國家重點研發計劃項目組織實施與管理思考

劉劍蕾

國家重點研發計劃項目組織實施與管理思考

劉劍蕾

（浙江大學，浙江 杭州 310058）

國家重點研發計劃是中國科技計劃布局構架改革的重大戰略舉措，旨在解決國家重大戰略科技問題，服務國民經濟與社會發展。結合國家重點研發計劃項目特點與管理要求，著重探討了項目組織實施與管理過程中在技術研究、組織管理、經費管理等方面存在的關鍵問題，進而從聚焦目標自主創新、強化管理體系建設、優化組織管理機制、落實單位主體責任等方面提出思考與建議。

國家重點研發計劃；組織實施；管理體系；公益性研究

1 引言

國家重點研發計劃是面向事關國計民生的重大社會公益性研究，以及事關產業核心競爭力，整體自主創新能力與國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題，重大共性關鍵技術和產品和重大國際科技合作，以全鏈條創新設計的重點專項為組織實施載體的國家科技計劃。國家重點研發計劃的設立是國家深化中央財政科技計劃管理改革的重大舉措，通過重點研發計劃的實施，可集成各方科技資源，實現跨地域、跨行業、跨創新主體的協同創新，為國民經濟和社會發展提供持續性支撐與引領，推動落實創新驅動發展戰略。自2016年啟動實施來，國家重點研發計劃共發布68個專項，涉及基礎研究、高新技術、社會民生等研究領域。經過近5年實施，國家重點研發計劃項目已部署立項近4 000項，國撥經費累計約800億元，在現代農業、節能環保和新能源、產業轉型升級、資源環境和生態保護、人口健康等領域，形成了一批重大創新成果和關鍵核心技術突破，為引領國家經濟社會發展提供科技創新支撐。本文從分析國家重點研發計劃的特點與管理要求入手，就當前項目實施與管理中存在的共性問題，探討如何有效加強重點研發計劃項目統籌組織與管理，確保高質量完成研究任務，提升項目實施成效。

2 國家重點研發計劃特點與管理要求

2.1 充分聚焦國家重大戰略需求

國家重點研發計劃定位面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，重點專項對應以國家戰略目標為導向布局重大項目群，旨在解決國家發展面臨的突出瓶頸和重大核心科技問題。重點研發計劃極強的戰略性和引導性貫穿于項目指南編制、評審立項和組織實施全過程，使得項目具有目標定位高、研究任務重、技術指標實等特點。

2.2 突出促進科技與經濟深度融合

國家重點研發計劃改變以往按研發階段部署科技計劃的做法，對重點專項從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范進行全鏈條創新布局。重點專項任務設置充分結合技術創新與應用示范，加速科技創新成果對創新下游的滲透和引領。專項項目目標具有整體性，研究任務間緊密關聯且有機銜接，更強調主動服務經濟發展與產業轉型升級，需要整合產學研優勢力量開展協同攻關。

2.3 注重項目實施綜合績效評價

國家重點研發計劃注重關鍵節點目標考核和組織實施效果評估，強調有效提升科技創新資金使用效能，驗收評價機制明確合并技術驗收與財務驗收，采取一次性綜合績效評價模式。綜合績效評價突出代表性成果和項目實施效果評價，重視項目間協同銜接和對專項總體目標的支撐作用，依據項目類型對基礎研究與應用基礎研究類、技術和產品開發類、應用示范類項目采取分類評價標準。

3 國家重點研發計劃項目實施與管理中存在的問題

3.1 研究方向易偏離項目目標

重點研發計劃項目圍繞總體目標下設多個課題，各課題目標緊密相關，共同支撐實現項目目標。但項目執行過程中，可能由于課題間銜接關系不清晰、關鍵節點與階段目標設計合理性較差、項目組溝通交流不暢等原因，課題研究工作逐漸發散，導致項目的應用示范難以體現其核心技術，嚴重偏離立項初衷。此外，部分項目組開展研究時僅解決個例碰到的技術難點問題，忽視對行業共性關鍵技術問題的研究，導致項目停留在僅完成任務書規定的研究內容和考核指標，不能實現實質性目標。

3.2 組織管理體系不健全

重點研發計劃項目組織要求充分整合相關領域優勢創新團隊進行聯合攻關，申報階段項目組為了增強團隊實力，往往在指南限制范圍內盡可能納入更多參與單位，項目組織實施協調難度增大。項目執行過程中，可能由于項目負責人管理主動性較差、能力不足或手段缺失等原因，使得項目組織管理松散，缺乏有效溝通交流，關鍵節點掌控不到位，導致項目進度滯后。此外，可能由于項目牽頭單位主體責任意識不強、管理理念落后或內部管理制度不完善等原因，使得單位對項目進行全過程跟蹤管理與協調的力度不足，難以對項目進行有效管理。

3.3 經費管理使用規范性欠缺

國家重點研發計劃項目專項資金體量較大，大多應用示范類項目要求申報單位配套自籌經費。資金預算與支出的科學性、合理性及規范性，直接影響項目完成質量。目前，大部分項目單位已依據國家政策制定了經費管理制度，但是由于預算編制不科學、經費管理制度不夠細化、科研人員財務管理知識欠缺等原因，項目實施過程中仍常出現以下問題：專項資金撥付不及時，經費執行率與研究進度不匹配；經費支出缺乏控制，預算調整頻繁且報批手續不全；自籌經費到位率偏低，執行規范性較差。

