區域韌性與路徑創造：國外經驗與中國借鑒

李娜 朱華友

摘要：區域韌性是指區域受沖擊后生成新路徑的能力。2008年金融危機爆發后，受到學術界的廣泛關注，特別是在城市和區域經濟學以及經濟地理學中。本文基于韌性理論，對三個歐美典型地區在發展中遭遇的危機沖擊、路徑創造及韌性因素進行分析，認為影響區域韌性的關鍵因素有區域創新、產業結構和政府效能等。鑒于當前國內外復雜的形勢，我國地區發展存在危機沖擊的風險，歐美地區的典型案例可為我國東北老工業基地轉型、東部沿海地區轉型升級和西部地區的振興提供了有益的借鑒。最后，論文對區域韌性的相關問題進行了進一步思考。

關鍵詞：區域韌性;路徑創造;韌性因素;借鑒

1.引言

隨著經濟全球化與逆全球化的深入發展，區域經濟面臨著越來越多的擾動與風險。在危機沖擊下，有的地區能夠成功克服短期或長期的經濟困境，如美國匹茲堡市從鋼鐵工業城市成功轉型為綠色科技產業集聚地[1];而有些地區卻逐步陷入衰退，如意大利卡塔尼亞地區受全球微電子行業危機影響陷入區域鎖定[2]。相較于歐美發達國家，我國的工業化和城市化進程相對滯后，但同樣要面對不可避免的外部沖擊，如國際貿易摩擦、技術沖擊、國際需求變化等。與此同時，我國還要警惕內部風險，一方面是傳統的工業地區需要重新崛起，如東北老工業基地在改革開放初期，受到國家制度轉型的沖擊，未能及時調整發展路徑導致沒有跟上改革開放的步伐，經濟發展持續低迷;另一方面是新常態下地區面臨的轉型升級的挑戰，如我國東部沿海地區人均GDP已經突破萬美元大關，在新的形勢下如何擺脫低端發展道路，尋求發展路徑突破迫在眉睫。因此，在內外部沖擊的共同刺激下，一些地區有可能會創造出新的發展路徑脫穎而出，而一些地區可能會落入經濟發展的陷阱或持續走低端道路而難以自拔。因此，研究區域衰退為何產生以及在何處產生、最嚴重的經濟和社會后果是什么以及受危機影響更大的地區如何走上復蘇道路是擺在研究者面前的重要問題。本文通過分析比利時安特衛普港化工區、德國北部沿海地區和美國俄亥俄州阿克倫地區等三個地區受到的沖擊、路徑創造特征及影響地區經濟韌性的關鍵因素，提出對我國地區經濟轉型發展的借鑒。

2.文獻回顧

韌性（resilience）一詞來源于拉丁語“resilire”，意為反彈。韌性最初被應用于物理學，用以描述材料在外力作用變形后恢復到初始狀態的能力。接著，生態學家Holling（1973）將韌性概念引入生態領域，用于描述系統遭到外部沖擊后自我恢復和重組的能力[3]。隨后，這一概念被廣泛運用到工程學、生態學，再到社會-生態-經濟系統研究。需要指出的是，國內研究關于“resilience”一詞的譯法并不一致，多譯為恢復力、彈性或韌性[4]。分析已有文獻，恢復力的譯法多見于生態環境、災害與公共安全領域和旅游等領域，強調的是調整復原的能力[5-7];彈性的譯法則多見于城市規劃領域，強調的是系統應對外界干擾的承受、適應和恢復能力[8-9];近年來韌性的譯法開始受到城市規劃、經濟地理學界的青睞，出現了“韌性城市”、“區域經濟韌性”、“經濟韌性”、等概念[10-12]。相比于恢復力和彈力，“韌性”所表達的含義更為豐富，既涵蓋了彈性的調整適應能力，又體現了系統實現新發展路徑的轉型能力。此外，為避免與經濟學中“彈性”的概念混肴，韌性的譯法更能體現“resilience”的內涵[13-14]。

