我國新型城鎮化發展研究的現狀與展望
——一項基于2008—2018年CSSCI數據的文獻計量分析

毛現樁

(河南財經政法大學 外語學院，河南 鄭州 450046；首都經濟貿易大學 城市經濟與管理學院，北京 100070)

改革開放以來，我國城鄉人口的流動日趨加快，越來越多的農村人口涌入城鎮，我國城鎮人口數量由1978 年的1.7億增加到2018年的8.1億；與此同時，我國的城鎮化率也由1978年的17.9%增長到2018年的58.5%。對此，不少學者認為，城鎮化是現代化的必由之路，是我國發展最大的潛力所在。城鎮化在促進我國經濟、社會快速發展，改善我國城鄉居民的生活條件及環境方面作出了巨大貢獻，我國城鎮化的進程與我國經濟發展之間存在長期穩定的均衡關系，未來我國的經濟發展有賴于加速城鎮化[1-2]。但是，我國快速推進的城鎮化進程給我國的社會和經濟帶來了一些嚴重問題，這些問題反過來又阻礙了城鎮化的健康有序發展。黨的十八大報告明確提出了“新型城鎮化”的發展思路，這為我國城鎮化的未來發展指明了新方向。隨后，2014年中共中央國務院出臺了《國家新型城鎮化規劃(2014—2020年)》的戰略部署，政策的出臺大大激發了學界研究新型城鎮化的熱潮，催生了一大批富有見地的新型城鎮化理論研究和實踐探索的科研成果。本文利用中國知網(CNKI)平臺，借助文獻計量學的研究方法，對近十年來的關于新型城鎮化的研究文獻進行系統梳理，總結并揭示目前我國新型城鎮化研究的主要特點，探討并分析當前新型城鎮化研究存在的主要問題及對策，以期能夠較為全面、系統地把握國內新型城鎮化的研究進展，為我國新型城鎮化的深入研究提供一定的參考及啟示。

一、研究設計

(一)研究問題

該研究著重關注以下幾個問題并試圖予以回答：1)我國新型城鎮化發展的近十年研究狀況如何？2)近十年來，有哪些重要的研究方面成為我國新型城鎮化發展研究領域的關注點？3)目前，我國新型城鎮化發展存在哪些突出問題以及可行性的對策有哪些？

(二)研究對象

本文的研究對象是從中國知網(CNKI)中國學術期刊全文數據庫中檢索到的截至撰文前的以“新型城鎮化發展”為主題的CSSCI期刊文獻。

(三)研究方法

本研究采用的方法是以數理統計為基礎的文獻計量法。文獻計量法是一種在分析文獻研究中使用比較普遍的方法，它是一種以各種文獻外部特征為研究對象的量化分析方法，是利用統計學方法對數據進行描述、分析、研究，從而導出其概念規律性(即統計規律)，進一步解釋文獻的數據特征和變化規律，分析背后的原因。

二、數據的篩選與處理

(一)數據來源與方法

進行文獻計量分析的前提條件是獲取準確與完整的數據，這也是本研究所要解決的首要問題。為了充分了解我國新型城鎮化研究的現實狀況，分析存在問題，展望發展趨勢，本研究以中國知網(CNKI)為數據來源，于2019年1月30日對新型城鎮化研究的相關文獻進行檢索。

具體步驟如下：首先，我們在中國知網(CNKI)中國學術期刊全文數據庫中以檢索項為“主題”，輸入“新型城鎮化發展”,來源類別選擇“CSSCI”，匹配方式選擇“模糊”，時間截至2018年，進行檢索。共檢索到1923篇文獻。其次，我們運用人工篩選方式排除重復發表、會議通知與報道、專家訪談、會議綜述、征文啟事、政策綱要發布、主持人語等非學術性文獻以及與新型城鎮化發展研究相關度不大的文獻共103篇，得到納入分析的文獻1820篇。

