新時代構建民營企業自主創新內生動力機制研究

摘 要：我國民營企業的自主創新能力雖然取得了長足的進步，但由于大多數民營企業尚未形成有效的自主創新內生動力機制，自主創新能力和水平還不能適應新時代經濟社會發展需要。而企業自主創新內生動力機制形成的重要標志是要具有與外部環境相適應的、與企業生存發展相匹配的整體能力，整體能力中的核心要素是企業家特質、企業內生資源、技術創新能力、創新管理體制。因此，有效地將上述要素有機整合，形成有效聯動、相互促進的運行機制，是構建民營企業自主創新內生動力機制的關鍵所在。

關鍵詞：民營企業;自主創新;核心要素;內生動力機制

中圖分類號：F276.5 ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ?文章編號：1003-0751（2020）09-0018-08

一、問題的提出

改革開放四十多年來，中國民營經濟從無到有，由小到大，由弱到強，由國內到國際，實現了快速發展，經濟實力得到了極大提高，競爭地位不斷提升，在國民經濟中的作用得到了顯著增強，已成為經濟社會發展的重要支撐力量。當前，民營經濟在中國市場經濟中最具活力、潛力和創造力，是繁榮城鎮經濟的有力支撐，民營企業在吸收就業、創稅和促進經濟發展方面發揮著重要作用。在中國經濟進入新時代的背景下，民營企業已成為經濟發展領域的亮點。相關統計數據顯示，民營企業對我國GDP貢獻率高達60%以上，提供了80%的城鎮就業崗位，吸納了70%以上的農村轉移勞動力，新增就業90%在民營企業，來自民營企業的稅收占比超過50%。①

盡管通過引進國外先進科學技術和科學管理經驗，我國經濟取得了較快發展。但是，經濟快速發展背后仍面臨一些突出問題，主要表現為：我國企業普遍缺乏自主創新能力，特別是許多企業缺乏核心技術或自有技術，存在技術空心化的現象。關鍵零部件仍依賴國外進口，尤其是制造業處于全球產業鏈和價值鏈的低端。未來，面對激烈的國際市場競爭環境，自主創新的缺乏和自然資源的透支將使中國企業在國際貿易中處于越來越不利的地位。因此，如何將中國從“制造大國”轉變為“創新大國”是新時代企業發展面臨的一個重要的現實問題。特別是對于絕大多數中小微民營企業而言，是否具有自主創新能力已成為企業發展成敗的關鍵。

當前，新冠肺炎疫情全球大流行對全球經濟造成嚴重沖擊，并將影響經濟全球化的現有格局。在這一特定背景下，隨著我國防疫工作的常態化，民營企業特別是中小微民營企業的發展還面臨許多困難，諸如存在大量落后產能、缺乏自主創新能力和持續投資能力等。盡管民營企業的生存和發展面臨許多困難，但經濟轉型升級也為民營企業帶來了很多發展空間和機遇，民營企業加快轉型以適應新的經濟形勢將會帶來民營企業的新一輪爆發。②因此，無論是從國家層面倡導實施創新驅動的發展戰略來看，還是從企業層面實施自主創新以增強企業的核心競爭力來看，又或是從新時代數字經濟背景下企業都在尋求基于自主創新的轉型來看，探索如何形成有效的企業自主創新能力，探究影響民營企業自主創新管理的驅動因素，尤其是內生性和主導性驅動因素，已成為一個重要的現實課題。

二、構建民營企業自主創新內生動力機制的必要性

1.基本內涵

創新理論的奠基人熊彼特認為，創新是“企業家實施了生產要素和生產條件的新結合，從而建立了新的生產功能”③。在他的《經濟發展》（1912年）一書中，創建新企業被視為新組合的典型例子。這意味著科技企業從成立到成長的過程是一系列創新過程，它們所要求的內部環境培育因素具有本質的共同特征，并將隨著環境變化而不斷動態擴展。作為創新的主體，企業既受內部動機的影響，也受外部環境的影響。內部動機主要來自企業本身，是企業發展的內因、驅動因素和內在需求，主要體現在追求創新的主觀意愿和實施創新的客觀能力上。④任何創新都是獨立的，并且反映了在某個目標驅動之下創新主體的主觀能動性，內因是根本性的、起著決定性作用的因素。

