探索創(chuàng)新職業(yè)經(jīng)理人制度的實(shí)操性解決方式

文=金邁平

國(guó)企改革要加快建立健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，大力推進(jìn)經(jīng)理層成員任期制契約化管理和職業(yè)經(jīng)理人制度，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)積極統(tǒng)籌運(yùn)用各類(lèi)中長(zhǎng)期激勵(lì)政策，著力提高企業(yè)活力和效率。

2020年1月22日，國(guó)務(wù)院為貫徹國(guó)有企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理、建立職業(yè)經(jīng)理人制度的決策部署，國(guó)務(wù)院國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室發(fā)布了《“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》兩個(gè)重要文件。其中，《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》指出，職業(yè)經(jīng)理人是指按照“市場(chǎng)化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場(chǎng)化退出”原則選聘和管理的，在充分授權(quán)范圍內(nèi)依靠專(zhuān)業(yè)的管理知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的高級(jí)管理人員。

4月20日，國(guó)務(wù)院新聞辦公室在京舉行新聞發(fā)布會(huì)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委秘書(shū)長(zhǎng)、新聞發(fā)言人彭華崗介紹了2020年一季度中央企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況和2020年改革大方向的幾個(gè)方面。并指出，雖然《國(guó)企改革三年行動(dòng)方案》還沒(méi)有正式出臺(tái)，但今年是落實(shí)三年行動(dòng)方案的第一年，有七項(xiàng)重點(diǎn)工作要做，其中加快建立健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，大力推進(jìn)經(jīng)理層成員任期制契約化管理和職業(yè)經(jīng)理人制度，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)積極統(tǒng)籌運(yùn)用各類(lèi)中長(zhǎng)期激勵(lì)政策，著力提高企業(yè)活力和效率是重點(diǎn)工作之一。

國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人制度要積極適應(yīng)改革發(fā)展需要

1994年《公司法》的實(shí)施，提出董事會(huì)聘任經(jīng)理，明確了經(jīng)理人的權(quán)利和義務(wù)。2000年出現(xiàn)“中國(guó)職業(yè)經(jīng)理人第一案——王惟尊（廣西噴施寶總經(jīng)理，被公司董事長(zhǎng)訴職務(wù)侵占和商業(yè)受賄）案后，大家在法律范疇內(nèi)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人行為規(guī)范進(jìn)行探索。2001年中國(guó)加入WTO后至今，外資企業(yè)搶灘中國(guó)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)快速發(fā)展壯大，一些家族企業(yè)后繼無(wú)人，催生了對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的巨大需求。2003年，聯(lián)通、中鋁等央企首次市場(chǎng)化選聘。2014年，央企試行落實(shí)董事會(huì)選聘和管理經(jīng)營(yíng)層成員職權(quán)。2015年8月，中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》指出：“推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合……”，把推行職業(yè)經(jīng)理人制度作為新時(shí)期深化國(guó)有企業(yè)改革的重大政策措施。

由此，通過(guò)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人相關(guān)政策的梳理，以及對(duì)國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程中職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)的分析，我們發(fā)現(xiàn)國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人改革必須具備三個(gè)前提：

一是堅(jiān)持黨管干部原則。我國(guó)國(guó)資國(guó)企改革，需要立足于我國(guó)國(guó)情，堅(jiān)持黨領(lǐng)導(dǎo)一切的原則不動(dòng)搖。在建立和實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度方面，如何做到黨管干部、黨管人才和董事會(huì)發(fā)揮主體職能是必須研究解決的重大課題。

二是完善的公司法人治理結(jié)構(gòu)。職業(yè)經(jīng)理人制度是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，完善并有效運(yùn)轉(zhuǎn)的公司法人治理結(jié)構(gòu)，是實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度的基礎(chǔ)。法人治理結(jié)構(gòu)的核心是劃分董事會(huì)及其董事長(zhǎng)與職業(yè)經(jīng)理人的權(quán)利事項(xiàng)和權(quán)利邊界，董事會(huì)作為國(guó)有企業(yè)出資人的代表機(jī)構(gòu)，其成員包括董事長(zhǎng)人選和權(quán)利來(lái)自國(guó)有資本出資人的推薦，代表國(guó)有資本出資人的意志和利益，其職責(zé)是行使國(guó)有資本的權(quán)利，行使國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。