4 關于加強重點研發計劃項目組織實施與管理的建議

4.1 聚焦關鍵技術自主創新，服務國家重大需求

國家重點研發計劃具備極強的戰略導向性，項目團隊應進一步增強使命感與責任感，聚焦項目目標突破關鍵核心技術，確保國家戰略目標的嚴肅性，不得偏離目標或降低考核指標。一方面，依據項目類型開展更有針對性的科學研究，基礎研究類項目應側重從重大需求中提煉并解決關鍵科學問題，強調發現新原理、新方法、新規律；重大共性關鍵技術類項目應圍繞行業共性問題開展技術聯合攻關，產出可轉化應用的成熟技術或產品；應用示范類項目應側重關鍵技術的高度集成性與輻射帶動作用，為行業領域提供規模化應用技術和系統性解決方案。另一方面，項目團隊應注意弄清當前研究與原有技術基礎的區別，突出凝練創新點，明確研究任務與核心技術增量。此外，項目研究應從自身技術問題歸納總結行業共性關鍵問題，充分重視技術適應性與經濟性分析，提高項目成果的應用推廣價值，為產業高質量發展提供有力支撐。

4.2 強化項目組織管理體系，明晰職責任務分工

建立高效協同、分層管理、分工明確的項目組織管理體系。項目組織實施層面，由項目牽頭單位會同課題承擔單位，按“項目、課題、任務”三層級進行管理。牽頭單位組織設立項目管理辦公室，可實行“技術、行政、財務”三線管理。技術線由項目和課題負責人組成，負責把握項目技術路線，確定并落實項目實施方案與研究任務；行政線由各單位科研管理部門人員組成，負責組織協調推進項目實施，落實項目支撐保障條件；財務線由各單位財務負責人及專職助理組成，負責規范預算支出管理、把握經費執行進度等財務工作。同時，組建項目咨詢專家組，對項目實施進行全程跟蹤，提供技術指導和咨詢把關。此外，各課題承擔單位根據需要完善課題組織管理架構，并接受項目牽頭單位的指導與協調。

4.3 優化項目實施組織管理機制，統籌推進執行進度

優化以聯合攻關重大科技任務為核心的組織管理機制，強化項目一體化組織實施。首先，圍繞項目核心目標制訂實施方案，建立任務分解落實機制。實施方案應擬定詳細技術路線圖，建立明確的課題任務接口關系，細化項目進度計劃，突出關鍵節點與階段目標，同時充分體現科研工作迭代。實施階段項目組應依據方案統籌落實各課題任務分工與相互配合，協同推進項目整體執行，并根據實際情況動態調整實施方案，做好理論研究、技術創新、設備系統研制、應用示范等不同環節任務銜接，強化核心技術在產品或示范工程中的集成應用。其次，加強項目組溝通合作，建立信息交流共享機制。通過定期組織項目交流會議、不定期技術研討、網絡群即時交互等方式，及時溝通課題實施進展，反饋和協調解決出現的問題，對重大事項實行逐級報告制度。課題間共享信息數據、科研資源、關鍵技術、解決方案等，形成目標統一、資源共享、利益共享的科研共同體。最后，要建立風險預警與防控機制，充分分析和預判項目在政策、技術、知識產權、市場應用等方面風險，制訂應對舉措預案。

4.4 切實履行單位主體責任，健全細化管理制度

項目牽頭單位要落實單位法人責任，形成有效的組織體系架構、管理制度和保障措施。一方面，建立科研管理部門與項目負責人定期溝通的機制，深入全面掌握項目進展，加大項目實施的統籌協調力度，對關鍵節點實行重點管理。同時，加強內部各管理部門的協調與配合，提升管理專業化、集成化水平，積極創造條件為項目順利實施提供組織保障，確保所需資金和人員等配套條件及時到位；另一方面，加強管理制度體系建設，覆蓋項目過程管理、資金管理、科研誠信管理、成果轉化等全流程，提升管理規范化、精細化水平。例如，規范項目全過程管理，制訂項目人員變更、承擔單位變動、目標內容調整等重大事項變更報告制度；強化對資金使用的管理與監督，及時將經費撥付至課題承擔單位，規范預算調整報批、貨物服務采購、相關設備資產管理等流程手續；健全科研誠信管理體系，完善內部監督約束機制、調查處理規則及獎懲制度；構建知識產權評議、申請維護、估價轉化等全鏈條服務體系，優化成果轉化利益分享機制，促進項目科技成果產業化。

5 結語

國家重點研發計劃的實施為國家“十三五”科技、經濟和社會發展發揮了重要支撐引領作用。各項目單位及團隊要將服務國家戰略需求作為自身重要職責，按照一體化實施的總體要求，積極有序推進項目組織實施，高質量實現項目任務目標，提升關鍵領域自主創新和核心技術攻關能力，產出引領行業產業和經濟社會發展的創新成果，支撐實現重點專項目標，助力國家重點研發計劃整體推進，為推動以科技創新為核心的全面創新作出貢獻。

［1］國務院.關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知［EB/OL］.［2015-01-12］.http:// www.most.gov.cn/ztzl/shzyczkjjhglgg/wjfb/201501/t20150107_117294.htm.

［2］國務院.關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知［EB/OL］.［2018-07-24］.http://www.most.gov.cn/ mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2018/201807/t20180725_140828.htm.

［3］王祎娜，常春.國家重點研發計劃重點專項實施管理實踐與思考［J］.中國農機化學報，2017，38（9）：132-134.

［4］高丹.對國家重點研發計劃專項實施過程管理的實踐與思考［J］.科技經濟市場，2018（1）：170-172.

［5］嚴智宇，程術希.高校面向國家重點研發計劃項目組織方式研究——以浙江大學為例［J］.今日科技，2016（11）：50-52.

G311

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.18.046

2095－6835（2020）18－0117－02

〔編輯：張思楠〕