知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理信息系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)研究

朱昆 馬政 張輝 屈俊峰 閆培培 牛佳佳

[摘 要]知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科學(xué)工作者工作智慧的結(jié)晶，是一筆豐厚的智慧資產(chǎn)。如何保護(hù)好、利用好、管理好這些特殊的財(cái)產(chǎn)，是科研管理者應(yīng)該重點(diǎn)思考和必須解決的問(wèn)題。基于此，本文在社會(huì)信息化大發(fā)展的背景下，在總結(jié)多年來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，充分分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的特性，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息化管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)進(jìn)行初步探索。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán);信息系統(tǒng);設(shè)計(jì)研究

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2020.18.040

[中圖分類(lèi)號(hào)]TP315[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673-0194（2020）18-00-02

0? ? ?引 言

當(dāng)今我國(guó)社會(huì)發(fā)展處在重要?dú)v史時(shí)期：一是處在信息化技術(shù)飛速發(fā)展時(shí)期，即“第四次工業(yè)革命”“信息化革命”時(shí)期;二是處在國(guó)家戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，中央明確提出由“中國(guó)制造”轉(zhuǎn)為“中國(guó)創(chuàng)造”。在該背景下，科研人員辛勤耕耘，把自己的勞動(dòng)智慧變成了一個(gè)又一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是一筆豐厚的智慧資產(chǎn)。隨著時(shí)間的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量會(huì)大量增長(zhǎng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)之不易，管理起來(lái)千頭萬(wàn)緒。其中，管理好、使用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科研管理工作者必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。利用現(xiàn)代化信息技術(shù)手段，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行系統(tǒng)、及時(shí)、規(guī)范管理具有十分重大的意義。

1? ? ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的背景與意義

1.1? ?是現(xiàn)代化社會(huì)發(fā)展的要求

黨的十八屆三中全會(huì)提出：“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。”黨中央從1982年提出應(yīng)對(duì)新技術(shù)革命信息化建設(shè)至今已近40年，2008年國(guó)家機(jī)構(gòu)改革后，全國(guó)各級(jí)地方政府相繼開(kāi)展了機(jī)構(gòu)改革，其中，信息化手段的應(yīng)用是支撐改革的重要推手。在之后的“十二五”“十三五”發(fā)展建設(shè)中，“管理信息化”更是貫穿始終。近年來(lái)，“云計(jì)算”“智慧政府”成為智慧城市規(guī)劃和建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容，政府移動(dòng)電子政務(wù)蓬勃興起，新一代信息技術(shù)的應(yīng)用逐漸受到全社會(huì)的重視。

1.2? ?河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需求

目前，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高效、有序管理越來(lái)越受到各級(jí)政府的重視。其中，河南省各個(gè)科研院所、高校等均從管理實(shí)踐出發(fā)，研究提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力與水平的途徑與方法，以不斷滿(mǎn)足管理的現(xiàn)實(shí)需要。河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院作為河南省科技創(chuàng)新的主力軍、科技產(chǎn)出“大戶(hù)”，每年都有大量的論文、專(zhuān)利、植物新品種權(quán)、著作、軟件著作權(quán)等產(chǎn)出。自“十二五”規(guī)劃以來(lái)，先后完成科技論文3 988篇，省級(jí)以上審定品種292個(gè)，256個(gè)植物品種獲得植物品種權(quán)，獲得發(fā)明專(zhuān)利503件，軟件著作權(quán)185件。如何利用現(xiàn)代信息技術(shù)，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理信息化，已經(jīng)成為一個(gè)迫在眉睫的問(wèn)題。

2? ? ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)的思路及原則

2.1? ?思路

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)思路方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理秉承制度化、流程化和專(zhuān)業(yè)化。根據(jù)研究者多年知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作可以概括為“一個(gè)整體”“三個(gè)服務(wù)”“N條出路”。“一個(gè)整體”是將本單位所有的科研產(chǎn)出納入科技管理的范疇，這個(gè)整體不是一兩天形成的，是在日復(fù)一日的科研活動(dòng)中逐漸形成的，帶來(lái)的各種效益一天比一天大;“三個(gè)服務(wù)”是服務(wù)社會(huì)、服務(wù)管理、服務(wù)科研人員;“N條出路”中的“N”代表現(xiàn)在已經(jīng)取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新的后勁，是一個(gè)變量。