(二)數據總體性描述

根據檢索結果，在檢索處理過的1820篇文獻中，第一篇以“新型城鎮化發展”為主題的文獻發表于2008年。文獻發表的分年度結果與發表年度趨勢圖分別見表1與圖1。2008年和2009年檢索到的文獻分別都是1篇，2010年6篇，2011年8篇，2012年26篇，2013年235篇，2014年445篇，2015年357篇，2016年343篇，2017年252篇，2018年146篇。從中可以明顯地看到2014年為此文獻分析的重要年份，該年的CSSCI發文量達到了峰值。2012—2014年的3年間，以“新型城鎮化發展”為主題的文獻發文量急劇增長，然而，從2014年開始，發文量呈現逐年下降趨勢，且有趨于平緩之勢。

表1 CSSCI期刊文獻發表年份分布比

圖1 文獻發表年度趨勢圖

三、結果與分析

(一)發文量年份分布分析

研究文獻的分布年份可以清晰地了解該研究領域在某時段內的研究狀況，進而分析影響因素。在以“新型城鎮化發展”為主題的文獻搜索中，最早出現的一篇文獻為2008年發表于《求是》上的一篇文章，其題為《推進新型城鎮化 實現崛起新跨越》。該篇文章詳細介紹了江西省在新型城鎮化建設方面的模式。自此之后，國內學界才緩慢開始了與新型城鎮化發展相關的研究。但直到2012年，5年間國內研究新型城鎮化發展的文獻共有42篇。此后，從2013年起，新型城鎮化研究的發文量猛速增長，2013年的研究文獻為235篇，較2012年增長了 80.38 倍。2014年的研究文獻已經達到445篇，較2013年又增長了89.4%，成為歷年之最。針對這一現象，我們可以通過考察2012—2013年我國政策出臺與經濟發展情況得出其中原因。在黨的十八大報告(2012)中，“提高城鎮化的質量”被重點提了出來，而且，還提出了我們要堅持走中國特色新型城鎮化道路。緊接著，黨的十八屆三中全會通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》(2013)，《決定》具體闡釋了中國特色新型城鎮化道路。2014年3月，中共中央國務院印發了《國家新型城鎮化規劃(2014—2020年)》，對全面提高城鎮化質量提出了新要求，明確了我國未來城鎮化的發展路徑、主要目標和戰略任務，提出城鎮化是我國現代化的必由之路。這說明，黨和國家的方針政策對學界的研究轉向有重大影響，新型城鎮化發展研究與黨和政府的戰略指向和政策引導緊密相關。

(二)被引量分析

文獻的被引次數在一定程度上來說是衡量一篇文章在該領域的價值，被該領域其他研究機構或同行認可的程度，是指示論文影響力的重要指標。表2是“新型城鎮化發展”被引量排名前10位的期刊文獻。

表2 “新型城鎮化發展”被引量排名前十位的期刊文獻

從表2可以看出，被引次數排名前十的文獻中，大部分是關于我國新型城鎮化發展的基礎性研究，涉及了“新型城鎮化(發展)”的內涵、意義、目標、策略、路徑、模式[3-5]，其他是應用型研究，涉及了我國新型城鎮化建設的實踐探索，以及這一過程中所遇到的困境與反思[6-7]。被引次數最多的一篇文獻是《“新型城鎮化”概念內涵、目標內容、規劃策略及認知誤區解析》(單卓然、黃亞平，2013)。該文章雖然不是國內第一篇談及新型城鎮化發展的文獻，但是它是第一篇系統論述“新型城鎮化”的文獻，包括科學界定了新時期“新型城鎮化”概念，指出了新型城鎮化的3大內涵，提出了新型城鎮化的6大核心目標，概括了新型城鎮化的4項重點內容，闡述了新型城鎮化4類規劃策略，并且指出了我國新型城鎮化存在的6大可預見性認知誤區。[3]5年間，該篇文獻的被引次數達到了近千次，成為學界研究我國新型城鎮化發展的一篇標桿與奠基之作。另外，在被引次數排名靠前的10篇文獻中，共有6篇文獻是發表于2013年，且前3篇文獻都是發表于該年份。結合2012年黨的十八大報告中強調要在提高城鎮化質量上下功夫，堅持走中國特色新型城鎮化道路這一重要事實，再次說明了學術研究要緊貼國家政策，為國家的戰略發展提供智囊，服務國家經濟發展。