隨著對韌性認識的深入與謀求區域可持續發展的需要，“區域韌性”應運而生。目前，國內外學者對區域韌性有多種定義。具有代表性的觀點有：Foster（2006）認為區域韌性是區域面對外部環境劇烈變化時所表現出來的應對和復原能力[15]。Christopherson等人（2010）認為區域能否長期保持成功關鍵取決于該區域是否有能力適應不斷變化的環境，并在發生外部沖擊時作出調整[16]。經濟地理演化學派核心學者Boschma（2015）認為研究區域韌性就是研究區域受沖擊后生成新路徑的能力，并指出區域韌性取決于區域產業結構、網絡結構和制度特征[17]。賀燦飛等人（2019）認同區域韌性是指在外部擾動下，區域經濟通過各種要素再組織進行自我恢復、更新、轉型的能力[18]。結合上述概念，可見區域韌性強調的不僅是區域擁有應對危機的自我調適能力，還強調區域應對結構變化建立新的發展路徑的轉型能力。因此有學者將其歸納為適應性、創新性與可持續性[19]，也有學者表達為被動應對性和主動改變性[20]。Martin和Sunley（2015）進一步區分了區域韌性的四個維度：一是抵抗（resistance），即區域對沖擊的敏感性程度;二是恢復（recovery），即從沖擊中恢復的速度和程度;三是再定位（re-orientation），即區域經濟應對沖擊的再定位和適應性程度;四是更新（renewal），即區域經濟更新其沖擊前的增長路徑或向新路徑轉變的程度[21]。其中，抵抗和恢復是其演化過程中的兩類關鍵過程[22]。目前，區域經濟韌性的含義雖未得到一致公認，但它有潛力成為一個強有力的概念，在政策制定和管理中發揮重要作用[13]。

綜上所述，國外學者將力學、心理學、生態學等研究領域的韌性框架與經濟地理學中演化思想結合，提出了區域韌性概念，為理解區域經濟“災”后重振提供了新的概念工具，涌現出很多有影響力的學術成果，為區域經濟轉型發展提供了許多有價值的思考和建議。相比國外，國內對區域經濟韌性研究的重視程度不足，在理論、方法及實踐等方面均有待深入。

3.國外典型地區危機沖擊下的路徑創造及韌性因素

3.1比利時安特衛普港區

安特衛普位于比利時西北部弗拉芒大區，是比利時最大的海港和重要工業城市。安特衛普化工區依托安特衛普港，是歐洲最大、全球第二的綜合石化集群。安特衛普石化工業的興起源于二戰后的馬歇爾計劃和比利時政府的十年計劃，20世紀40年代后期比利時有利的經濟環境、石油化工的快速研發以及石化公司對海上地理位置的偏好，極大地推動了安特衛普（石油）化工集群的蓬勃發展。受20世紀70年代的全球石油危機的影響，安特衛普石化工業發展明顯放緩，擴張計劃曾一度停頓。至20世紀90年代，安特衛普化工工業的快速增長階段結束。目前，安特衛普港區擁有四個大型煉油廠（道達爾、埃克森美孚、安特衛普Gunvor石油公司和維托爾公）以及全球最大的十大化學品生產商，年煉油產能達4000萬噸，年化工產能1900萬噸，基礎化學品種類達300余種。

3.1.1危機沖擊

自2008年以來安特衛普港地區主要經歷了三次重大的外部沖擊。第一次是2008年的金融危機。2008年下半年金融危機爆發后，全球油價迅速下跌，油氣市場需求連續兩年下降，大部分石油公司縮減資本支出，甚至取消延遲相關投資項目，安特衛普石油化工行業整個產業鏈受到重挫。第二次是自2014年下半年起的連續數年的國際政局動蕩（英國脫歐公投、土耳其政變和比利時政府停擺等）。全球原油庫存過剩以及對歐洲經濟和原油需求的擔憂，使得國際油價大幅動蕩，全球石油巨頭公司縮減了對國外原油的勘探、投資支出，使得安特衛普石化工業發展充滿不確定性。第三次是波及全球的貿易摩擦。IHS Markit（國際咨詢公司）表示，受中美貿易摩擦的影響，歐洲從美國進口聚乙烯的市場份額由2018年上半年的6%飆升至2019年上半年的14%[引自報紙：龐曉華：《歐洲石化行業“陰云密布”》，《中國石化報》2019年11月1日第7版。]。美國石化品出口量的大幅提升擠壓了歐洲本土化學品生產商的市場。

