎo)致項目績效評價不完整。由于大多數(shù)科研項目都是在前期科研成果基礎(chǔ)上進行的，項目前期的投入與產(chǎn)出直接影響到項目后期開展的成敗和效率。如果忽視科研活動的連續(xù)性，人為割裂完整的科研項目過程，將難以科學(xué)有效地對整個科研項目全過程進行績效評價。

2.評價指標難以確定

績效評價指標是全過程績效評價工作的重要組成部分，也是績效評價工作開展的重要基礎(chǔ)，直接影響績效評價質(zhì)量。現(xiàn)階段，科研院所項目績效評價過程中，相關(guān)評價指標的設(shè)計和確定也存在一些問題。

首先，評價指標的類型多樣，難以篩選。不同指標類型可以從不同方面反映整個項目的運營情況，在實際的績效評價過程中，具體選擇哪幾類指標或哪幾個指標來反映整個項目評價效果，存在較大難度。

其次，指標數(shù)量難以確定。從以往的實踐經(jīng)驗來看，在評價某個具體項目的成效時，有的只采用幾個指標，而有的采用幾十個指標，指標數(shù)量差距較大。在績效評價過程中，對于某項內(nèi)容的衡量到底選用什么指標，存在較大不確定性，給績效評價工作者造成了困惑。由于不同科研項目的類型差異較大，即使同樣的評價指標在不同項目中的差異也較大，到底選取多少指標來評價各項內(nèi)容，存在較大難度。

最后，指標權(quán)重分配存在難度。權(quán)重的選擇會影響績效評價的全面性和客觀性，不同指標需要分配不同的權(quán)重。在不同的科研項目中，指標權(quán)重如何分配需要考量各種影響因素，給績效評價工作者帶來了較大挑戰(zhàn)。

3.缺乏有效的考核激勵制度

部分科研院所在對科研項目進行管理時，往往關(guān)注短期目標，比如年度計劃中的某一重大節(jié)點，對于全過程績效評價缺乏重視。同時，科研項目管理過程中往往缺乏有效的考核機制，項目工作人員的積極性難以激發(fā)，也不會根據(jù)績效評價結(jié)果對后期項目進行調(diào)整優(yōu)化。科研項目是一項在全新領(lǐng)域內(nèi)進行的工作，由于缺乏績效評價考核激勵機制，科研人員特別是科技攻關(guān)人員的積極性容易受到影響。比如，從事新技術(shù)攻關(guān)的科研人員獎金，與從事已有一定技術(shù)積累的科研人員獎金，基本沒有太大的差別，這極大影響了科研人員進行科研攻克難關(guān)的積極性。

二、科研院所科研項目全過程績效評價體系建設(shè)

1.做好科研項目的全過程劃分

根據(jù)科研項目的特點和具體實施過程，科研管理者需要對科研項目的研究過程進行科學(xué)劃分，為績效評價工作提供支持，可以將科研項目全過程分為立項階段、實施階段、驗收階段等幾個主要階段。立項階段的績效評價工作，主要考察的是整個科研項目的必要性、可行性、經(jīng)濟性，制定項目目標。實施階段的績效評價工作，主要是根據(jù)項目開展的相關(guān)內(nèi)容，對項目執(zhí)行情況進行全面跟蹤監(jiān)督，對項目開展的時效性、規(guī)范性、階段成效等開展評價工作。驗收階段的績效評價工作，主要分析項目成果與預(yù)期目標之間的差異，并對項目全過程進行梳理，總結(jié)經(jīng)驗，為以后同類項目實施提供參考借鑒;同時對科研人員相關(guān)工作開展評價，落實相關(guān)獎懲機制，發(fā)揮績效評價工作的正向激勵作用。

2.建立科學(xué)有效的績效評價指標體系

科研項目指標評價體系建設(shè)主要分為四個步驟，即指標庫建立、指標選擇、權(quán)重設(shè)計、指標評分方法確定。

在指標庫建設(shè)方面，績效評價人員需要進行大量的指標搜集，通過問卷調(diào)查、專家分析等方法，建立全過程的績效評價指標庫，以此滿足各類科研項目的績效評價需求。建立指標庫能夠為各項目制定績效評價方案提供科學(xué)可靠的依據(jù)，從而提升不同科研項目績效評價的針對性和可操作性。

在指標選擇方面，從指標庫中選擇合適指標，可以參考專家意見與科研項目組的具體需求，科學(xué)合理地選擇指標。注意不同評價指標間的獨立性，科學(xué)合理地選擇關(guān)鍵性指標。可以使用平衡計分卡，按照四個維度的不同要求分別選取指標。

