我國“雙一流”建設系統的功能適應性與優化策略*
——基于帕森斯“AGIL”模型的解釋

李志峰，劉智慧，張俊超

(1.武漢理工大學 高等教育發展研究中心，湖北 武漢 430070;2.華中科技大學 教育科學研究院，湖北 武漢430074)

在2015年11月5日國務院在《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》(以下稱為總體方案)頒布以后，對于建設什么樣的世界一流大學，如何建設世界一流大學迅速成為研究的熱點問題。從中國知網檢索結果發現，2016年期刊發表文章174篇，2017年達到699篇，2018年初始就有127篇。從這些研究成果中隨機選取500篇作為研究樣本，通過CiteSpace分析軟件對其關鍵詞的共引詞頻進行分析，從其結果時間線圖可以發現，隨著對“雙一流”建設研究的深入，研究的重點開始發生轉變，從“雙一流”建設高校發展戰略的宏觀敘事研究開始轉向內部可操作性的要素研究，如圖1所示。如果把“雙一流”建設作為一個系統來理解，系統整體功能的發揮將直接影響著“雙一流”建設的成效。既往研究大多從“雙一流”建設的方案、方法及措施方面出發，較少關注“雙一流”建設的系統功能適應性。而“雙一流”建設的系統功能是否發揮作用，是否能夠促進高校“雙一流”建設目標的實現，成為值得研究的問題。

圖1 共被引關鍵詞時間線圖

一、“雙一流”建設系統的功能：基于AGIL模型的解釋

帕森斯功能主義理論對“雙一流”建設系統的功能適應和優化具有解釋力，可以揭示“雙一流”建設系統四大功能適應的內部機制，對于更好地發揮系統功能作用，更好地實現“雙一流”建設的戰略目標有價值。

(一)帕森斯AGIL四功能模型

美國哈佛教授塔爾科特·帕森斯(Talcott Parsons,1902-1979)從20世紀40年代末開始研究具有系統論特征的功能主義理論，并得到了學術界的廣泛贊譽。AGIL四功能分析模型是帕森斯在1953年基于系統論基礎上提出的。帕森斯將社會行動系統分為四個子系統：社會系統、人格系統、文化系統和行為有機體系統。這些子系統又可以進一步分為若干小系統，例如社會系統可以分為經濟、政治、社會化和社區四個小系統，同樣具有類似的功能。這些系統各自執行不同的功能，之間互相依存、相互影響，以維持整個系統的運行。四類系統分別對應著四種不同的功能：行為有機體系統具有適應功能(Adaption)、人格系統具有目標獲取功能(Goal attainment)、社會系統具有整合功能(Integration)、文化系統具有模式維持功能(Latency pattern maintenance)。[1]結構功能主義認為，要素與結構決定功能，不同的小系統首先構成要素不同，其次，不同的系統所表現的功能不相同。具體來說，不同的系統功能具有不同的內涵。

圖2 AGIL功能分析模型式

第一，適應功能(Adaption)是指行動系統主體必然與環境發生一定的聯系，并不斷適應環境提出的要求，通過行動系統主體與周圍環境之間的互動，獲取能量以維持自身發展。

第二，目標達成功能(Goal attainment)包括明確目標和實現目標兩個方面，要求系統在確立目標的基礎上努力實現這一目標。系統的目標是指系統的某種期望狀態，系統先確定總目標，然后指引系統內部各種要素共同完成這一目標。

第三，整合功能(Integration)認為任何社會系統是由不同要素構成的，存在沖突的可能，為了使系統有效運作，必須協調系統內部構成要素之間的關系，促進各個要素之間開展有效合作，從而形成具有凝聚力的整體。

第四，潛在模式維持功能(Latency pattern maintenance)要求系統內部各要素必須按照一定秩序運行，強調文化在維持基本價值與行為準則的重要性，突出系統的精神、理念與制度等文化因素的作用。在系統運行過程暫時中斷即互動中止時期，原有的運行模式必須完整地保存下來，以保證系統重新開始運行時能照常恢復互動關系。[2]

帕森斯在深入分析社會系統中四種功能的作用，以及如何通過不斷改進系統功能推動系統發展后發現，任何系統都需要滿足AGIL模型中四項最基本的功能要求，其子系統亦如此。也就是說，無論是大系統還是小系統，均可運用AGIL模型進行功能適應性解釋。