3.1.2路徑創造

安特衛普盡管屢次遭受外部沖擊，但其憑借良好的增長韌性，進行了持續性創新和新路徑的內生創造，向新興或相關產業多元化發展并再次進入增長軌道。一是技術改造。安特衛普石化集群中的跨國公司通常擁有龐大的研發經費，并在全球范圍內不斷更新工藝技術。這些技術改造往往通過投資升級裝置來實現的，如2018年北歐化工（Borealis）在比利時安特衛普港區的現有廠址上新建丙烷脫氫廠，將在可持續生產和能源效率方面使用最新的技術。二是產業升級。循環經濟目前被視為重要的新興領域之一，安特衛普通過其他原料（例如生物基）來升級現有工業（基于碳原料）。三是加強外部聯系。2017年9月比利時弗拉芒、德國北萊茵—威斯特伐利亞和荷蘭達成有關化工工業的“三邊戰略”，極大地促進了安特衛普化工產業的能源轉型技術的研發與知識共享。

3.1.3 韌性因素

安特衛普港區石化工業在應對多重外部沖擊時，呈現出強大的經濟韌性。主要有以下幾點：①良好的區域創新體系。首先，區域內多家化工巨頭公司本身具備雄厚的研發資本和創新能力。目前化工區內最大的化工公司是巴斯夫，在安特衛普設有6個生產基地和3個研發中心。其次，領先化工公司、大學和研究機構之間的通力合作加速了安特衛普港區在可持續化工領域的創新活動，助力安特衛普化工產業向氣候友好型產業過渡，包括2010年成立法蘭德斯可持續化工創新中心（Catalisti）、2019年正式啟動Moonshot工業創新計劃等。②產業多元化。區域內化工企業積極尋找與制藥、建筑和紡織等相關和不相關行業的新價值鏈。如巴斯夫在技術優勢上進行相關多元化，將業務拓展到制藥、電子化學品、生活消費品和農業等多個領域以應對經濟危機。③政府的有效支持。安特衛普港區在地方到省、地區和聯邦各級政府中得到了廣泛的政治支持，包括提供稅收激勵政策、幫助投資者建立社交網絡以及協助研究機構在安特衛普及其周邊地區的化工行業開發新價值鏈的創新活動等[23]。

3.2德國北部沿海地區

造船業是德國經濟的工業支柱之一，基本集中在北部沿海地區，大部分船廠分布在下薩克森州、梅克倫堡-沃波默恩、施萊斯維格-荷爾斯坦、漢堡和不來梅等五個沿海聯邦州。前西德北部的造船業在20世紀50年代經歷了真正的繁榮。1956年，其商船制造業占世界市場份額的17%，1958年就業人數達113000人，成為僅次于日本和英國的世界第三大造船國[24]。20世紀70年代末，由于中日韓等亞洲國家造船業的強勁發展，國際競爭加劇，德國造船業開始急劇下降。1978年，西德的世界市場份額已下降至2.1%。20世紀90年代以來，德國造船業數量減少，船廠總數由2000年的40家減少到20家左右。

3.2.1危機沖擊

20多年來，德國造船業主要經歷了兩次嚴重的沖擊。第一次是1997年的亞洲金融危機和2001年的“9·11事件”。亞洲金融風暴導致亞洲一些經濟大國的經濟開始蕭條，進而影響全球經濟衰退和國際貿易環境惡化，國際船舶市場需求驟減。德國最大的造船企業不來梅富坎聯合集團（VULKAN）在此危機中破產。金融危機的影響還未消退，2001年的“9·11事件”又帶來經濟打擊，德國造船業的市場份額再次下滑。第二次是2008年的金融危機。德國造船業在此次危機中經歷了沉重打擊，作為德國造船業最重要領域的集裝箱船訂單量幾乎枯竭。

3.2.2路徑創造

德國北部沿海地區在困境中上下求索，更新了發展路徑：一是通過產業結構調整，造船業的重心轉向豪華游輪、特種船等高附加值和高技術的船舶建造;二是德國造船業圍繞“提效、減排、環保”三方面展開技術創新，積極開發滿足天然氣、電力和雙燃料等動力系統，推進綠色船舶技術以及廢氣處理;三是業務領域更新，實現了從造船向海上風能業為主的轉型。