（1）自主創新。自主創新是一種以人為主體，主動和獨立地發現、發明和創造的活動。按內容分為自主科學創新和自主技術創新;按主體分為個人自主創新、企業自主創新、國家自主創新。自主創新是主體性的集中體現，是民族獨立和國家發展的根本動力。創新精神是一個國家的靈魂。對于廣大的發展中國家而言，自主創新是實施追趕戰略、超越發展的根本途徑。⑤自主創新是發展中國家或新興工業化國家在發展中面臨的普遍問題。目前，國內有關研究表明：實施自主創新戰略，就要牢固樹立以企業為主體，掌握核心技術，推動企業逐步發展壯大。要加強知識產權保護，正確處理引進先進技術與自主創新之間的關系，在技術引進的基礎上有機結合原有創新、整合創新與消化吸收創新，有效整合企業創新資源，全面提升自主創新能力。因此，自主創新必將成為我國經濟發展戰略的基本出發點和核心內容。

（2）內生動力。內生動力是指中小企業內部自我積累、自我維護、自我激勵和自我發展的動力因素。企業自主創新的內生驅動因素包括企業家特質、內生資源、技術創新、創新管理體制;企業自主創新的外生驅動因素，包括科技驅動力、市場需求、政府政策、社會資本等。⑥而企業自主創新的驅動因素核心在于內生驅動力。具體表現為：企業家特質直接決定著中小企業的進取狀態和發展方向，而企業決策的效率和正確性在很大程度上與之相關;內生資源包括人力資源的積累，內部資本的積累和企業聲譽的積累，是企業成長的基本動力;技術創新無疑是中小企業的核心動力，通過技術創新，企業可以提高產品的技術含量，在價值鏈中爭取更高的附加值地位，提高產品的競爭力;管理體制是指中小企業為順利開展業務管理活動而建立的過程系統、組織結構和管理文化，這對于企業資源的整合能力和利用效率非常重要，表現為企業管理的有效性。

（3）內生動力機制。機制是指各個要素之間的結構關系和運行方式。所謂企業內生動力機制，是指促進企業發展的各種因素及其相互關系的總和。培育民營企業自主創新的內生動力機制是企業家特質、內生資源、技術創新和管理體制相互作用的結果。這些核心要素的有機結合和相互作用，構成了民營企業自主創新的內生動力機制。它既是民營企業自主創新的內生力量，也促進了民營企業自主創新發展。形成企業內生動力機制的關鍵是要形成與外部環境相適應、與企業生存發展相匹配的整體能力，而整體能力中的核心要素是企業家的特征、內生資源、技術創新能力和創新管理體制。因此，構建民營企業自主創新內生動力機制就是要有效整合上述要素，形成有效聯動并相互促進的運行機制。⑦

2.構建民營企業自主創新內生動力機制的必要性

民營企業的自主創新，既表現在技術和產品上的積極投入研發，也表現在民營企業經營方式、經營范圍和經營理念上的創新。民營經濟是我國最具活力的經濟成分，民營企業是推動經濟高質量發展的重要主體，有著強大的制度創新和技術創新能力，正是這種能力形成了民營經濟發展的內生動力。

第一，自主創新是民營企業發展的現實需要。民營經濟是我國經濟制度的內在要素，是推動經濟社會發展不可或缺的力量。習近平總書記2020年4月1日在浙江考察時指出，民營企業、中小企業在我國發展特別是產業發展中具有重要地位。2018年下半年以來，中央和地方政府密集出臺相關政策，新一輪民營經濟發展攻堅戰已打響。特別是2020年年初暴發全球新冠肺炎疫情以來，國家出臺了一系列扶持政策，幫扶中小企業渡難關、謀發展。隨著大數據、人工智能等新技術時代的到來，整個社會的經濟運行模式發生了深刻的變化，創新成為經濟社會發展的動力源泉。

民營企業作為我國數量最多、比例最大的企業群體，推動技術進步和自主創新，不斷提高企業核心競爭力，對于增強我國整體創新能力、建設創新型國家具有十分重要的現實意義。就民營企業自身而言，實施自主創新戰略對其可持續發展也具有重要意義。近年來，在我國通訊、高鐵、互聯網、特高壓輸變電、工程機械等領域的重大技術突破中，華為、阿里巴巴、騰訊、中興、三一、上海振華機械等民營企業都發揮了重要作用，充分證明民營企業可以作為自主創新主體，實現創新驅動發展。