三是充分的職業(yè)經(jīng)理人權(quán)限。政策中多次提到要充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用、董事會(huì)的決策作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用。職業(yè)經(jīng)理人作為經(jīng)理層，只有獲得充分的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)， 對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，并以契約的形式得到確認(rèn)，才能對(duì)企業(yè)進(jìn)行有效的經(jīng)營(yíng)與管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的增長(zhǎng)和可持續(xù)發(fā)展。

總之，職業(yè)經(jīng)理人的出現(xiàn)是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的進(jìn)一步優(yōu)化和專(zhuān)業(yè)化的表現(xiàn)，現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理十分復(fù)雜，需要經(jīng)營(yíng)管理執(zhí)行權(quán)的專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作，推行職業(yè)經(jīng)理人制度，將不可避免地改變公司的治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力架構(gòu)，核心是確定和落實(shí)職業(yè)經(jīng)理人的權(quán)力。

現(xiàn)在許多國(guó)有企業(yè)，形式上建立了法人治理結(jié)構(gòu)，但董事會(huì)特別是董事長(zhǎng)大都把出資人代表權(quán)力和經(jīng)營(yíng)管理者權(quán)力混合行使，沒(méi)有對(duì)職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行充分的授權(quán)，成為國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人改革過(guò)程中需要解決的核心問(wèn)題之一。所以，在國(guó)企改革職業(yè)經(jīng)理人制度的建設(shè)中，缺少三個(gè)前提中的任何一個(gè)，都不能稱(chēng)其為我國(guó)國(guó)有企業(yè)中的職業(yè)經(jīng)理人制度，既缺少了立足于我國(guó)國(guó)情的根基，也無(wú)法從體制上進(jìn)行有效的支撐，最終只會(huì)成為流于形式的制度文書(shū)。

如何構(gòu)建國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人制度

黨的十九大報(bào)告對(duì)深化國(guó)有企業(yè)改革作出了全面部署。職業(yè)經(jīng)理人制度的建立和健全，是深化國(guó)資國(guó)企改革的重要抓手，有利于國(guó)有企業(yè)贏得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)以規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競(jìng)爭(zhēng)、提高企業(yè)效率、增強(qiáng)企業(yè)活力和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任為重點(diǎn)的改革目標(biāo)。由此，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院的李錫元和陳清民專(zhuān)家認(rèn)為，探索建立國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度要建立和健全四大機(jī)制。

第一，建立職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)機(jī)制。職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)機(jī)制是國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度的基礎(chǔ)與精髓。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)由市場(chǎng)來(lái)評(píng)價(jià)、認(rèn)證與配置。首先，建立社會(huì)化的職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)評(píng)價(jià)制度，研究制定國(guó)有企業(yè)特色職業(yè)經(jīng)理人評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，制定出臺(tái)規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人資格認(rèn)證制度，積極開(kāi)發(fā)職業(yè)經(jīng)理人的考核測(cè)評(píng)技術(shù)。其次，要完善基于公開(kāi)、公平、公正的職業(yè)經(jīng)理人上崗與退出機(jī)制，建立嚴(yán)格的選拔、聘任與退出制度，實(shí)行“公開(kāi)招聘、民主評(píng)議、綜合測(cè)評(píng)、擇優(yōu)錄用、評(píng)估淘汰”的聘用機(jī)制。

第二，規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人激勵(lì)考核機(jī)制。一方面，建立合理與規(guī)范的薪酬體系。職業(yè)經(jīng)理人通過(guò)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理來(lái)提高企業(yè)的業(yè)績(jī)，從而獲得勞動(dòng)報(bào)酬。國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人薪酬體系的關(guān)鍵，需要解決短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)不平衡問(wèn)題。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國(guó)職業(yè)經(jīng)理人的薪酬激勵(lì)一般采取“工資+獎(jiǎng)金”或“年薪制”的短期激勵(lì)，其中基本工資占年度總薪酬的比例較高，職業(yè)經(jīng)理人薪酬與企業(yè)長(zhǎng)期業(yè)績(jī)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)度較小。對(duì)此，首先國(guó)有企業(yè)可在保障基本工資能滿足職業(yè)經(jīng)理人日常生活的基礎(chǔ)上，增加股票期權(quán)、遞延獎(jiǎng)金等中長(zhǎng)期的激勵(lì)方式和風(fēng)險(xiǎn)收入，積極探索職業(yè)經(jīng)理人持股機(jī)制。其次，薪酬體系還必須嚴(yán)格規(guī)范職務(wù)待遇、職務(wù)消費(fèi)與業(yè)務(wù)消費(fèi)，避免出現(xiàn)隱性薪酬的不合理。另外，還可以建立多元化的薪酬制度，注重聲譽(yù)激勵(lì)等精神激勵(lì)形式。另一方面，建立以經(jīng)濟(jì)增加值為核心的全面績(jī)效管理機(jī)制。建立對(duì)國(guó)有企業(yè)的分類(lèi)考核科學(xué)評(píng)價(jià)體系，切實(shí)解決考核中存在的過(guò)于重視當(dāng)期利潤(rùn)、中長(zhǎng)期考核激勵(lì)不足、考核標(biāo)準(zhǔn)“一刀切”等問(wèn)題，確保國(guó)有企業(yè)保值增值。

