為自貿試驗區建設提供充分有力的法治保障

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黨的十九大報告提出，“賦予自由貿易試驗區更大改革自主權”，明確了自貿試驗區建設新的歷史使命。全面深入貫徹落實黨中央、國務院作出的重大決策，必須高起點、高規格著力于自貿試驗區新時期的建設目標和內容，堅持以地方實踐為依據，以制度創新為核心，盡快將自貿試驗區建設探索形成的可復制、可推廣的各項制度成果通過地方立法固定下來，為自貿試驗區建設提供充分有力的法治保障。

《中國（山東）自由貿易試驗區條例》經省十三屆人大常委會第二十三次會議審議通過，將于2021年1月1日起施行。條例的出臺，對推進中國（山東）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿試驗區”）的建設和發展，保障自貿試驗區改革創新具有重要意義。

一、條例出臺的背景

2019年8月2日，國務院正式批復《中國（山東）自由貿易試驗區總體方案》（以下簡稱“總體方案”），8月30日，山東自貿試驗區正式掛牌。自貿試驗區建設是黨中央、國務院在新形勢下作出的重大決策、重大戰略。省委、省政府高度重視自貿試驗區工作，成立了由省委書記任組長、省長任常務副組長的工作領導小組，建立起“自貿辦+7個專題組+3個保障組+3個片區管理機構”的工作推進體系，落實總體方案確定的112項改革試點任務。

凡屬重大改革必須于法有據。總體方案明確要求“要加強地方立法，建立公正透明、體系完備的法治環境”。自貿試驗區立法是保障自貿試驗區改革創新有法可依、有法可循的重要依據，也將為自貿試驗區制度創新、體制機制創新提供堅實的法治保障。去年8月以來，我省自貿試驗區把制度創新作為核心工作，以可復制、可推廣作為基本要求，深入推進改革創新，形成了一批行之有效的制度成果和經驗做法，為立法打下了良好的基礎。此外，外省（市）的自貿試驗區立法也為我省提供了可資借鑒的經驗。因此，省人大常委會將制定《中國（山東）自由貿易試驗區條例》作為重點立法任務列入2020年立法工作計劃，多措并舉加快推進立法工作。本次立法為建立公正透明、體系完備的自貿試驗區法治環境奠定了基礎，有利于加快推動自貿試驗區各項工作。

二、立法把握的主要原則

一是立足自貿試驗區總體方案進行制度設計。自貿試驗區總體方案是為高標準高質量建設自貿試驗區制定的，明確了我省自貿試驗區建設的戰略目標、發展定位和主要任務措施。立法圍繞自貿試驗區總體方案的內容，搭建條例框架、明確相關內容，同時有效銜接外商投資法等上位法，密切關注國家層面自貿試驗區的發展動態、政策導向，研究國務院在自貿試驗區暫時調整實施有關行政法規規定、國務院文件和相關部門規章規定，對適合我省自貿試驗區發展的內容進行細化和集成，在法規中明確下來。

二是及時跟進我省自貿試驗區建設情況，注重突出山東特色。根據我省自貿試驗區的發展實際，對2019年8月以來我省自貿試驗區開展的制度創新，形成的行之有效的制度成果和經驗做法，以地方立法形式鞏固下來。對調研和征求意見過程中自貿試驗區各片區反映的突出問題和亟需立法明確的事項進行認真研究和追蹤跟進，對其中通過地方立法可以明確的內容，在條例中作了規范。結合總體方案的規定，對我省特有的海洋經濟和區域經濟合作，作為我省自貿試驗區立法的“自選動作”分別獨立成章予以明確。

三是借鑒國內自貿試驗區先進地方立法經驗，加大改革創新力度。在國務院已批復的自貿試驗區中，已有9個省（市）制定出臺自貿試驗區條例。對照這些省（市）制定的地方性法規，結合我省自貿試驗區發展實際，以可復制、可推廣為基本要求，認真研究在我省條例中能夠規范的內容。吸收借鑒了上海、浙江、廣東、重慶、湖北、天津等省（市）立法中的容錯免責機制、改革創新措施評估機制、信息發布制度、意見征詢工作機制、國際貿易“單一窗口”制度等相關規定。