2.2? ?原則

2.2.1? ?操作簡(jiǎn)單原則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)是對(duì)各類(lèi)科研產(chǎn)出信息的匯總、分析與梳理。主要使用者為科研人員、產(chǎn)出單位信息管理員和院級(jí)管理員。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)按照操作簡(jiǎn)單原則，在流程設(shè)計(jì)上參照《河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》《河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院重大科技成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理思想轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)調(diào)流程高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.2.2? ?存續(xù)期間全跟蹤、全覆蓋原則

存續(xù)期間全跟蹤原則指相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在取得授權(quán)以后，相關(guān)數(shù)據(jù)作為科研人員個(gè)人貢獻(xiàn)、單位績(jī)效考核指標(biāo)、對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可、后期收益統(tǒng)計(jì)等各個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，納入信息化管理范圍。實(shí)現(xiàn)權(quán)利取得、績(jī)效考核、收益跟蹤的全周期監(jiān)測(cè)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)功能模塊的設(shè)計(jì)應(yīng)盡量全程覆蓋以上環(huán)節(jié)。

2.2.3? ?檔案化管理原則

檔案化管理原則指為每一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立檔案，存續(xù)期內(nèi)實(shí)施監(jiān)測(cè)，記錄該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否可以轉(zhuǎn)化及轉(zhuǎn)化的實(shí)際收益等。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出單位相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資料的統(tǒng)一化管理，力求在對(duì)外許可轉(zhuǎn)讓等重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)密切追蹤。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檔案化管理具有4個(gè)功能：一是作為個(gè)人及單位績(jī)效考核的重要指標(biāo);二是滿(mǎn)足各類(lèi)管理部門(mén)及個(gè)人的查詢(xún)、分析、匯總需求;三是在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益糾紛時(shí)收集整理證據(jù);四是有利加強(qiáng)內(nèi)部管控，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。

2.2.4? ?動(dòng)態(tài)化管理原則

動(dòng)態(tài)化管理原則指在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，若遇國(guó)家政策更新，相關(guān)機(jī)構(gòu)可以適時(shí)修改《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》《重大科技成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等。系統(tǒng)將根據(jù)新的要求，對(duì)管理權(quán)限、職責(zé)分工、審批流程進(jìn)行調(diào)整，實(shí)現(xiàn)責(zé)任到人，各個(gè)環(huán)節(jié)銜接有序，數(shù)據(jù)即時(shí)有效，為科學(xué)院各項(xiàng)決策提供信息服務(wù)。

3? ? ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)主要功能模塊設(shè)計(jì)與應(yīng)用

3.1? ?審批檢測(cè)流程

3.1.1? ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)流程設(shè)計(jì)與應(yīng)用

科研人員或科研團(tuán)隊(duì)在取得相關(guān)證書(shū)或資質(zhì)后，由科研人員或科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人指定人員按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)的屬性進(jìn)行填報(bào)和錄入，之后由二級(jí)管理員進(jìn)行初級(jí)審核、核對(duì)。初級(jí)審核通過(guò)以后，一級(jí)管理員進(jìn)行最終確認(rèn)，確認(rèn)之后將信息入庫(kù)。流程如下：信息填報(bào)—初級(jí)審核—終級(jí)審核—信息入庫(kù)—查詢(xún)匯總—下載使用。

3.1.2? ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外許可轉(zhuǎn)讓檢測(cè)流程設(shè)計(jì)與應(yīng)用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息完成入庫(kù)之后，該信息進(jìn)入轉(zhuǎn)化管理環(huán)節(jié)，若發(fā)生對(duì)外許可轉(zhuǎn)讓授權(quán)經(jīng)營(yíng)的情況，需要科研人員或科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合同備案，并預(yù)設(shè)許可收益。報(bào)備信息錄入之后，由二級(jí)管理員進(jìn)行初審，之后由一級(jí)管理員終審確認(rèn)。流程如下：信息填報(bào)—初級(jí)審核—終級(jí)審核—信息入庫(kù)—查詢(xún)匯總—存續(xù)期檢測(cè)。