第三，建立職業(yè)經(jīng)理人監(jiān)管機(jī)制。職業(yè)經(jīng)理人作為國(guó)有資產(chǎn)的代理人行使國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，必須接受外部嚴(yán)格的監(jiān)管，做到外部約束和內(nèi)部監(jiān)督的有機(jī)無(wú)縫連接。首先，開(kāi)展立法建設(shè)，健全國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人外部風(fēng)險(xiǎn)管控體系和監(jiān)督機(jī)制。通過(guò)建立《職業(yè)經(jīng)理人法》和完善《企業(yè)法》《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等一系列相關(guān)法律、法規(guī)，有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和提高監(jiān)督有效性。其次，建立職業(yè)經(jīng)理人信用體系，建立各方支持的全國(guó)統(tǒng)一的職業(yè)經(jīng)理人信息庫(kù)。

第四，完善職業(yè)經(jīng)理人責(zé)任機(jī)制。職業(yè)經(jīng)理人的責(zé)任與義務(wù)是企業(yè)制度、經(jīng)濟(jì)法律所規(guī)定的，也是從事經(jīng)營(yíng)管理所必須承擔(dān)的。首先，職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)需要從法律上進(jìn)一步明確和規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人具體的責(zé)任與義務(wù)。其次，建立責(zé)任追究制度。當(dāng)職業(yè)經(jīng)理人出現(xiàn)違反代理行為，并給國(guó)有企業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害時(shí)，就要承擔(dān)對(duì)國(guó)有企業(yè)的賠償責(zé)任。

此外，建立國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度，還需把握幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。

一是完善國(guó)有企業(yè)治理機(jī)制。加快國(guó)有企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)步伐，建立完善現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范國(guó)有企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)，明晰各自的權(quán)責(zé)邊界，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理者之間的制衡機(jī)制。

二是明確政府與市場(chǎng)邊界。完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，理順國(guó)家兩種身份與兩種職能，由政府及其部門(mén)行使監(jiān)督管理國(guó)有資產(chǎn)的國(guó)家行政機(jī)關(guān)職能，由國(guó)有資產(chǎn)管理公司運(yùn)營(yíng)國(guó)有資本，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本增值，維護(hù)國(guó)有資本出資人權(quán)益。準(zhǔn)確界定國(guó)有企業(yè)功能，實(shí)現(xiàn)分類(lèi)改革、分類(lèi)監(jiān)管，進(jìn)而明確各類(lèi)國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人的身份。

三是培育和規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)。職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)是推動(dòng)職業(yè)經(jīng)理人合理流動(dòng)、市場(chǎng)化配置和規(guī)范管理的重要載體，是推動(dòng)職業(yè)經(jīng)理人制度落實(shí)和職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè)的重要環(huán)節(jié)和有效手段。

四是推行職業(yè)經(jīng)理人制度是新時(shí)期深化國(guó)有企業(yè)改革的重大政策措施。各地深化國(guó)企改革過(guò)程中，職業(yè)經(jīng)理人選聘管理制度機(jī)制要逐步完善。但由于市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人前，對(duì)其職業(yè)背景、社會(huì)關(guān)系情況掌握較少，聘用后如何加強(qiáng)對(duì)這支隊(duì)伍的管理和監(jiān)督是亟待探索的重要課題。

鑒于此，應(yīng)加大力度強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)化選聘國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人的監(jiān)督。堅(jiān)定不移堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)企黨組織要充分發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)作用，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司管理統(tǒng)一起來(lái)，監(jiān)督黨建工作總體要求是否納入公司章程，黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位是否真正落實(shí)。堅(jiān)持黨管干部原則，完善法人治理結(jié)構(gòu)，確保實(shí)行黨組織書(shū)記、董事長(zhǎng)“一肩挑”，體現(xiàn)組織保障。選準(zhǔn)配強(qiáng)黨委書(shū)記，實(shí)現(xiàn)抓黨建和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)把關(guān)定向“兩手硬”。在考核評(píng)價(jià)方面，實(shí)行前置管理，按照職業(yè)資質(zhì)評(píng)價(jià)要素和條件，提出有關(guān)政治、社會(huì)擔(dān)當(dāng)和廉潔自律量化考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，黨組織和紀(jì)檢部門(mén)在日常監(jiān)督基礎(chǔ)上專(zhuān)項(xiàng)考評(píng)，將結(jié)果作為董事會(huì)綜合考評(píng)的重要依據(jù)。