(三)文獻作者及研究機構分析

核心作者是文獻計量學中衡量某學科領域內具有不可替代和突出影響力的作者的一個概念。文獻計量學中界定核心作者通常采用普萊斯定律(Price Law) 進行分析。其計算公式為：

(1)

(2)

在選擇過程中，按照取整的原則，以第一作者(含獨立作者)身份發表3篇及以上研究論文者方可入選為核心作者。據此，我們對該領域的核心作者進行統計，得出新型城鎮化發展研究領域的核心作者共28位，發表論文133篇，占文獻總量的 7.31%。這說明近年來國內新型城鎮化發展研究的核心作者群還有待進一步形成。緊接著，筆者又對高產核心作者(發文量在5篇及以上)做了數學統計(見表3)，吉林大學的劉國斌教授作為第一作者發文13篇，為高產核心作者的榜首，其次是東南大學的趙永平教授發文9篇。在某種程度上說，他們是國內新型城鎮化研究領域的權威學者，為該領域研究的持續深入做了重要的推動工作。

表3 發文量在5篇及以上的高產核心作者

作為學術研究的重要依托，研究機構為學者研究提供了不可或缺的科研平臺，其中那些科研產出量大質優的核心研究機構在領域內更是具有晴雨表和風向標的作用，對該領域內的其他研究學者具有極強的帶動效果。我們對以“新型城鎮化發展”為主題發文量在10篇及以上的核心研究機構做一統計(見表4)，中國人民大學以發文量47篇成為該領域核心研究機構之首，其次是南京大學發文41篇，吉林大學34篇。其他院校作為該領域的研究機構，其發文量與之有著明顯差距。由此，我們不難看出，國內新型城鎮化發展研究的主要依托平臺還是國內各大高水平高校，其他像中國社會科學院、中國科學院等專職研究機構雖有參與，但并不是主力軍，然而政府部門(如國務院研究中心、財政部、自然資源部、住房和城鄉建設部等)的參與有限或者沒有。

表4 發文量在10篇及以上的核心研究機構

隨著《國家新型城鎮化規劃(2014—2020年)》戰略部署的深入實施，我國新型城鎮化建設進入攻堅階段，對新型城鎮化發展的研究不僅需要有像高校這樣的純科研機構的持續深入研究，以提供理論支持和實踐探索，還需要有政府研究中心、決策部門等的參與，促進實踐探索可行的理論、模式、路徑盡快推廣，指導更多的建設實踐。

(四)文獻內容分析

研究主題是一篇研究文獻具體內容的集中呈現，是高度濃縮的研究精華。研究主題可通過高被引文獻和高頻關鍵詞來反映。[3]通過對我國新型城鎮化發展研究的高被引文獻的考察和對所有文獻的關鍵詞處理，我們對近十年我國新型城鎮化發展研究的文獻主題進行了提取和凝練。我國新型城鎮化發展研究近十年來主要關注點在新型城鎮化的概念內涵界定與評價體系構建，新型城鎮化建設的路徑選擇，新型城鎮化過程中的農民工及其市民化，新型城鎮化與工業化、農業現代化和信息化的“新四化”關系，以及新型城鎮化進程中的問題及對策研究等幾個方面。