三、條例的主要內容和制度創新

一是明確了自貿試驗區戰略定位、發展目標、管理體制和相關機制。明確自貿試驗區以制度創新為核心，探索可復制、可推廣經驗，建立與國際投資貿易規則相銜接的制度框架和監管機制，逐步建成貿易投資便利、金融服務完善、監管安全高效、輻射帶動作用突出的高標準高質量自由貿易園區；規定了自貿試驗區工作領導小組及其辦事機構的定位和貫徹執行國家有關自貿試驗區建設的法律、法規、規章和政策，協調有關部門和單位以及自貿試驗區各片區相關工作等職責；根據省編辦有關文件和自貿試驗區發展方向，明確了自貿試驗區片區管理機構以制度創新為核心的管理職責；規定了鼓勵改革創新、寬容失敗的激勵機制和容錯免責機制，明確規定在自貿試驗區進行的創新出現失誤或者未能實現預期目標，但是符合國家和省確定的改革方向，決策程序符合法律、法規規定，未牟取私利，沒有造成重大損失和嚴重不良影響或者主動挽回損失、消除不良影響的，對有關單位和個人不作負面評價，免予追究相關責任。

二是在投資貿易領域重點體現國家對自貿試驗區有關深化改革的試點任務。明確規定自貿試驗區可在法定權限內制定外商投資自由化便利化政策措施，保護外國投資者和外商投資企業合法權益；健全各類市場主體依法平等準入相關行業、領域和業務的公平競爭管理體系，保障外商投資企業依法平等參與標準制定、政府采購、招標投標等活動，統一外商投資企業和內資企業或者機構在資質獲取、招標投標、權益保護等方面的待遇；通過創新海關監管模式，按照一線放開、二線安全高效管住的原則，建立與國際貿易發展需求相適應的監管模式。創新通關、查驗、稅收征管機制，促進區內通關便利，推進自貿試驗區與進出境口岸以及其它海關特殊監管區域貨物流轉監管制度創新；在自貿試驗區內實行一點接入、一次申報、一次辦結的國際貿易“單一窗口”制度，實現海關、海事、邊防檢查、稅務、外匯管理等單位之間信息互換、監管互認、執法互助。

三是明確有關金融領域的試點任務要求，通過創新探索，進一步促進自貿試驗區金融領域開放創新。明確規定在自貿試驗區內創造條件穩步推進人民幣資本項目可兌換、人民幣跨境使用和外匯管理等方面的改革創新，支持依法依規設立外商投資金融機構；推動自貿試驗區內跨境交易以人民幣計價和結算，建立統一的內外資融資租賃企業準入標準；明確了自貿試驗區內在嚴格監管前提下審慎有序進行金融綜合經營試點、探索發展私募股權投資二級交易基金、創新知識產權保險業務等金融創新的具體措施。

四是對創新驅動、海洋經濟和區域經濟合作作出專門規定。在創新能力建設方面，明確規定建設海外創新孵化中心、海外人才離岸創新創業基地等創新平臺，鼓勵自貿試驗區內的企業、高等院校、科研機構參與國際科技項目合作；支持企業聯合金融機構、高等院校、科研機構建設產業創新平臺；規定自貿試驗區應當建立知識產權運營中心，完善知識產權評估、質押融資風險分擔、質押物處置和人才、技術資本化評估制度，完善知識產權爭端解決機制，建立健全知識產權保護運用體系；鼓勵自貿試驗區創新開放型的人才評估機制，構建市場化的人力資本產業公共服務平臺，推進人力資本價值評測、出資和交易，建立人力資本價值統計、分析和應用體系，完善與人力資本價值相匹配的財富分配、資本對接、資源配置的多元化市場機制，推動人力資本產業發展。在海洋經濟方面，規定了青島片區、煙臺片區重點發展海洋特色產業和采取的具體措施。在區域經濟合作方面，創新與日本、韓國地方產業合作模式，推進研發創新、品牌打造、標準制定、產業鏈拓展等多環節合作，強化優勢互補，共同開拓第三方市場，推動區域經濟合作持續深化。

五是在自貿試驗區打造國際一流營商環境。創新監管方式，完善監管規則，實行差異化監管模式，最大限度精簡審批事項、評估事項和下放審批權限，優化審批流程，提高審批效率；根據“放管服”改革要求，自貿試驗區內可以開展極簡審批、不見面審批（服務）、一次辦好的事項；加強自貿試驗區生態環境保護工作，將環境友好型項目納入環境影響評價綠色通道；鼓勵自貿試驗區內企業申請國際通行的環境和能源管理體系標準認證，采用先進生產工藝和技術，節約能源，減少污染物和溫室氣體排放。