第二，自主創新是民營企業發展的內在要求。面對當今日益全球化、網絡化的經濟發展趨勢，民營企業面臨的市場競爭更加激烈。民營企業創新能力和創新水平的高低已經成為影響和制約民營企業競爭力提升的關鍵因素。中國民營企業要想在科學技術日新月異、經濟形勢瞬息萬變的環境中生存和發展，必須具有超越他人的創新力與創造力。只有持續不斷地推進創新，民營企業才能在競爭中獲勝。因此，民營企業自主創新是造就具有國際競爭力企業的有效途徑。當前，民營企業已經成為提升我國自主創新能力可以依靠并且必須依靠的主要力量。與此同時，自主創新不僅可以加快民營企業在經濟競爭中的發展，而且能夠有效地推動我國整體科技創新的發展。

我國民營企業的體制創新是形成社會市場創新體系的重要基礎，是經濟發展的重要動力。雖然民營企業由于自身產業研發和個人發明創造為主模式的先天不足，所獲得社會資源的支持十分有限，民營企業自主創新比較低級甚至原始;但是，必須看到的是，民營經濟創新體系活力充沛，利潤增長態勢普遍健康良好，已涌現出許多影響深遠的自主創新案例。特別是國家通過一系列的方針政策解決了民營企業在創新發展過程中存在的，諸如創新缺乏可持續性、企業自主創新的技術人才和管理人才不足、民營企業自主創新缺乏合作和整合、自主創新缺乏資金和風險化解渠道等問題，民營企業自主創新的發展環境有了一定的改善。

新冠肺炎疫情給全球經濟帶來的不單是一場“暴風雪”，有可能是一個“漫長的寒冬”，這將影響經濟全球化進程。為此，在目前經濟形勢復雜多變的情況下，民營企業面臨的外部環境依然嚴峻，外需持續低迷，國內經濟增速放緩甚至下滑，產業結構轉型升級難度大等因素制約著民營企業的發展。近年來，全球特別是一些發達國家由于經濟持續低迷等原因加快了調整和轉型的步伐，綠色、智能和可持續發展將推動各國走出危機、恢復發展并聚焦到科技創新上來，開始新一輪搶占科技和產業發展制高點的競爭。因此，對于民營企業而言，不創新就是死路一條。以大數據和人工智能等為代表的新技術時代是知識密集型競爭取代資本密集型競爭的時代，自主創新成為企業生命線的重要組成部分，是我國民營企業應對全球復雜多變形勢的有效措施，更是提升民營企業核心競爭力，推動民營經濟發展的內生動力之源。

三、我國民營企業自主創新內生動力

機制構建現狀分析

改革開放以來，隨著民營企業的逐步成長和不斷發展壯大，民營企業的創新能力也不斷增強。目前，我國超過2/3的專利申請、超過85%的新產品設計和近4/5的技術創新都來自民營企業。在一些高科技民營企業中，研發經費甚至高達10%，遠遠高于全國平均水平。

1.民營企業自主創新發展水平不斷提高

改革開放實行四十多年，正值全球化新一輪科技革命發展的新機遇，也正趕上創造中國奇跡的新時代。2018年度“創新中國·民營科技企業創新500強”榜單顯示，新一代信息技術領域是我國民營企業創新最活躍、創新能力最強的領域，我國民營科技企業創新500強在這一領域的占比達到了35.40%，其中排名第一的華為技術有限公司，其創新指數達到了90.96分，已經是全球領先的科技創新企業。在智能裝備領域，我國民營科技企業創新500強占比為25.20%，在輕工紡織等傳統行業占比為13%。從區域分布上看，民營科技企業創新500強主要分布在東部沿海地區：廣東、北京、浙江等省市民營科技企業上榜數量最多，占比分別為31%、14%和12%，合計占500強的57%。與全國工商聯發布的“2018中國民企500強榜單”相比，本次的榜單更注重創新能力、成長性的評價。其中，華為、聯想、小米、大疆等14家民營科技企業同時入圍兩個榜單，在這些“又大又強”的民營科技企業中，從領域來看，新一代信息技術企業共6家，約占43%。⑧

另據國家知識產權局公布的數據，民營企業專利申請數量也在逐年增加。2005年以來，年均增長率已超過30%。東部沿海地區已經形成了以企業為主體的相對完善的技術創新體系，并吸引了一批研發機構和科研人員入駐企業，形成了“產學研生產”一體化的合作模式。民營企業已成為促進中國發展不可或缺的力量，是創業創新的中堅力量以及技術創新的重要主體。在眾多的民營企業家心中，自主創新正變得越來越重要，眾多民營企業已自覺融入自主創新的時代洪流。

