高校橫向科研供給側改革的模式創新及實踐探析*
——以武漢理工大學為例

梁 宵，劉介明，趙佳林

(1.武漢理工大學 科技合作與成果轉化中心，湖北 武漢 430070；2. 武漢理工大學 法學與人文社會學院，湖北 武漢 430070)

自《國家知識產權戰略綱要》實施以來，我國專利申請量和授權量猛增，高校更是成為專利申請的主力軍。與急劇增加的申請量形成對比的是專利壽命短、有效專利數量少。2018年，我國普通高校有效發明專利件數高達357010件，而真正形成國家或行業標準數的專利僅766件，其所占年專利總數的比例為0.21%，專利所有權轉讓與許可數為6265件，僅占普通高校有效發明專利總量的1.75%，2018年專利所有權轉讓與許可收入僅為189682萬元。[1]我國高校科技成果轉化“重數量、輕質量”“重申請、輕實施”等問題日益顯現。2020年2月，教育部、國家知識產權局、科技部聯合發布的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》(以下簡稱《意見》)中也指出了這一問題。為促進科技成果轉化，各高校紛紛成立專門的技術成果轉移與轉化機構，但其中，能夠取得良好經濟效益，實現科技成果產業化的成功案例太少。專利質量與市場需求脫節、專利管理運營技術落后等成為影響高校技術成果轉移轉化的重要因素。為響應《國家創新驅動發展戰略綱要》中提出的“構建專業化技術轉移服務體系”“暢通技術轉移通道”的號召，本文以武漢理工大學為研究案例，從橫向科研供給側改革出發，考察其科技成果轉移轉化的具體實踐并總結經驗，以為我國高校科技成果的轉移轉化工作提供有益借鑒。

一、相關研究綜述

教育部、國家知識產權局、科技部聯合發布的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》(以下簡稱《意見》)中提出我國高校專利轉化應遵守“堅持質量優先”、“突出導向作用”和“強化政策引導”的基本原則。而在此之前，高校科技成果轉化問題早已經引起了國內外學者的廣泛關注，當前有關這方面的研究文獻大多側重于高校專利產業化影響因素和提升策略的研究。對當前文獻進行研讀梳理發現，影響高校科技成果轉化的因素主要有以下方面：其一，專利質量不高，導致技術轉化率低，進而影響高校專利轉化。馬忠法指出，我國現有的一些不當專利申請資助政策導致專利申請弄虛作假現象嚴重、垃圾專利較多，使得技術轉化率低，并變相導致國有資產的流失。[2]徐棣楓、周元等認為，高校目前實行的專利政策，存在“重數量，輕質量”的問題，專利申請量和授權量的快速增長，使得學校每年需支付的專利申請費不斷攀升，加上已授權專利的專利年費及繁重的財政負擔使得每年有大批專利以不繳年費的方式被放棄。[3]金玉成、程龍對申請階段影響專利質量的因素進行了分析，發現條件壽命期、權利要求數量與申請人是否有企業對申請質量有顯著影響。[4]其二，專利的轉化運用沒有成為晉升職稱的考慮因素。張藤予指出，高質量專利不是晉升職稱的必備條件，而為滿足科研項目的結題要求而申請專利是影響高校專利技術轉移的重要因素。受這些因素影響，項目完成并通過驗收后，項目課題組隨之解散，對應相關項目的專利因沒有后續經費支持繳納專利費，致使專利申請被撤或專利權終止。[5]其三，高校專利轉化服務平臺不完善。徐棣楓、周元等通過對江蘇高校專利工作的調查研究發現，江蘇高校大多尚未建立專利申請校內審查、專利轉讓許可和使用審批、專利退出和專利運營制度,導致了專利申請的放任,專利放棄的隨意和專利轉化能力的不足等現象的存在。[3]劉斌、謝婷婷等人認為，目前高校打造的科技園、孵化園等機構，由于其涉及領域、機構復雜多樣，管理部門存在利益交叉和職責交錯現象，造成高校專利轉化難以整合成有效的經濟發展力量。[6]唐恒、程龍等認為，技術產品的成功轉化很大程度上依賴于技術提供方的配套服務，“重產品、輕服務”已經成為制約高校專利轉化的重要瓶頸。[7]其四，校企合作轉化運營機制不成熟。CHANG等指出，高校知識產權管理能力與外部研發伙伴關系會實質性地影響專利許可收入。[8]張丹指出[9]，企業與高校之間信息不對稱是影響高校專利轉化的重要因素。高校與企業的聯系一般是通過一些政府組織的成果交易會、洽談會，或是學校網頁上公布的相關信息，等待企業上門。但僅靠交易會和網頁公布信息這種注重規模和形式的溝通方式，難以使企業對專利成果進行深入了解。Alexander Leischnig等通過對管理組織間協作對技術轉讓成功的凈效應和結構效應進行分析，發現學術單位的聯盟管理能力對技術轉移有顯著的正向影響。[10]