1.新型城鎮化的科學內涵界定與評價體系構建研究

“新型城鎮化”其實并不是一個陌生的概念，它由來已久。它伴隨著黨的十二大(2002)提出建設新型工業化戰略而出現，但人們真正熟悉它卻是黨的十八大報告(2012)以及同年的中央經濟工作會議提出把生態理念融入我國城鎮化建設中，將新型城鎮化建設確定為我國未來經濟發展的新動力和擴大內需的重要方式。新型城鎮化的內涵是以人為本和可持續發展，其核心目標是追求平等、幸福、綠色、健康和集約，重點內容是實現區域統籌與協調一體、產業升級與低碳轉型、生態文明和集約高效、制度改革和體制創新[3]。也有學者指出，新型城鎮化最早來自對中國特色城鎮化的相關研究，中國特色城鎮化實質上就是人口城鎮化與產業結構優化升級同步向前的新型城鎮化[8]。與傳統城鎮化不同，新型城鎮化是一場深刻革命，它涉及經濟、政治、社會等各領域，具有以人為核心、可持續發展等內涵，核心目標是平等、幸福、轉型、綠色、健康和集約[3,6]。沿襲對新型城鎮化內涵的規范界定，學者們接下來相繼開展了對新型城鎮化評價體系的研究，研究多以構建綜合評價指標體系為主，并且選取省、市數據為實證檢驗和評價的對象[9]。有學者在分析城市發展結構的基礎上，借用植物光合作用與呼吸作用理論來分析城市化發展中各發展主體及其關系的協調，從而建立新型城鎮化的“城市樹”模型，構建評價指標體系[10]。

2.新型城鎮化建設路徑研究

在厘清新型城鎮化科學內涵、確立城鎮化評價體系的同時，有關新型城鎮化的路徑模式也是這一時期的主要研究內容。在路徑選擇上，可持續發展城鎮化、生態城鎮化和智慧城鎮化是我國新型城鎮化發展路徑的不二選擇[4-5]。具體而言，倪鵬飛(2013)認為“可持續城鎮化”是總體路徑，在推進城鎮化過程中要以人為本，依靠創新驅動，結合本土實情，加強政府引導，形成產城互動的格局。沈清基(2013)指出城鎮化發展要以生態環境為出發點和落腳點，因為生態環境是人類生存最基礎的系統和要素群。城鎮化要以生態環境和生態文明為基準，以此“審核”和調控城鎮化的發展目標、發展路徑、發展速度，以及發展的價值觀。我國的城鎮化進程已越過中期，現在處于攻堅階段，眼前的當務之急是要將原有粗放的城鎮化模式轉變為能承載生態文明轉型的“智慧式城鎮化”，城鎮化建設要從數字化管理升級到智慧管理、生態管理和創新管理。(仇保興，2013)

3.新型城鎮化過程中的農民工及其市民化研究

人口的城鎮化是新型城鎮化的核心和精髓，加快居住人口的城鎮化，重點是有序推進農民工市民化[11]。改革開放以來，我國的社會經濟得到了長足發展，帶來的問題就是城鄉二元結構所形成的二元經濟不再適應生產力發展的要求，由此導致了農民工問題的產生。由于城市在多方面優于農村，吸引了大量農民涌入城市，但進城后的農民并沒有融入城市生活，沒有享受到傳統市民所擁有的各項權益，但這些農民又不愿返鄉，從而造成了新時期農民工問題的復雜性，這成為制約我國新型城鎮化發展的一個頑癥[12]。新型城鎮化目標的實現要求以“權利公平”為核心重構“居住地”相關而非“戶籍”相關的城市社會保障制度，提高政策治理水平和制度管理效率，增強信息宣傳與溝通，推動農民工權利融合和能力融合的實現[13]。此外，城鎮化過程中的新生代農民工問題也是一個亟待解決的課題[14-15]。