2.民營企業自主創新的內生動力機制尚未形成

目前，我國民營企業數量占比超過95%，民營企業已成為我國經濟微觀基礎的重要主體。盡管民營企業數量眾多，但產業結構和產業水平仍不盡如人意。從產業結構上看，當前的民營經濟呈現出“三二一”特征：第三產業比重過大，主要集中在商業、飲食、住宿等行業。建筑業在第二產業中所占比例較高，而先進制造業和現代服務業所占比例較小。從產業水平看，民營企業一般規模較小，實力較弱。它們主要從事勞動密集型、高能耗和高污染產品的生產，大多處于產業價值鏈的末端和從屬地位。從經營產品來看，民營企業生產的產品大多是低技術含量和低附加值產品，缺乏核心技術，市場競爭力低。民營企業自主創新能力和水平低、自主創新內生動力機制沒有形成是造成以上發展困境的關鍵。

3.制約民營企業自主創新內生動力機制生成的原因探究

我國民營企業的自主創新能力雖然得到了顯著提升，但總體上還不適應新時代經濟社會發展的要求。制約民營企業自主創新內生動力機制形成的主要原因如下。

第一，創新動力不足，自主創新的長期意識不強。國內外大量數據表明，創新精神是決定企業成功的關鍵因素。企業家是企業創新的決策者、組織者和具體實施者。他們的創新意識和創新思維直接影響企業自主創新的成敗。但是，由于自身素質限制，缺乏科學和技術背景以及對企業自主創新的了解不足，大多數民營企業家通常安于現狀，不愿意花錢進行自主研發與創新。此外，民營企業規模小，資金短缺也使企業家對規避創新風險具有強烈的依賴性。當前，民營企業家普遍缺乏科學技術創新意識和專業技術背景，迫切希望獲得快速成功和立竿見影的效果。在企業管理過程中，他們長期依賴于特定的技術和產品（例如引進或模仿），對外部資源的利用意愿和能力較低。他們不重視、不開展產學研合作，企業自主創新意識薄弱。

民營企業規模小、出口導向、勞動密集型為主、附加值低的特點，使企業可以依靠廉價勞動力、較低的土地成本和環境成本來獲得低水平的市場競爭優勢。但這僅僅是在生產過程中通過控制成本而不是依靠自主創新獲得的低成本競爭優勢。在這種情況下，企業缺乏投資于研發的動力，因為對研發的投資肯定會增加企業的成本和風險。引進設備和技術的目的僅僅是為了提高生產效率，降低成本和提高質量，并沒有主觀的意愿去消化和吸收新技術。結果，為了在低端市場上保持產品和價格的優勢，企業必然會限制技術改造和技術創新的投資，以避免生產成本的上升。此外，知識產權風險也是企業不重視自主創新的重要因素。特別是在原始創新和發明專利領域，企業投入了大量的人力和財力，一旦被他人效仿，將遭受巨大損失，而且維護權利的成本高昂，效果也不佳。

第二，創新基礎較差，尚未形成自主創新能力培養體系。民營企業大多是中小企業，與大型企業相比，它們必須承擔更大的創新風險。由于中小民營企業往往只能開展一項技術開發活動，缺乏必要的替代技術開發路徑，一旦一項技術失敗，就意味著整個創新失敗。而且，即使它們在某種技術創新上取得了成功，也仍然面臨著將技術成果推向市場的困難和周期長的風險。同時，由于技術裝備落后，創新基礎條件差，致使多數民營企業生產技術含量低，資源浪費大，產品競爭力不足，技術創新的物質基礎十分薄弱。