還有學者針對高校專利轉移轉化的提升展開了研究，其主要集中在以下幾個方面：一是關于高校專利轉化的路徑與模式問題。武建龍等從科技創新資源優化配置與技術創新各環節有效銜接的視角，分析了高校專利技術產業化路徑的基本類型及特點，并構建了高校專利技術產業化路徑選擇矩陣與動態轉化模型。[11]李昶、唐恒等從專利轉化模式的視角，探討了需求導向對高校專利轉化模式的作用機理，構建了高校專利轉化模式選擇的影響機制及模型。[12]羅林波等人從實用角度出發，梳理了高校科技成果轉化的五種模式，即科技成果直接轉化孵化公司、科技成果與企業需求對接、重大科技成果打包轉化、組建學科性公司和專利包運營。[13]二是關于產品與服務的組合效應問題。唐恒、程龍等以產品與服務的組合效應為出發點，提出了基于跟蹤服務、咨詢服務和自主服務模式的專利產品與服務組合選擇矩陣以及三種模式之間相互轉化的專利產品與服務組合轉化模型。[7]三是關于高校知識產權管理能力及與外部研發伙伴的關系問題。CHANG等揭示了外部研究伙伴關系與學術許可模式之間的關系受行業研究資助的調節，更傾向于國內和合作導向的許可。[8]Silas U. Nsanzumuhire等對68篇發達國家和發展中國家關于UIC實施過程的文獻進行分析，并運用扎根理論方法對所提取的數據進行了定性分析，發現連續相互作用常常被認為是知識轉移的最佳方法。[14]Kasia Zalewska-Kurek等探討了在校企合作過程中，研究人員如何處理自主權，科研人員在決定研究方向和研究執行時有強烈的科學自主權的需要，但為了獲取資金，他們需要接受企業對其經營自主權的限制。[15]

綜上可知，當前對高校專利成果轉化管理策略的研究多從宏觀方面把控，不管是從高校內部產業化路徑的選擇出發建立模型，還是從外部校企合作方式出發尋求合作，都未能結合高校內部科技成果轉化的具體工作提出微觀建議。本文以武漢理工大學為例，探討橫向科研供給側改革的具體實踐問題，所謂橫向科研供給側改革，就是指以橫向科研項目為著眼點，通過對橫向項目科研經費、平臺、科研人員隊伍等方面的改革，構建適合高校科研成果轉化的普適性架構。

二、橫向科研供給側改革的必要性

(一)主動適應國家創新驅動發展導向

創新驅動就是要讓創新成為引領發展的第一動力。《國家創新驅動發展戰略綱要》明確指出，要“增強原始創新能力和服務經濟社會發展能力”、“構建專業化技術轉移服務體系”、“暢通技術轉移通道”。為鼓勵科技成果轉移轉化，國家多次修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和《中華人民共和國專利法》；國務院、教育部、科技部等也先后發布了《國務院關于印發實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定的通知》《國務院辦公廳關于印發促進科技成果轉移轉化行動方案通知》、《教育部、科技部關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》和《促進高等學校科技成果轉移轉化行動計劃》等有關文件，旨在加快推進創新驅動發展戰略，打通科技與經濟結合的通道，推進經濟提質增效升級，并“將科技成果轉移轉化情況作為對單位予以支持的參考依據”。可見，實施橫向科研供給側改革適用了國家創新驅動發展的戰略導向。