(二)基于AGIL模型對“雙一流”建設系統的解釋

“雙一流”建設這一行動系統屬于社會行動系統與文化系統的交叉領域，具有AGIL模型中的四項基本功能，也就是說“雙一流”建設系統可以運用AGIL模型對其功能適應性進行解釋，同時又可以對“雙一流”建設行動系統要素進行引導，以更好地實現“雙一流”建設系統目標。

馬克思主義哲學認為，從實際出發，是研究任何問題的基本出發點。同樣，考察、分析、研究人的認識能力，也必須從實際出發，用辯證主義的觀點為指導，只有這樣，才能使問題得到科學的解決。[3]對于事物的認識總是從概念出發，從一般性的認識慢慢發展到成熟的理論。關于“雙一流”建設的認識過程也應當如此。按照帕森斯理論對“雙一流”建設系統進行的解釋，政府提出“雙一流”建設這一行動系統，目的是通過建設一批世界一流大學和世界一流學科，提高高校人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承創新水平,實現高等教育強國的夢想。“雙一流”建設這一行動系統要素包括行動者、“雙一流”建設目標、高校所處的環境、建設“雙一流”所秉持的理念以及建設“雙一流”的方法選擇等幾個方面。行動系統要素之間的關系如圖3所示。“雙一流”建設這一行動系統是屬于社會行動系統與文化系統中的一個子系統，可以將其劃分為與之相似的四個分系統，發揮相應的四種功能，使得“雙一流”建設這個行動系統得以維持并科學地發展。

圖3 基于帕森斯早期理論對“雙一流建設系統”的解釋

二、基于AGIL模型的“雙一流”建設系統的四大功能缺陷

基于“雙一流”建設系統的運行實際效果來看，距離實現目標還有一段很長的路要走，也就是說，“雙一流”建設的系統功能存在著缺陷，仍然有待進一步彌補缺陷，充分發揮其功能的作用。

(一)“雙一流”建設系統之適應功能的缺陷

“雙一流”建設系統之功能適應性表現為“雙一流”建設的高校必須適應外部環境并從環境中獲得資源，以維持自身的生存并促進自身的發展，即通過大學與周圍環境的互動獲得維持自身發展的能量。從我國“雙一流”建設的實踐來看，高校與外界環境互動效果不佳，資源獲取能力不足，資源主要依賴政府供給。

第一，高校外部社會環境適應水平較低。首先表現為高校國際化水平較低。“雙一流”建設決定了高校必然要走國際化發展道路。盡管我國高等教育國際化取得了長足的發展，然而目前國際化水平仍然偏低，還不能契合我國高等教育事業發展尤其是當下“雙一流”建設的需求。[4]其次是服務于社會發展的能力較低。高校的功能之一便是要服務社會，因此“雙一流”建設系統必須適應我國社會發展需要。十九大報告指出，我國的主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要與不平衡不充分的發展之間的矛盾，在教育領域也同樣存在著發展不平衡、不充分的矛盾。新時代背景下興起的新型產業使得所需人才層次、類型、質量與結構都在發生轉變，那么高校必然需要適應這種轉變，培養社會所需要的人才。然而，高校建設和人才培養的滯后性，導致所培養的人才不能與社會需要相匹配。

第二，高校內部要素的協調發展水平不足。高校內部各要素主要分為兩類：其一，學術要素。如教學與科研的關系一直是高校爭議的問題，也是建設世界一流大學和一流學科的核心問題，如何協調發展并沒有取得共識；再如學術自由問題，與世界一流大學相比，我國對學術自由的重視程度還有差距，美國大學教授協會(AAUP)還專門就保護教師的學術自由權利發表聲明[5]，極力保障教師的學術自由權利，但在我國，學術自由的氛圍還有待進一步營造。其二，管理體制要素。高校管理體制仍然阻礙高校適應功能的發揮，如行政化問題，試行十余年的大部制改革等改革任務仍然艱巨，其主要原因是高等教育系統環境固化致使改革內生動力不足。[6]之所以出現高校系統環境固化，是因為系統內主體對高校現有狀態的不滿足，系統內各主體利益處于不均衡狀態。此外，院校內在動力與推動管理體制改革的外在動力方向不完全一致，導致系統內部不同主體內在動力未能凝聚成合力，外在力量還達不到推動系統管理體制做出改變的程度，客觀上造成管理體制要素阻礙“雙一流”建設系統適應功能的發揮。