自主創新需要企業形成從內部職能創新到外部市場發展的完整鏈條。功能創新的核心是技術創新，品牌發展是市場擴張的直接體現。因此，技術創新和品牌建設覆蓋了企業自主創新的核心環節，形成了完整的創新鏈。但是，目前民營企業還沒有形成培育自主創新能力的體系和鏈條，相當多的企業對自主創新的理解相對膚淺和短視。對于企業而言，創新的直接動力來自企業競爭優勢的培育和產品在市場上的認可度。自主品牌是企業產品市場影響力的綜合評價，是企業獲得在市場上的知名度和影響力，并擁有相對穩定的客戶群的重要保證。目前，許多企業還沒有創建自己的品牌，自主創新體系還不完善。盡管有些企業已經創立了自己的品牌，但也只限于購買各種知名品牌，并沒有進一步推動企業在技術、質量和管理上走上新臺階，更沒有利用品牌來指導企業進行技術創新。因此，自主創新鏈處于斷裂狀態。創新管理體系不完善和鏈條斷裂，使企業無法進行有效的自主創新。盡管企業可能處于產業集群中，但集群效應在支持企業自主創新中不能發揮有效作用。⑨

第三，創新人才缺乏，沒有形成持續創新的長效機制。人才，特別是高端人才，是自主創新的最寶貴財富。當前，民營企業缺乏創新人才已成為影響自主創新的主要瓶頸，制約了企業創新能力的提高。高素質的管理者和創新團隊很少，現有科技人員和創新團隊難以滿足企業實施重大自主創新項目和技術創新發展的現實需要，更何談形成長久的可持續發展的自主創新體系。實際上，盡管從事科學研究和開發的大多數科學技術人員都在為企業服務，但他們大多集中在大型企業。民營企業特別是中小微企業從事技術創新的人員很少，人才短缺的情況十分突出。在一般制造業企業中，如果企業要健康發展，具有中專和大專學歷的人員比例至少應達到20%，這是大多數外資企業的慣例。在民營企業中，只有少數大型科技企業超過了這個比例，而大多數民營企業還遠遠沒有達到這個水平。

盡管目前我國人才市場勞動力眾多，但人才結構不合理，市場供求不匹配。具有專業技術職稱的員工比例低，無法滿足民營企業，特別是資本和技術密集型企業對自主創新人才的需求。一些家族式民營企業在招聘人才時受到地域和性別的限制，這在一定程度上阻礙了人力資源的充分利用。

第四，缺乏核心技術，消化和吸收先進技術的能力較弱。長期以來，大量國外技術資源一直是民營企業技術進步的主要來源。但是，隨著產業轉型升級和主導產業的擴大，缺乏核心技術的矛盾日益突出。經過多年的發展，一些企業仍處在不斷引進技術的水平，關鍵核心組件專利很少，技術創新主要集中在非核心技術領域。在產業國際分工中，許多行業仍處于低端位置。產品附加值低和競爭力弱限制了民營企業經濟效益的提高。以廣東為例，廣東的對外貿易額一直位居中國第一。根據有關統計數據，大多數高科技出口產品均是由在廣東的外資企業或香港、澳門和臺灣的企業生產的。CPU、集成電路和通用軟件等關鍵核心技術和設備嚴重依賴進口的情況尚未得到改善。近年來一直困擾中國企業的“芯片”之痛即為最佳佐證。

與此同時，在技術引進方面，雖然技術引進較多，但是引進技術的消化吸收和創新能力較差，特別是技術引進和自主創新結合不力，反復引進導致對國外技術的過度依賴，而企業自身的技術資源和產業技術能力沒有得到相應提高。企業在科技上的投入是“重進口，輕消化”“重硬件，輕軟件”，陷入了“落后→進口→無法消化→更落后→再引進”的怪圈。

四、構建民營企業自主創新內生動力

機制的現實路徑

當前，全球發展已進入百年未有之大變局期，特別是中國正面臨美國的全面戰略遏制，國內發展也正迎來轉型升級、民族復興和強國崛起的關鍵時期。習近平總書記2020年8月24日在經濟社會領域專家座談會上的講話中指出：“以科技創新催生新發展動能。實現高質量發展，必須實現依靠創新驅動的內涵型增長。我們更要大力提升自主創新能力，盡快突破關鍵核心技術。這是關系我國發展全局的重大問題，也是形成以國內大循環為主體的關鍵。要發揮企業在技術創新中的主體作用，使企業成為創新要素集成、科技成果轉化的生力軍，打造科技、教育、產業、金融緊密融合的創新體系。”⑩作為中國經濟發展的重要組成部分的民營企業創新主體，構建新時代民營企業自主創新內生動力機制勢在必行，而且刻不容緩。

1.加強創新型民營企業家隊伍建設，形成民營經濟主體自主創新能力提升的長效機制

第一，重視科技創新發展，樹立科技創新意識。企業經營者和管理者要意識到科技創新對企業發展的重要性，提高企業科技創新的地位。為了將自主創新作為發展的戰略基礎，企業必須擁有自己的核心技術。要根據企業的區域特點，建立符合自身發展特點的科技創新體系，把握重點，力爭突破技術難關。