3.2? ?功能模塊應(yīng)用

3.2.1? ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)人員信息模塊及應(yīng)用

為不增加工作量，該模塊初始人員信息由人事部門(mén)提供，一次性導(dǎo)入系統(tǒng)。首先，由一級(jí)管理員指定各個(gè)單位的二級(jí)管理員，賦予其審核、維護(hù)的權(quán)限。其次，二級(jí)管理員負(fù)責(zé)維護(hù)單位信息，增加或減少科研人員數(shù)量。同時(shí)，科研人員要自行完善個(gè)人信息。

3.2.2? ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)單位信息模塊及應(yīng)用

該模塊由一級(jí)管理員根據(jù)單位實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)置。一級(jí)管理員能夠增設(shè)、減少、合并二級(jí)部門(mén)。

3.2.3? ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類(lèi)管理模塊及應(yīng)用

該模塊由一級(jí)管理員根據(jù)現(xiàn)有的國(guó)家政策、法律及科研院所的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)完成預(yù)設(shè)。一級(jí)管理員可以增加、減少、相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類(lèi)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案化管理原則貫穿系統(tǒng)運(yùn)行始終。知識(shí)產(chǎn)權(quán)建檔由科研人員填報(bào)時(shí)發(fā)起，經(jīng)二級(jí)管理員與一級(jí)管理員審核后確認(rèn)。確認(rèn)后的信息在系統(tǒng)中生效，納入統(tǒng)計(jì)范圍。

3.2.4? ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性管理模塊及應(yīng)用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類(lèi)較多，不同類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有相同屬性也有特殊屬性。在模塊功能設(shè)計(jì)方面，可以根據(jù)產(chǎn)權(quán)類(lèi)別與產(chǎn)權(quán)屬性設(shè)置綜合性數(shù)據(jù)庫(kù)和分類(lèi)型數(shù)據(jù)庫(kù)。而現(xiàn)行環(huán)境下，開(kāi)發(fā)者受限于技術(shù)條件，為了快捷查詢(xún)，往往傾向于建立綜合性數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.2.5? ?論文影響因子管理模塊及應(yīng)用

研究論文是最直接的科研產(chǎn)出，也屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇。目前，對(duì)文章水平高低的鑒定、學(xué)術(shù)價(jià)值的大與小，主要根據(jù)刊載論文的期刊影響因子判定。但是，期刊的影響因子每年都在變化。

3.2.6? ?獎(jiǎng)勵(lì)模塊的管理及應(yīng)用

該模板只針對(duì)一級(jí)管理員。一級(jí)管理員負(fù)責(zé)模板制定及維護(hù)工作。基于此，單位建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)時(shí)，需要根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的屬性適用范圍適時(shí)選擇、合并、關(guān)聯(lián)相關(guān)數(shù)據(jù)。在運(yùn)行中設(shè)置提醒等，以指導(dǎo)科研人員恰當(dāng)使用模板。目前，各個(gè)科研院所、高校、企業(yè)等受?chē)?guó)家政策影響，紛紛出臺(tái)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科研成果的激勵(lì)政策，不同級(jí)別的地方政府也有相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)政策。

4? ? ?結(jié) 語(yǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)的兩大審批監(jiān)測(cè)流程和6個(gè)功能模塊基本滿(mǎn)足了河南省農(nóng)科院現(xiàn)行政策背景下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行存續(xù)期動(dòng)態(tài)管理和監(jiān)測(cè)的需求。該系統(tǒng)成功上線(xiàn)運(yùn)行，有助于提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平和能力，但同時(shí)也需要廣大科研人員和管理部門(mén)的參與，并制定好相關(guān)配套政策和管理制度，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，為系統(tǒng)升級(jí)創(chuàng)造條件。

注：馬政，通訊作者

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