(二)“雙一流”建設系統之目標達成功能的缺陷

“雙一流”建設系統的目標達成功能包括兩層意思：首先，明確目標；其次，達成目標，在“雙一流”建設系統目標明確的前提下，指引“雙一流”建設系統要素共同達成這一目標。“雙一流”建設總體方案[7]中提出“雙一流”建設的總目標，從2020年的若干所大學和一批學科進入世界一流行列到2050年一流大學和一流學科的數量和實力進入世界前列，基本建成高等教育強國。顯然，總體目標已經明確，也就是說“雙一流”建設系統的目標達成功能已經明確。下一步在于發揮系統要素共同實現這一目標。然而，實踐中，“雙一流”建設系統內部各要素所發揮的力量還較為分散，沒有形成合力。在統籌“雙一流”建設問題上，總體態度積極，但具體到不同層次、類別高校如何借助“雙一流”建設方針找準定位上，有的模糊不清，有的比較茫然，有的期望偏高。[8]從目標制定的角度出發，有學者認為，從目標制定之時提出不同類型高校的目標應體現多元化，以此促使高水平高層次大學、普通高校和應用型大學分別朝著“世界一流”目標努力。[9]還有學者從目標制定之后提出政策實施過程中及時發現問題、解決問題，為政策漏洞打好“補丁”，提高目標實現程度。[10]但是無論是高校目標制定時還是制定后，合力問題并沒有從根本上得到解決。高校倘若自身定位不準確，那么所制定的目標就無法引領高校的未來發展。

(三)“雙一流”建設系統之整合功能的缺陷

“雙一流”建設系統之整合功能主要是調節“雙一流”建設系統內部各要素之間的沖突，從而形成合力。自2016年“雙一流”建設實施方案提出以后，就具有強大的光環效應，不僅有巨大的經費支持，而且有巨大的聲望資源[11]。顯而易見的是，“雙一流”建設系統內部要素都在為“雙一流”建設目標的實現而努力，但是由于發展不均衡問題，要素之間仍然存在沖突，資源配置就是關鍵要素沖突之一。如果我們將“雙一流”建設系統資源分為有形資源與無形資源的話，那么就有形資源而言，人力資源是“雙一流”建設系統的第一資源，也是最具能動性的資源，顯而易見的是，目前“雙一流”建設系統的人力資源還不足以支持系統建設目標的達成；而財力資源主要指“雙一流”建設系統的各類科研經費、運作經費等；物力資源則涉及實驗室和實踐基地、教學設備、科研儀器等基礎設施。[2]“雙一流”建設系統過程中整合功能發揮的關鍵是對財力資源的整合，而財力資源所面臨的最大的問題即是資金配置不合理與使用效率不高。東部地區獲取財力資源的渠道明顯多于中西部地區。而無形資源可以分為四類：品牌類型資源、文化類型資源、管理類型資源及技術類型資源。其對外拓展為高校的社會聲譽，對內積淀為高校的底蘊意涵，橫向具現為高校的組織效應，縱向貫通為高校的工具支架。對于無形資源的整合而言，由于其難以量化，采取何種方式對其進行整合以使“雙一流”建設內部要素更具有凝聚力和合力，還在進一步探索之中。

(四)“雙一流”建設系統之潛在模式維持功能的缺陷

潛在模式維持功能的發揮客觀上需要“雙一流”建設這一行動系統內部各要素按照一定秩序運行，其多指高校文化、精神等因素的維持作用。“雙一流”建設系統的目的是建設世界一流高等教育強國，這一目的的實現必須以中國特色為基礎，而其核心在于文化建設。[12]然而，從高校文化建設和制度規范來看，卻呈現出諸多文化發展的壁壘與漏洞。關于大學學術文化發展，劉楊認為價值觀念、制度措施、評價機制、學術道德等因素制約了以學術為核心的大學學術文化發展[13]；歐小軍認為精神文化缺失、行政文化色彩偏濃、體制不夠健全、應對非主流文化不夠充分、地域文化融合不深等問題制約高校校園文化建設[14]，這些都是有道理的。部分高校還存在丟棄中國傳統文化之根，盲目地崇拜西方文化的現象，直接影響到“雙一流”建設系統模式維持功能適應性的發揮；在實踐中，文化建設存在不少根深蒂固的體制機制障礙，文化建設路徑比較單一，“雙一流”建設的本土化風格還未形成，不利于“雙一流”建設形成良好運行模式。本質上講，如何破除原有不適合“雙一流”建設的文化，建設什么樣的大學文化以及怎么樣建設“雙一流”文化還缺乏有效的實踐模式。