3.2.4韌性因素

德國北部沿海地區轉型成功的原因主要有以下幾點：第一，產業基礎厚實。德國北部沿海地區的大型專用碼頭、港口設施和重型起重碼頭等基礎設施，是海上風能公司的有利位置因素。海上部件的生產、儲存和裝配都需要大型廠房和生產基地。另外，北部船廠工人在大型部件的焊接和組裝、海上物流和重型部件的搬運等方面都具有一定的區域優勢。第二，德國政府高科技戰略的推進，對可再生能源的需求和風能研發產生了積極的影響。第三，政府的有效支持。不來梅和下薩克森是德國北部地區較早實施海上風能支持政策的聯邦州，也是目前該產業中處于領先地位的州。由于早期的政策參與及廣泛的政治支持，不僅促使當地部分船廠轉向海上風能業發展，還吸引了一些海上風能公司遷移至德國北部沿海地區。

3.3美國阿克倫地區

阿克倫市（Akron）位于美國東北部俄亥俄州，曾被譽為“世界橡膠之都”。阿克倫市的興衰與其支柱產業——輪胎產業集群的發展密切相關。1871年，自百路馳（BF Goodrich）、固特異（Goodyear）、通用輪胎（General Tire）和凡士通（Firestone）四大輪胎公司相繼在阿克倫落戶，迅速帶動了阿克倫輪胎制造業的發展。從建廠到1935年，美國67%以上輪胎產量來自阿克倫[25]，阿克倫逐步成為美國汽車輪胎工業的中心。20世紀80年代至90年代，隨著德國大陸（Continental）、普利司通（Bridgestone）和米其林（Michelin）等外國輪胎制造商興起，加之阿克倫地區的技術創新緩慢，阿克倫開始走向沒落。1990年迄今，阿克倫以當地輪胎制造經驗為優勢基礎，促成1300余家高分子產業鏈相關企業集聚，從“橡膠之都”轉變為“聚合物谷（The Polymer Valley）”。

3.3.1危機沖擊

阿克倫地區的沖擊首先是新技術的出現。這是阿克倫輪胎產業集群陷入危機的主要原因。法國米其林公司首創的子午線輪胎傳到美國，因其優越的技術性能逐步取代傳統的斜交輪胎。在此次的技術革新過程中，來自德國大陸、普利司通和米其林等外國輪胎制造商紛紛通過收購阿克倫地區的龍頭輪胎公司以獲取下游分銷業務利潤，而非進行上游工藝和技術研發。這一行為導致阿克倫地區的創新活動急劇下降，大量研發活動關閉。其次是國際需求變化的沖擊。隨著子午線輪胎的日益流行，國際消費市場隨之發生變化。阿克倫地區原有輪胎生產工廠關停倒閉，或遷移至美國南部各州和其他新興市場，或轉而生產子午線輪胎。輪胎制造業和相關產業的勞動力大量流失，導致阿克倫地區在20世紀八九十年代陷入經濟衰退，失業率居高不下。

3.3.2路徑創造

阿克倫地區在遭遇外部沖擊中，通過技術創新與加強內外部聯系生成了新的發展路徑：從橡膠城演變成聚合物谷。阿克倫將前期所建立的橡膠和輪胎制造領域的工業基礎應用到尖端的高分子領域，通過占據主導地位的跨國公司（主要是固特異）的創新活動，推動從輪胎產業從橡膠產品創新轉向設計創新[26]。

3.3.3韌性因素

阿克倫市在面臨技術沖擊、國際需求變化等外部沖擊時，有三個重要因素促成了新的發展路徑：一是跨國企業、大學和全球知識互聯。大學為地區輪胎公司和與聚合物相關的業務提供知識共享平臺，如阿克倫大學建立輪胎研究中心、應用聚合物研究中心等，使初創型公司能夠將其技術商業化。跨國企業的創新活動既促進了行業知識本地化傳播，又加強了全球卓越研發中心之間的聯系，形成完備的區域知識體系。二是產業多元化。阿克倫在轉型過程中不斷延伸上游產業鏈，以阿克倫大學為主的研發團隊將聚合物研究拓展至其他的研究領域，包括納米產業、特種化工和新材料等。三是較好的內外部聯系。阿克倫地區的大學、研究中心、政府機構等組織建立地方聯系以支持聚合物產業的發展。如創立阿克倫大學研究基金（UARF），用于推動聚合物學科發展與技術商業化以及培育本地創新型人才。此外，輪胎跨國公司在全球知識共享聯系方面揮了關鍵作用。如固特異輪胎公司在盧森堡設立技術研發中心與日本普利司通的研發中心之間建立長期合作，極大地促進了該地區知識活動的集中與國際化發展。