4.新型城鎮化與工業化、農業現代化和信息化的關系研究

黨的十八大報告明確提出了“堅持走中國特色新型工業化、信息化、城鎮化和農業現代化的道路”，促進“四化”良性互動、協調同步發展。學界敏銳地捕捉到了國家政策的指揮性，迅速展開了對“新四化”關系的研究討論[16]。但在“四化”關系中，學界最早開始研究，而且產生成果最多的領域是城鎮化與工業化的關系研究[17]。國內學者普遍認為，中國城鎮化與工業化水平和經濟發展水平不相協調，發展上明顯滯后。因此，應加快推動城鎮化進程，使新型城鎮化與新型工業化協調發展，促進社會經濟健康發展[18-19]。關于城鎮化、工業化、信息化和農業現代化(“新四化”)的協同關系，學者則是近幾年才開始關注并展開研究的。這是因為“信息化”是在黨的十八大報告中第一次提及，上升為國家戰略時間尚短。國內學者對于“新四化”的研究主要集中在四者內在關聯機制和辯證關系，以及如何實現四化同步發展的初步測度和發展評價上[16,20-21]。

5.新型城鎮化進程中的問題及對策研究

我國新型城鎮化建設已進入新常態時期，當前既面臨著傳統城鎮化遺留下來的歷史問題，也有一些新問題不斷涌現出來。總結起來，主要問題有：城鎮化的驅動力減弱、“半城鎮化”問題、土地和戶籍問題、文化保護與傳承問題、“城市病”問題、生態環境問題、社會保障制度障礙問題等。長期以來，我們走的是一條靠土地擴張的粗放式、低質量的城鎮化道路，目前我國土地城鎮化程度遠遠高于人口、社會保障等方面的城鎮化程度，而新型城鎮化有別于傳統模式的城鎮化，新型城鎮化是“市場主導+政府引導”的模式。那么，政府怎么“引導”,在新型城鎮化建設過程中政府的職能如何定位，這些都是我們面臨的新問題。要在各種法律、制度和政策的指導下，發揮市場的主導性，促進土地、勞動力、資本、信息等市場要素的集聚和提升，進而推動新型城鎮化的發展[22-23]。“半城鎮化”與我國長期以來的土地與戶籍制度密切相關，大部分農民工在農村與城鎮之間長期處于尷尬的“兩棲”狀態，這種具有中國特色的農民工問題既不利于推行城鎮化，也不利于發展現代農業。可以通過制度創新、文化創新、規劃創新與管理創新等形式來解決戶籍問題、城市融入問題、城市公共服務均等化問題、農地問題、融資問題[23-24]。除此之外，建設現代化都市圈，推動經濟帶發展既有利于優化人口和經濟的空間結構，又有利于激活投資和潛在的消費需求，不失為推進新型城鎮化的重要手段。

四、結論

新型城鎮化已成為新時期我國經濟、社會發展的重要戰略選擇，是我國目前和今后一段時期社會轉型所具有的重要特征。本文從2008—2018年CSSCI來源期刊的文獻入手，運用基于數理統計的文獻計量法分析了國內新型城鎮化發展的研究態勢。基本結論如下:從文獻發表的年份分布來看，2012年之后發表的研究文獻呈現出井噴態勢，這一現象說明黨和政府關于新型城鎮化的一些政策和戰略指向對該領域研究影響較大。從文獻作者和研究機構方面來看，核心研究作者只有28人，人數和研究產出占比較小，新型城鎮化發展研究的主要平臺以各大高校為主，國務院發展研究中心、財政部、住房和城鄉建設部等政府部門的參與不足。在研究內容方面，國內新型城鎮化發展研究主要關注了新型城鎮化的概念內涵與評價體系，新型城鎮化建設的路徑，新型城鎮化過程中的農民工及其市民化，城鎮化與工業化、農業現代化和信息化的“新四化”關系等。目前存在的問題主要有城鎮化的驅動力不足、“半城鎮化”問題、土地和戶籍問題、文化保護與傳承問題、生態環境問題、城市社會公共服務保障問題等。對此，可以通過制度創新、文化創新、科技創新、規劃創新和管理創新等手段，深化學科間融合，突出問題導向，建設現代化都市圈，走出一條以人為本，以可持續發展為核心的中國特色新型城鎮化道路。