(二)切實滿足區域經濟轉型升級需要

促進科技成果轉移轉化是實施創新驅動發展戰略的重要任務，是加強科技與經濟緊密結合的關鍵環節，對于推進結構性改革尤其是供給側結構性改革、支撐經濟轉型升級和產業結構調整，促進大眾創業、萬眾創新，打造經濟發展新引擎具有重要意義。當前地方區域經濟發展面臨新舊動能轉換、提質增效的壓力。“聚焦國家區域發展戰略，以創新要素的集聚與流動促進產業合理分工，推動區域創新能力和競爭力整體提升”，推動區域經濟高質量發展，是當前區域經濟發展的重要方向。區域經濟轉型升級和高質量發展亟需科技創新成果的強有力支撐，高等學校作為我國創新體系中的中堅力量，理應積極推動橫向科研供給側改革，主動適應區域經濟發展需要，為區域經濟轉型升級提供強有力的科技和人才支撐。

(三)充分發揮高等學校服務社會職能

高等學校承擔著重要的社會服務職能，促進科技成果轉移轉化是學校實施創新驅動發展戰略，增強社會服務能力的重要手段。高等學校應該將堅持產學研協調發展，大力推進科技成果轉化與推廣，為國民經濟、國防建設、區域經濟發展提供科技和人才支撐，應該要堅持面向生產實踐的需要，為行業產業升級、企業技術改造及新產品研發等提供智力支持。高等學校應該主動發揮社會服務職能，增強社會服務能力，推動橫向科研供給側改革，加快科技成果轉化。只有深度推進產學研融合，優化資源配置，充分調動科技人員積極性，促進科技成果向現實生產力轉化，提升科技成果轉移、轉化水平，才能切實增強高等學校服務經濟社會發展和區域產業轉型升級的能力。

(四)突破高等學校橫向科技發展瓶頸

科技成果轉化是學校科技和社會服務活動的重要內容，科技與經濟社會發展需求緊密結合,才能為支撐經濟發展轉型升級提供源源不斷的動力。近年來，隨著國家經濟實力的增強和綜合國力的提升，經濟結構和發展方式轉型升級形勢下對科技支撐的需求持續增加，高等學校的科技成果積極服務于產業發展，取得了一定的成績，但在科技合作與服務方面，與社會需求之間仍然存在不適應、不匹配等問題，這主要表現在以下方面：一是橫向科研經費增長乏力。近十年來，體現高等學校科技合作與服務能力的橫向科研經費總量增長緩慢，百萬級橫向項目數量少且到款經費占橫向科研總經費的比例低，亟需實施橫向科研供給側改革，改變高等學校橫向項目經費結構，實現學校橫向科技高質量發展。二是專利轉化亮點不多。當前專利轉移轉化整體上呈現“三少”特點，即專利轉化項數少、專利轉化收入少、高價值專利包少，專利服務經濟社會的能力沒有得到體現，也阻滯了橫向科技的進一步發展。實施橫向科研供給側改革，有利于提升專利轉移轉化質量，是突破高等學校橫向科技發展瓶頸的重要舉措之一。

三、高等學校橫向科研供給側改革的“雙輪驅動”模式

(一)高等學校橫向科研“雙輪驅動”模式的具體內涵

所謂“雙輪驅動”就是指“打造特色大項目群”和“轉化高價值專利包”兩個輪子相互促進、協調發展、持續發力，如圖1所示。(1)打造特色項目群，即整合校內外資源，大力提升學校承擔百萬級重大橫向項目能力，重視高價值新產品、新裝備和新技術等研發項目，以重大項目為牽引進行橫向項目的規模化布局，做大做強橫向項目，實現經費大幅增長。(2)轉化高價值專利包，是指面向市場需求，挖掘培育一批能夠支撐產業和區域創新發展的高價值專利，并推動其高效轉移轉化，服務地方經濟高質量發展，提高學校專利轉化數量和質量，實現專利轉化高收益，推動經費同步增長。高等學校在橫向科研供給側改革中，宏觀上需要實施橫向科研“雙輪驅動”模式，以建立并形成科研經費的可持續增長機制。

圖1 高等學校橫向科研的“雙輪驅動”模式創新

(二)高等學校橫向科研“雙輪驅動”模式的“四個轉變”