4.歐美國家典型地區韌性對中國的啟示

近年來，我國經濟發展深受到國際金融危機、貿易摩擦和技術進步等諸多不確定性因素的影響，如何在面臨危機沖擊時謀求路徑創造，是擺在我國經濟發展的現實問題，對我國區域經濟韌性提出了更高的要求。比利時安特衛普港化工區、德國北部沿海地區和美國俄亥俄州阿克倫地區在危機沖擊下成功實現路徑創造，其共同的韌性因素是區域創新、產業多元化和政府支持。此外，厚實的產業基礎和良好的內外部聯系也在路徑創造中發揮了作用。這些為我國增強地區韌性促進轉型升級提供有益的借鑒。

4.1對我國東北老工業基地轉型發展的啟示

自2003年振興東北老工業基地戰略提出以來，經過10多年的發展，東北地區經濟仍然活力不足，增速緩慢，一些城市甚至出現負增長。老工業基地的資源性衰退、結構性衰退和體制性衰退是當前學者普遍認為的三大衰退表現[27]。從區域韌性角度，如何抵抗緩慢“燃燒”式沖擊、避免持續衰退并實現地區轉型發展，是東北老工業基地面臨的現實難題。

4.1.1加強產業多元化發展。通過延伸上下游產業鏈培育相關產業。以鋼鐵、裝備制造和化工等產業為主是老工業基地的一大發展特征，關聯產業的發展既為區域內的優勢主導產業起支撐作用，又為新興產業的培育提供可能。加快產業鏈上游的研發，使產業結構向更高附加值的產業轉化，如重化工業逐步轉向精細化工、新材料等產業，汽車制造轉向新能源汽車制造，傳統裝備制造轉向智能裝備、高端裝備等產業。積極拓展產業鏈下游的各種信息技術應用以及配套服務，如加大化工新材在電子信息、生活消費品以及軍事等更廣泛領域的應用，促進產業經濟多元化發展。

4.1.2加強內外部聯系。在內部聯系方面，一方面促進各產業鏈的上下游聯系，另一方面促進區域內各產業鏈間的合作與交流。積極建立以大學—企業—政府為主的產學研合作體系，加強地方聯系以支持優勢產業的發展。在外部聯系方面，借助我國“一帶一路”倡議、“哈長城市群”建設和“龍江絲路帶”建設等空間布局，積極融入到全球生產網絡中去，在新的開放形勢下謀得市場機遇。

4.1.3發揮老工業基地工業底蘊的作用。許多老工業城市在相關專業知識和經驗、產業基礎等方面都擁有一定的優勢，推進工業化與信息化融合發展。用信息技術改造提升制造業，推動傳統制造向高端裝備制造、智能制造轉型。

4.2對我國沿海地區轉型升級的啟示

沿海地區是我國經濟發展的主戰場。我國沿海地區雖具有良好的區位條件、投融資環境與開放性，但同時也面臨著要素成本上漲、生態環境制約、需求變化等難題，針對新形勢下可能出現或已經面臨的危機沖擊，需要進行多方位、多角度的策略準備。

4.2.1構建良好的區域創新體系。一要加強高校、企業和科研機構之間的協同創新，促進科研成果轉化和技術商業化。高校和科研機構為區域產業提供知識共享平臺和專業化高級人才，企業的創新活動促進行業知識的本地化傳播。技術創新能力與高素質人力資本使經濟體在危機中更具競爭力。二要重視龍頭企業的戰略性創新行為。在應對沖擊時，龍頭企業往往能夠憑借自身優勢，靈活配置資源并做出戰略性決策以抵御危機，甚至突破原有的發展路徑。龍頭企業對中小企業在創新發展中具有強大的引領作用，區域內的中小企業往往跟隨龍頭企業做出決策和行動，提高產業韌性。