三、我國“雙一流”建設系統的功能優化策略

系統只有作為一個整體才能夠有效發揮四大功能。系統內部任何一部分出現問題都會使得“雙一流”建設系統內部出現種種的不協調，使得功能難以發揮，導致“雙一流”建設目標難以實現。因此，應積極采取應對策略，為“雙一流”建設系統功能的實現掃清障礙。

第一，優化“雙一流”建設系統的主體適應功能。在外部社會環境相適應方面，對標世界一流大學和學科找差距，激發內在改革動力，提高高校國際競爭力。從2018年QS世界大學排名榜來看，我國高校排名前100的有6所高校，其中排名較為靠前的清華大學仍居于世界第25位[15],由此，需要對標其他國家的世界一流大學，尋找與其之間的差距，奮力趕超，以提高我國高校的國際競爭力。同時，充分發揮我國國家重點建設的制度和政策優勢，彎道超車。在高校內部各要素適應方面，需要改革高校內部管理體制機制，激發各要素的功能發揮。“雙一流”建設要有一流的管理[16]，以行政權、教育權、學術權分離為原則，構建學校新的管理結構。改革高校學科組織結構，形成有利于世界同步，引領創新的學科組織體系；立足學科，以專業助力發展，以服務引領社會發展。

第二，優化“雙一流”建設的目標達成功能。根據不同院校的特點和優勢，圍繞戰略目標明確各自建設定位，形成有效制度路徑，促進戰略目標實現。不同層次類型的高校可采取SWOT分析法對自身進行科學定位，明確自身外部環境所面臨的優勢(Advantages)與劣勢(Disadvantages)、機遇(Opportunities)與挑戰(challenges)，進而根據自身發展情況制定戰略目標。目標的達成功能還與高校內部各個要素均衡發展密切相關，要求不同層次類型高校根據自己辦學實力定位自身戰略目標，并對自身戰略目標進行層層分解。可以通過KPI關鍵績效指標將其戰略目標分解到“雙一流”建設系統的院校和學科；KPI關鍵績效指標可以將高校戰略目標分解并分配到各個部門，再將部門目標與高校組織部門個人績效相掛鉤，以促進將個人目標與高校總體目標相結合。

第三，優化“雙一流”建設主體的整合功能。整合的過程就是創新地緩解沖突的過程，不僅是對“雙一流”建設資源的整合，更是對高等教育系統資源的整合。任何資源都具有稀缺性，合理利用“雙一流”建設的資源，改善高校主體的整合功能是對“雙一流”建設的基礎保障，尤其對于“雙一流”建設無形資源的整合更為重要。對于有形資源的整合方面，需要進一步加大資源投入，形成政府、市場、高校共同投入機制，保障“雙一流”建設高校的需要；優化各類有形資源的合理配置，充分發揮資源效益，并對資源效益進行科學評估，動態調整資源配置。在無形資源的整合方面，由點到面形成“雙一流”建設的“森林效應”；建立“雙一流”建設系統的體制機制特區，鼓勵制度創新，通過制度維護“雙一流”建設系統的整合功能發揮，形成“雙一流”建設系統科學的運行模式。

第四，優化高校潛在模式維持功能，促進“雙一流”建設系統中文化功能的發揮。文化具有維持“雙一流”建設系統運行模式的功能，同時大學文化關系著國家安全，價值導向，不應盲目地西化。在文化建設方面，形成“雙一流”建設系統穩步推進策略，建立不同類型的“雙一流”建設戰略聯盟，形成“雙一流”建設“梯次”建設系統，推進系統內部深度交流和資源融合；在“師夷長技”以后，在行動上形成中央和地方、高校聯動的運行秩序，加強“雙一流”建設高校的文化建設，形成我國“雙一流”建設系統獨特的辦學風格和學術文化，尤其是“雙一流”建設過程的人類命運共同體文化、頂天立地的創新文化、追求科學真理的學術文化、崇尚一流的管理文化；進一步加強制度建設，堅持四個自信，形成中國方案，堅持中國特色的“雙一流”建設道路。