高等學校在實施橫向科研“雙輪驅動”模式中，重點需要推進以下四個轉變：(1)轉變供給方式。改變以單一項目和單向依靠產學研合作項目來支撐橫向科技發展的供給方式，采取以“特色項目群”和“高價值專利鏈”的雙輪驅動方式來支撐橫向科技發展的戰略。精準對接三大行業和重點區域的重點企業需求，通過科技成果凝練，布局特色項目群。基于特色項目群產生并轉化高價值專利，在地方高科技產業園中孵化優質產業化項目，形成高價值產品和高回報收益。通過高科技產業園的發展，產生新的特色項目群，產業反哺項目，形成良性循環，推動橫向科技的可持續發展。(2)轉變考核方式。推動目標責任制、研究生導師遴選、職稱評定和崗位晉級等考核，由橫向科研經費單一指標向多元指標轉變，由重項目向項目與專利并重轉變，由重項目經費向重項目總經費、百萬級項目經費、千萬級項目經費并重轉變。增加百萬級重大橫向項目、專利申請和轉化等指標及其比重，對接學科評估指標，提升學校橫向科研的社會影響力和貢獻率。(3)轉變經費結構。以百萬級、千萬級項目和專利轉化為橫向科研經費增長突破口，提升百萬級以上科技合作項目占比，提升專利轉化經費占比，提升專利許可和轉讓經費占比，做實做大專利作價入股收益。(4)轉變工作重心。由“守株待兔”式坐等企業上門尋求合作，轉變為“主動出擊”式服務區域經濟發展和行業轉型升級，借助更多更強的科技成果轉化平臺，發揮各自高校的學科優勢，拓展學校社會服務空間。由單純以“獲取項目”為核心的科技活動，轉變為以“技術轉移”和“轉化專利”為核心的科技活動，提高科技成果轉化的質量與效益。

四、高等學校橫向科研供給側改革的實踐案例分析

(一)整合校內外資源，構建科技合作與成果轉化資源聯動機制

高等學校在橫向科研供給側改革中，尤其應該重視對于校內外資源的整合，武漢理工大學已構建了科技合作與成果轉化“總體謀劃、多元協同、服務聯動”的知識產權運營聯動機制。圖2是武漢理工大學在橫向科研供給側改革中建立起來的知識產權運營聯動機制。

圖2 武漢理工大學的知識產權運營聯動機制

武漢理工大學的“總體謀劃、多元協同、服務聯動”的知識產權運營聯動機制主要包括：(1)創新校內多部門聯動模式。依托學校已經成立的科技合作與成果轉化中心、知識產權信息中心(國家第二批高校知識產權信息中心)和湖北知識產權研究中心(與湖北省知識產權局合作共建)，聯合研究生院、教務處、科發院、人事處、社發處、產業集團、創業學院等單位，構建“研究院—成果轉化分中心—大學生創業園—產業孵化器—研究生分院”的“五位一體”科技成果轉化模式。在科技成果轉化工作的開展上，按“搭建校地平臺—委派專人常駐—調查產業企業—制定規劃計劃—定期考核效果”五個步驟逐步開展工作，建設與管理好科技服務平臺，務求科技成果轉化工作實效運行。(2)聚合校友和三大行業資源。通過定期舉辦“校友企業家論壇”和走訪校友企業等形式，加強與校友企業對接共謀發展；加強與學校三大行業骨干企業溝通和交流，建立學校與三大行業骨干企業高層互訪機制，為學校橫向科技服務于三大行業骨干企業打通最后一公里搭建平臺。(3)提升產學研對接活動質量。通過學校高層引領和社會合作與校友工作處提供三大行業骨干企業有效需求信息；深入挖掘重點區域及重點企業需求，全面了解重點區域未來產業發展規劃，重點企業年度研發計劃及未來戰略規劃，有效形成特定區域大項目群和特大企業大項目群。