4.2.2促進產業結構多樣化。一要加大高新技術產業、綠色產業的引入，調整沿海地區產業結構;二要積極推動制造業與新興服務業之間的深度融合，特別是生產性服務業，提升生產效率;三是依托良好的數字經濟產業基礎，支持傳統企業拓寬電商化、數字化渠道，加快生物醫藥、裝備制造、紡織服裝等產業的數字化轉型，從而打造經濟新業態，促進產業結構多樣化。

4.2.3推動出口市場多元化。開拓多元化的出口市場有利于沿海地區應對市場波動，分散風險。一是企業要把握“一帶一路”建設發展契機，通過投資基建、產能合作、文化交流等，加快與沿線亞非拉國家的貿易往來，發展新興市場以平衡發達國家市場。出口型企業要充分利用自貿區與跨境電子商務綜合試驗區平臺，及時掌握并運用優惠關稅政策，有針對性地發展貿易合作伙伴。二是行業協會應積極吸納熟悉國際市場運作的企業和管理精英，充分利用行業協會廣闊的關系網絡，助力企業建立全球營銷網絡。三是地方政府要安排專項資金支持企業參加跨境展會、行業展會等，拓展外貿出口渠道。

4.3對我國中西部地區崛起振興的啟示

不同于老工業基地和沿海地區，我國中西部地區相對落后，經濟發展速度緩慢。但值得注意的是，技術關聯度并不高的產業在中西部地區也能得到快速發展。如重慶電子信息業從無到有的發展，并非市場機制作用的結果，而是重慶市政府有針對性的通過吸引品牌廠商并積極培育地方配套產業的結果[28]。德國北部沿海地區的發展案例同樣也證實了這一點

4.3.1加強基礎設施建設，借鑒德國北部沿海地區發展經驗，良好的硬件設施是引來新產業的基礎性條件。我國中西部地區首先應加強地方基礎設施建設，彌補區位劣勢。在新的發展形勢下，不僅要完善交通、能源等基本設施，更要注重商業服務、信息網絡、環境保護等現代化基礎設施建設。

4.3.2政府的準確定位和有效作為。地方政府應明確職能定位，積極建設高效服務型政府。一是制定切實的區域產業規劃，助力一些資源高度依賴型的產業轉型，培育和支持戰略性新興產業的發展。二是明確產業定位及規劃布局，注重投資項目的質量，選擇具有發展前景、科技含量的產業，促進地區經濟的可持續發展。三是政府應強化企業、金融機構和市場之間的連接機制，創造良好的資本運營環境，為地區產業的轉型升級提供保障。

4.3.3加強自主型區域建設。先進技術的轉移和本地研發機構的新技術開發均有助于地區創新能力的提高。中西部地區應充分把握東部產業轉移的機遇，積極吸收來自發達地區的先進技術和管理理念，利用地區“粘性”將企業地方化，在此基礎上形成自持性增長（self-sustaining growth）即造血功能。

5. 結論與思考

區域韌性過程是一個高度復雜的動態過程，沒有一個國家或地區是圍繞一條路徑發展的，現實情況是多頭并進式發展。在外部事件（如經濟危機、技術沖擊和政治動蕩）的觸發下，某一區域有可能躍入全新的發展路徑獲得更新或偏離原有路徑或陷入衰退。無論是路徑偏離還是路徑突破，都無法與歷史積累和原有發展軌跡完全割裂開來。

產業結構對地區韌性的作用需要多角度的理解。多數學者認為產業結構多樣化的地區經濟韌性較強，結構單一的地區抗風險能力較弱，從本文案例來看，同樣是產業結構較為單一的安特衛普港區，事實上面對沖擊具有較強的經濟韌性。主要是因為其石化工業有較大的規模，形成足夠的能力來抵御外部變化。從區域劃分角度來看，區域的空間尺度可大可小，地域所包括的范圍可以大到國家、城市群等，也可以小到工業園區。若將原本小尺度下的多樣化產業結構放置在更大的區域尺度來看，多樣化的產業結構可能會被歸入專業化的產業結構。也可以從產業細分角度來看，若細化產業分類，產業結構的多樣性就有可能增加[29]。

本文所研究的案例地區為資本、技術密集型產業為主，且多是區位指向型和市場指向型工業，缺乏對以其他類型工業地區或服務業為主的地區研究。歐美地區的發展經驗對中國各地區的實踐雖具有一定的借鑒意義，但需要結合中國情境下的具體問題具體分析。

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