在指標權(quán)重設(shè)計方面，按照層次性指標的劃分，采用德爾菲分析法，確定合適的權(quán)重。不同的指標權(quán)重設(shè)計過程，會對指標應(yīng)用結(jié)果產(chǎn)生較大的影響。績效管理人員可以設(shè)計不同方案，與各部門展開討論，吸收不同的意見，最終確定本項目的績效評價方案。

在指標評分方法確定方面，在指標選擇、指標權(quán)重確定后，對各指標所涉及的扣分、加分問題進行詳細說明，提升績效評價方案的公平性、公正性和可操作性。

3.科研項目績效評價方法確定

績效評價方法是影響整個科研項目績效評價質(zhì)量的關(guān)鍵因素。科研項目的效果評價過程，實際上也是各科研院所基于自身定位，通過統(tǒng)籌分析，構(gòu)建一套真實反映科研成效的評價體系。對于評價方法的選擇，影響到具體項目的績效評價結(jié)果，需要慎重選擇。在目前的績效評價實踐中，常用的科研項目績效評價方法主要有同行評價法、文獻評價法、層次評價法、專家評價法等。

在具體的績效評價過程中，各種方法都有一定的優(yōu)缺點，需要針對不同項目靈活選用。比如，使用層次評價法開展績效評價工作，需要對影響成效的各項因素分別進行定量或定性分析，這種方法對績效評價人員的專業(yè)素養(yǎng)有較高要求;如果使用專家評價法，通過聘請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍γ宽椫笜舜蚍郑纱舜_定每個指標的分值，最終確定分值計算結(jié)果，這種方法相對簡便，但是如果專家學(xué)者不熟悉具體業(yè)務(wù)流程，容易影響績效評價的公正性。

三、科研院所科研項目建設(shè)相關(guān)建議

1.建立暢通有效的反饋機制

在科研項目全過程績效評價結(jié)束之后，績效評價分析和反饋環(huán)節(jié)也是十分重要的，需要引起高度重視。科研項目管理者應(yīng)該根據(jù)績效評價報告，與各部門、各崗位進行溝通分析。但是在部分科研項目中，績效評價反饋機制不完善，沒有充分運用績效評價結(jié)果。對此，科研項目管理者需要充分應(yīng)用評價結(jié)果，建立暢通有效的反饋機制，將評價結(jié)果有效地反饋給科研工作承擔者，從而不斷完善科研項目管理。

2.加強科研項目績效評價隊伍建設(shè)

績效評價工作是一項專業(yè)性很強的工作，需要不斷加強評價人員的專業(yè)性，從而不斷提升績效評價工作質(zhì)量。科研部門必須加強評價人員隊伍建設(shè)，不斷提升績效評價工作的專業(yè)性。科研單位可以定期開展培訓(xùn)活動，聘請專業(yè)的績效評價專家與財務(wù)專家，對績效評價人員進行培訓(xùn)，保證績效評價工作的規(guī)范性、科學(xué)性，從而建立起一支更為專業(yè)的績效評價隊伍。

3.做好整體評價方法的確定

在實施績效評價過程中，績效評價人員也必須做好統(tǒng)籌工作。由各部門的管理組長、財務(wù)人員共同參加，制定績效評價實施方案，在有條不紊地推進工作過程中，完成各項目的整體評價。在具體的績效評價方法選擇方面，應(yīng)該仔細研究層次評價法、模糊評價法、同行評價法、專家評價法等的優(yōu)缺點和應(yīng)用細節(jié)，根據(jù)科研任務(wù)實際情況，通盤考慮后選擇合適的方法。方法確定后，與全體人員進行溝通，使大家明白具體該如何應(yīng)用。

四、結(jié)語

為了不斷提升科研項目成效，開展績效評價工作是必不可少的。績效評價工作覆蓋整個科研項目，有著重要的指導(dǎo)作用，因而科研項目管理者必須在工作過程中認真對待績效評價工作。對于不同項目的不同階段，設(shè)計不同的評價指標，選擇合適的評價方法，確定打分細節(jié)，加強執(zhí)行。項目結(jié)束后，出具客觀的績效評價報告，與各部門進行溝通，不斷完善管理流程，規(guī)范內(nèi)部管控，為以后的科研項目管理提供寶貴的經(jīng)驗。

參考文獻

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（責任編輯：王文龍）