(二)強化橫向科研平臺支撐，加強校外科技合作與成果轉化機構建設管理

高等學校在橫向科研供給側改革的實踐中，應該將強化橫向科研平臺支撐作為重點工作之一予以推進，加強校外科技合作與成果轉化機構的建設與管理，具體應該注意以下幾個方面：(1)注重科技合作與成果轉化平臺及機構的科學合理布局。精準匹配政產學研各方資源，科學合理地布局校地、校企科技服務平臺，促進學校科研成果與地方經濟社會發展和企業轉型升級的深度融合。如武漢理工大學在供給側改革的具體實踐中，根據合作主體和需求不同，實施“3+3”科技服務平臺建設模式：一是與重點地區共建“3”類不同層次的校地合作平臺，即研究院、技術轉移中心和專利轉化工作站；二是與重點企業共建“3”類不同層次的校企合作平臺，即大型校企研發中心、中型校企研發中心和小型校企研發基地。(2)強化科技合作與成果轉化機構的考核評估。強化對校外科技合作與成果轉化機構的動態管理，科技轉化中心會同有關部門采取“年度考核、中期檢查、周期評定”的原則對其進行考核和評估。科學設置考核指標，將各機構的運行管理與資源建設、科技合作與科技成果、人才培養與社會服務、成果轉讓與企業孵化、標志性成果等方面作為主要考核內容,按運行階段設置相應考核方案。系統規范考核流程，建立“機構自評、單位審核、科技合作與成果轉化中心評定”的考核流程，對重點考核指標做到從嚴從緊，對考核結果的審核及評定做到各級壓實責任。(3)充分發揮校外科技轉化機構作用。充分發揮校外科技轉化機構的科技支撐平臺、科技成果轉化平臺、學科協同創新平臺和人才培養與高端人才引進平臺的作用，推動學校科技成果轉化。廣泛推介學校科技成果，積極推進學校科技成果在重點區域與重點企業轉讓、孵化和產業化；深入了解重點區域與重點企業產業發展方向，及時反饋和處理技術需求，組織學校科技人員承擔重大科技項目；配合學校有關職能部門，按相應規程開展相應層次和類型的人才培養，擴大學校的社會影響力。

(三)加強知識產權管理，推動專利申請和授權量質雙提質

對于知識產權的管理，武漢理工大學在橫向科研供給側改革的實踐中的具體舉措包括：(1)強化政策保障。從源頭鼓勵教師申請高質量、可轉化的專利。根據科研創新的發展情況適時調整支持政策，提升專利申請質量。(2)健全激勵措施。如武漢理工大學在供給側改革實踐中，修訂了武漢理工大學科研津貼分配辦法，取消發明專利授權獎勵，增加和提高對專利轉化、專利獎和標準必要專利的獎勵。(3)實施目標考核。對內規范專利申請質量審核管控措施和方案，建立專利信用管理檔案；對外嚴格代理機構考核，建立協議代理機構對口服務機制、代理質量投訴懲戒機制。

(四)加大科技成果轉移轉化支持力度，培育一批橫向科研團隊

在面向轉化的橫向科研團隊培育與支持方面，武漢理工大學的具體實踐包括：(1)設立成果轉化培育基金。學校每年安排一定經費，鼓勵和支持青年科技人員進行科技成果熟化和轉化，幫助他們提升承擔重大橫向項目的能力。學校制定了《武漢理工大學自主創新研究基金成果轉化培育類項目實施細則》，規范成果轉化培育自主創新基金的管理和使用，提高經費使用效益。(2)申報成果轉化培育項目。制定“科技成果轉化培育項目評審細則”，規范科技成果轉化培育項目評審，確保成果轉化培育項目遴選質量；建立了科技成果轉化培育項目動態管理機制，加強成果轉化培育項目管理。(3)組建精準科研小分隊。對經評審通過的科技成果轉化培育項目，同步組建精準科研小分隊，指定專利服務專員，協助培育和申請高價值專利，推動形成“項目—專利—轉化”的良性循環機制。

(五)做好專利挖掘和布局，培育一批高價值專利包

高等學校在橫向科研供給側改革中，應該重點聚焦重大研發團隊的新產品新裝備、專利大戶的研發產品系列、三大行業的特色細分產品或技術，引導專利布局，形成大批高價值專利包。如武漢理工大學在供給側改革實踐中，對立項的橫向精準科研小分隊項目進行專利分析評議，篩選出有較高市場化和產業化前景的項目，給予專業的專利預警分析、布局，做好專利導航，跟蹤專利申請。對重點團隊、重點項目安排專門的代理服務機構和代理人，挖掘創新成果、指導專利申請、分析現有專利，將基本核心專利和外圍專利進行有效包裝組合。對接用好國家、湖北省知識產權局扶持政策，積極參與湖北省高價值知識產權培育工程、重點企業知識產權海外護航工程、知識產權運用示范工程等項目申報。