第二，加強對民營企業家的培訓，使之制度化和長效化。人力資源部門應制定民營企業家的培訓計劃和實施細則，并建立專門檔案。培訓內容主要集中于企業管理、企業規劃和科學技術發展，旨在更新管理理念，培養其創新思維和控制新技術的能力。應舉辦企業自主創新論壇，促進企業家之間的經驗交流。此外，還可以組織企業家到全國著名的創新中心、先進企業和研發機構進行調查研究，以提高他們的創新意識，豐富他們的創新智慧和創新手段。

第三，建立對企業家的激勵、監督和約束機制。民營企業自主創新的突出特點就是投入大、周期長、風險高，因此，為了促進企業家的健康成長，有必要建立一種有利于企業家盡快脫穎而出，具有激勵、競爭和監督作用的新機制。

一方面，要完善企業家激勵機制。企業家的勞動是一種復雜而富有創造性的勞動，他們為企業和社會創造的經濟和社會價值是巨大的。但是，目前存在一個嚴重的問題，即企業家的收入和回報與他們創造的勞動、承擔的風險以及為社會創造的經濟和社會財富不相符或不成比例。這在一定程度上損害了企業家的熱情和創造力，阻礙了企業家的健康成長。為了吸引最優秀的人才加入該團隊，必須建立相應的激勵機制，包括物質獎勵制度和精神激勵制度。關于物質獎勵制度，實施年薪制是一種切實可行的方法。這是因為，它不僅提醒管理者注意自身的經營成果，并在制約其經營行為中發揮作用，而且為企業家的智力資本的相應回報提供了系統保證。關于精神激勵制度，可通過給予社會榮譽和社會地位等形式，激發企業家經營好企業的使命感和成就感，滿足他們的精神需求。

另一方面，建立對企業家的監督約束機制。企業家在生產經營中具有決策權、指揮權和管理人員任免權，如果失去有效的監督和限制，他們將有可能濫用權力，偏離企業發展的初衷，甚至影響企業的正常有序經營和發展。為此，必須建立對企業家的監督約束機制，主要包括以下幾方面：一是法律規定的限制。我國的各種法律，特別是公司法，是限制經理人行為的基礎，其行為不應超出允許的范圍。二是市場競爭機制的制約。通過企業商品在市場中的競爭力，對管理人員的績效水平進行評估，并通過人才市場選拔管理人員以對其施加壓力。三是在公司治理結構內進行制衡與監督。董事會和監事會有權任命和監督經營者。經營者的決策權不應超出董事會決定的授權范圍，經營者的經營業績也應由董事會進行監督和評估。

2.提高民營企業創新管理能力，培育民營經濟自主創新的風險防范機制

企業管理創新要求通過引入新的管理元素或重新組合管理元素來整合各種資源，從而使企業管理系統具有更高的管理效率。企業管理機制的創新應包括以下三個方面：一是企業運行機制的創新。運行機制的創新要求企業根據現代企業的發展需求建立新型高效的決策機制。二是企業激勵機制的創新。激勵機制的主要創新方法是運用物質激勵（如年薪制、股權獎勵、高薪、福利等）和精神激勵（成就感、榮譽、地位等）來調動被激勵者的熱情和創造力。三是企業約束機制的創新。企業約束機制的創新是通過完善約束監督機制，確保對管理人員和普通職工的有效監督約束。通過綜合培訓，能夠系統地提升管理人員的水平，從而提高民營企業創新管理能力。同時，管理技能的提升應主要通過創建企業文化，而不僅僅是一般的純技術技能。具體而言，民營企業的企業文化應該以“以人為本”為基礎，營造創新氛圍和容忍失敗的環境，樹立學習與創新的價值觀。