充分發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理體系的監(jiān)督功能。科學(xué)設(shè)置公司股東大會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層人員的權(quán)力來(lái)源和相互監(jiān)督制約關(guān)系。充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用、董事會(huì)的決策作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用。黨組織在保障職業(yè)經(jīng)理人履職的同時(shí)，監(jiān)督不越位、不缺位，通過(guò)黨委會(huì)前置、“雙向進(jìn)入、交叉任職”等方式“嵌入式”參與經(jīng)營(yíng)決策，注重日常監(jiān)督，緊盯廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，遇有苗頭性?xún)A向性問(wèn)題及時(shí)提醒。建立完善經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況分析和科學(xué)決策信息化輔助系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)全域遂行、實(shí)時(shí)“把脈”。

嚴(yán)把市場(chǎng)化選聘國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人入口關(guān)。對(duì)照《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，在職業(yè)經(jīng)理人選聘時(shí)明確設(shè)置條件，要求競(jìng)聘人員如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人及親屬、特定關(guān)系人經(jīng)商辦企業(yè)情況，并注明違反《領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定》追責(zé)條款；在面試過(guò)程中直接詢(xún)問(wèn)相關(guān)情況，觀察競(jìng)聘人員的舉止神態(tài)，判斷對(duì)方回答的客觀程度；通過(guò)信息化手段查詢(xún)重點(diǎn)考察對(duì)象有無(wú)違規(guī)、涉紀(jì)、涉法、誠(chéng)信問(wèn)題等情況和個(gè)人經(jīng)商投資情況以及關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)務(wù)往來(lái)情況。

及時(shí)跟進(jìn)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)同步同心。經(jīng)選聘后具備條件的黨員職業(yè)經(jīng)理人可按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)入企業(yè)黨委會(huì)，黨組織應(yīng)加強(qiáng)對(duì)其教育管理，可以通過(guò)參加中心組和“三會(huì)一課”學(xué)習(xí)，按照規(guī)定參加組織生活、報(bào)告?zhèn)€人重大事項(xiàng)、定期述職述廉、參加民主生活會(huì)開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，主動(dòng)接受黨組織監(jiān)督。

建立健全問(wèn)責(zé)和退出機(jī)制。在職業(yè)經(jīng)理人履職中發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)違法問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)應(yīng)主動(dòng)介入，對(duì)黨員運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，及時(shí)提醒糾偏，對(duì)經(jīng)核實(shí)存在嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題或涉嫌違法犯罪的進(jìn)行立案調(diào)查；非黨員的，按照《監(jiān)察法》進(jìn)行監(jiān)督、調(diào)查、處置，強(qiáng)化追責(zé)問(wèn)責(zé)。受到問(wèn)責(zé)的職業(yè)經(jīng)理人，須按照合同約定扣罰兌現(xiàn)薪酬，必要時(shí)辭退或者不再聘用。建立職業(yè)經(jīng)理人廉潔從業(yè)檔案，并將違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題向人才市場(chǎng)反饋，通過(guò)在系統(tǒng)內(nèi)同步人才檔案、個(gè)人信用記錄等方式持續(xù)影響、加強(qiáng)懲戒。

目前國(guó)有企業(yè)改革已經(jīng)到了落實(shí)《國(guó)企改革三年行動(dòng)方案》推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度的落實(shí)關(guān)鍵期。我們要借著落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)方案的契機(jī)，積極貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于建立健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制、激發(fā)企業(yè)活力的決策部署，完善國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類(lèi)分層管理制度，解決好三項(xiàng)制度改革中的突出矛盾和問(wèn)題，有效主動(dòng)激發(fā)微觀主體活力，大力推進(jìn)經(jīng)理層成員任期制契約化管理和職業(yè)經(jīng)理人制度，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)積極統(tǒng)籌運(yùn)用各類(lèi)中長(zhǎng)期激勵(lì)政策，最終提高企業(yè)活力和效率。