(六)拓展成果轉化渠道，科學選擇成果轉化路徑和策略

高等學校在橫向科研供給側改革的實踐中，應該積極拓展成果轉化渠道，科學選擇成果轉化路徑和策略。重點需要開展以下工作：(1)聚焦高價值專利轉化。依托重大科技項目，校外科技合作與成果轉化平臺，充分發揮學校學科特色和專業優勢，加強高價值專利策劃和宣傳。(2)拓展成果轉化市場化渠道。制定《借助第三方機構開展科技成果轉化的管理規定》，規范第三方機構參與科技成果轉化服務的程序、方法及收益分配等，穩步推進與湖北技術交易所等社會機構的合作，不斷延伸科技成果轉化的觸角。(3)助推科技成果實現產業化。強化科技成果以許可方式對外擴散，鼓勵以轉讓、作價入股等方式加強技術轉移，研究破解科技成果轉化“中試”難題，推進學校高價值科技成果與社會資本對接，搶抓國家推出“科創板”的機遇，培育大型高科技企業。

(七)抓好橫向科研服務隊伍建設，打造科技合作與成果轉化專業隊伍

在橫向科研服務與科技合作與成果轉化專業隊伍建設方面，武漢理工大學在橫向科研供給側改革的實踐中采取了以下舉措：(1)實施精細化服務。對外面向重點區域、服務重點企業，對內聚焦重點單位、服務重點教授。面向重點區域、重點企業，構建區域科技服務網絡(平臺+專人+依托單位)，對重點區域提供重點支持、匹配重點任務，對重點企業摸準科技需求、提供科技成果，匹配教授團隊開展深入合作。面向重點學院、重點教授，制作校地、校企對接服務手冊，探索校地、校企對接工作成熟模式，精準對接重點區域重點企業需求，建立學院科技成果轉化“聯系專員”制度，安排專人聯系學院科技成果轉化工作，建立重點教授科技成果轉化“服務專員”制度，指定專人為重點教授開展橫向科研提供全面點對點服務。(2)加強區域中心主任隊伍建設。區域中心主任由科技合作與成果轉化中心歸口管理，根據工作安排和崗位任務書負責對應的校外科技合作與成果轉化機構的運行管理工作，完成目標任務并承擔相應責任。應積極主動與當地科技主管部門保持密切聯系，配合學校相關部門做好科技合作與成果轉化對接工作。科技轉化中心依據相應考核指標體系，定期對其進行考核，評定等級實施獎懲，激發工作動力，充分發揮作用。(3)設置科技轉化崗。科技轉化特聘人員崗位采用“專兼結合”方式，設置“科技合作與成果轉化專職特聘人員”和“科技合作與成果轉化兼職特聘人員”兩種崗位，專門從事學校科技合作與成果轉化工作。科技轉化崗專職特聘人員的聘任，由科技合作與成果轉化中心審核同意，報主管校領導審批。享受科技轉化特聘人員專項酬金和績效獎勵。采用年度考核和聘期考核，考核合格后可享受任務酬金；聘期考核或聘期內兩次年度考核不合格者終止聘任，返回原單位工作。

五、結 語

推進供給側結構性改革，是黨中央和國務院適應和引領經濟發展新常態作出的重大創新，旨在從提高供給質量出發，用改革的辦法推進結構調整，擴大有效供給，促進經濟社會持續健康發展。高校科技成果轉化具有一定的市場經濟屬性，同樣需要從供給側進行改革，優化調整科技成果供給結構，完善科技成果轉化渠道，推動更多科技成果轉化為現實生產力。近年來，武漢理工大學以橫向科研供給側改革為主線，探索科技合作與成果轉化發展新方式，校外科技合作與成果轉化機構布局不斷優化完善，重大橫向科研項目取得突破，百萬級以上項目到款占比逐年提升，橫向科研總經費連續三年創歷史新高，取得了初步成效，以實踐驗證了橫向科研供給側改革的正確性和有效性。