建立創新風險防范的長效機制，筑牢民營企業自主創新的根基。如何有效規避自主創新帶來的高投入、高風險以及技術不確定性導致的企業研發高風險，及其所引起的自主創新的滯后，從而削弱企業自主創新需求，是民營企業自主創新發展亟須解決的問題。風險是企業自主創新的固有屬性之一，企業自主創新的風險主要來自自然環境和社會經濟環境的多變性、企業管理的多樣性以及技術發展的進步和自主創新決策的有限理性。從企業自身的角度來看，自主創新活動涉及的風險類型通常包括技術風險、決策風險、財務風險、機構風險和市場風險。因此，要有針對性地建立化解和防范創新風險的制度安排。此外，應支持民營企業建立現代企業制度，防止企業自主創新過程中企業治理帶來的風險和制度缺陷。只有加快現代企業制度的建設，加快股權改革的步伐，明確和分散風險，使企業股東成為投資和受益的主體，民營企業才有能力從事技術創新活動。

3.重視人力資源的合理利用，有效提升企業的技術創新能力

人才是科技創新的核心要素。擁有一流人才的企業，將具有科技創新的優勢和領導力。隨著科學技術的發展、國際化和高度專業化進程的演進，企業需要與外界交換大量的技術、人才、信息、資金和物資來從事科學技術發展活動。民營企業應加強與情報、知識和信息資源豐富的大學和科研院所的交流與合作。因此，作為立足于自主創新發展的民營企業，有必要建立和完善技術開發相關制度;加大對科學技術的投入;吸引科技人才和高等學校畢業生在企業工作;改善其研發能力，促進成果轉化。一是建立選拔和培養人才的長效機制。民營企業應加強與大學和科研院所的產學研合作。一方面，應采取定向委托培訓的方式來培養人才。另一方面，要根據產業發展的需要，選派技術人員到大專院校、科研院所和高新技術企業學習，同時，要大力引進和使用實用型人才，提高民營企業的自主創新能力。二是激發民營企業科技人員的創新積極性。有關部門對高技術人才的安置、醫療、養老、子女招生、就業等方面，應當給予優惠政策，財政可以給予專項補助;有必要完善收入分配機制，促進技術要素參與收入分配，獎勵有突出貢獻的科技人員。企業應為科技人員的工作和生活創造良好的條件，以便充分利用其才能。為了在全社會樹立創新意識，我們不僅要尊重知識和人才，還要容忍創新失敗，努力營造參與和支持創新的社會氛圍。

在目前的國情下，民營企業普遍缺乏技術支持，科技成果吸收及轉化能力較低，科技成果轉化的風險承受能力較弱。面對這種情況，有遠見的企業家應積極尋找一些科研種子或實驗室胚胎，并用自己的資金、基礎設施、工程技術和人力資源與大專院校的科研機構一起孵化，以逐步將其提升為行業競爭力。要按照利益和風險共擔的原則，促進各類民營企業和科研機構建立雙邊或多邊技術合作，以使彼此的人才和技術資源互補。與此同時，地方有關部門應當支持民營企業和科研機構聯合建設試驗基地、工業實驗基地、工程技術中心和開放實驗室，鼓勵有實力的民營企業通過高科技作價入股、租賃、并購等方式積極參與中小企業的改革實踐，以高新技術增量盤活資產存量，提升科技成果吸收及轉化的規模效應。

4.加大新技術的應用和研發力度，培育自主創新品牌和核心技術，建立健全知識產權保護機制

提升民營企業自主創新能力關鍵在于重視產品科學技術的研發。要根據企業發展現狀，加大對現有高科技產品的研發力度，同時，應繼續跟進需要推廣的科學技術產品，構建技術產品自主研發系統，提高自主研發創新的成效。一是加大企業科技投入。民營企業要想贏得未來發展的主動權，就必須不斷加大對科技研發的投入。要根據企業自身情況，認真制定企業科技投資的政策措施，同時地方政府應充分發揮財政資金的引導作用，堅持財政資金與企業科技項目相聯系，鼓勵企業投資。二是加強企業研發機構建設。研發機構是自主創新的基礎，有條件的大中型企業應建立研發中心或技術中心，提高原始創新能力和綜合創新能力;加強相關企業間的合作，共同建設研發中心，共享科研成果;借鑒香港等地的經驗，由各級政府資助建立研發中心，以支持中小企業的科技創新;加強民營企業與大學、科研院所共同建立研發中心，同時加快各種現有科技成果的轉化進程，促進民營企業自主創新能力的提升并獲得實效。

創建民營企業自主品牌，形成有效提升企業創新能力的創新產業鏈。近年來，民營企業之所以能夠保持快速健康發展的根本原因是，在外部經濟發展的同時，民營企業可以及時促進內生經濟的快速發展。民營企業是他們自己的，民營經濟的品牌和技術也是他們自己的。從長遠來看，民營企業的發展必須依靠自身實力，通過提高自主創新能力和創建自己的品牌來支撐企業的持續健康發展。因此，民營企業應繼續加快自主創新，借助商業模式創新或其他方式，創造更多的民營經濟品牌并加強自主品牌建設，只有這樣，才能真正增強民營企業自主創新能力，增強經濟發展動力。為此，應建立長效機制，通過選擇最優方案和整體提升，結合資源開發和深度培育，在不同地區選擇不同的模式，從多個角度和渠道培育和發展更多國際知名品牌與具有核心技術和自主知識產權的區域品牌，從而進一步提升民營經濟的技術創新能力和企業管理水平。

建立健全民營企業自主創新的知識產權保護機制，切實保障民營企業自主創新成果的應用和推廣。盡管新技術本身具有自然壁壘功能，致使追隨者很難復制其技術或成果，但是，由于現代檢測分析方法的不斷發展，復雜技術的解密能力也在不斷提高，這是技術本身的自然障礙。因此，為了確保創新企業對新技術的壟斷，不僅要依靠技術壁壘，而且還應訴諸知識產權制度的法律保護。對于不同的創新技術成果，其保護策略也不同，主要有三種：一是開放模式，即創新主體在一定時期內公開技術成果以獲得專有權;二是安全模式，即技術成果受到技術秘密的保護;三是混合模式，即成果的所有者將以開放方式保護成果的部分內容，而其余部分將通過技術秘密予以保密。

地方政府應在優化營商環境、建立知識產權保護體系、為民營企業自主創新保駕護航上有所作為。努力營造服務效率高、管理規范、綜合成本低的良好營商環境。在創造良好的知識產權法律環境的同時，鼓勵創新，為促進創新成果的有效轉化創造更開放的投資環境、更便捷的貿易環境、更寬松的發展環境，以不斷創新激發民營企業創新發展的內生動力，促進民營企業健康、快速、高質量發展。

注釋

①《中國民營企業發展研究報告》，《中國商界》2017年第5期。②張培麗：《民營企業創新發展勢在必行》，《經濟參考報》2018年10月10日。③約瑟夫·熊彼特：《經濟發展理論：對于利潤、資本、信貸、利息和經濟周期的考察》，何畏、易家詳等譯，商務印書館，1990年，第45頁。④高傳貴、張瑩：《企業自主創新路徑、模式與實現機制研究》，《山東社會科學》2018年第4期。⑤賈瑤：《論自主創新與創新型國家建設背景下古建筑文創產品的開發》，《智庫時代》2020年第6期。⑥汪陳友：《中小企業成長的動力結構與機制演化》，《哈爾濱商業大學學報》（社會科學版）2014年第3期。⑦張浩、孟憲忠：《企業內生動力機制研究——對中國企業構建核心競爭力的啟示》，《生產力研究》2005年第9期。⑧《中國民營科技企業創新500強發布 廣東強勢領跑》，中國科技網，http：//www.fudsi.com/htm/kejizixun/2019/0523/71982.html，2019年5月23日。⑨李云、李銀娟：《廣東民營企業自主創新發展動力機制研究》，《廣東行政學院學報》2020年第1期。⑩《習近平：在經濟社會領域專家座談會上的講話》，人民網，http：//politics.people.com.cn/n1/2020/0824/c1024-31835050.html，2020年8月24日。

參考文獻

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[3]杜治洲.對建立我國企業家市場的思考[N].中外管理導報，2001-03-10.

[4]褚陽.民營企業自主創新與優化升級[J].經營與管理，2016，（7）.

責任編輯：澍 文

Abstract：Although the independent innovation ability of China′s private enterprises has made great progress， most private enterprises have not yet formed an effective endogenous dynamic mechanism for independent innovation. The ability and level of independent innovation can not meet the needs of economic and social development in the new era. An important sign for the formation of an endogenous dynamic mechanism for independent innovation of an enterprise is to have the overall ability that is compatible with the external environment and suitable for its internal development. The core elements of this overall ability are entrepreneurial characteristics， endogenous enterprise resources and technological innovation capabilities. Therefore， effectively integrating the above elements into the formation of a valid linkage and mutual promotion operating mechanism are the key to constructing the endogenous dynamic mechanism of independent innovation in private enterprises.

Key words：private enterprises; independent innovation; core elements; endogenous dynamic mechanism