河南省中小企業(yè)高價(jià)值專利培育路徑探究＊

姬虹

（河南職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河南 鄭州450000）

1 引言

近年來(lái)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量大幅增長(zhǎng)，2007—2017年，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量從8.4萬(wàn)件增長(zhǎng)至135.6萬(wàn)件，居世界第三位[1]，已經(jīng)成為名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，但與專利強(qiáng)國(guó)還有一段距離，究其原因主要為缺乏高價(jià)值專利。《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》中，提出了加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的路徑和目標(biāo)，其中明確提出了“實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，培育一批核心專利”這一戰(zhàn)略任務(wù)[2]。該項(xiàng)戰(zhàn)略的目的是加強(qiáng)實(shí)施有效舉措，進(jìn)行高價(jià)值專利培育。河南省根據(jù)黨的十九大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出的新要求，先后出臺(tái)了《河南省建設(shè)支撐型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省試點(diǎn)省實(shí)施方案》《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的若干意見(jiàn)》等一系列政策文件，把提升專利質(zhì)量工程作為建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的核心工作。

中國(guó)專利的申請(qǐng)主體主要來(lái)自企業(yè)、高校以及個(gè)人，其中，企業(yè)申請(qǐng)的專利占大多數(shù)，高價(jià)值專利多數(shù)來(lái)自大型企業(yè)，而中小企業(yè)普遍專利質(zhì)量水平較低。然而，中小企業(yè)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、科技創(chuàng)新等方面具有舉足輕重的作用，它是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要載體，對(duì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義[3]。因此，研究中小企業(yè)的高價(jià)值專利培育路徑，不僅是提高中國(guó)專利質(zhì)量的有效手段，更是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要保障。因此，以河南省中小企業(yè)為研究視角，總結(jié)中小企業(yè)在高價(jià)值專利培育方面存在的問(wèn)題，提出河南省中小企業(yè)在高價(jià)值專利方面應(yīng)采取的培育路徑。

2 河南省中小企業(yè)在高價(jià)值專利培育方面存在的問(wèn)題

依靠科技創(chuàng)新，借助高價(jià)值專利，企業(yè)才能不斷做大做強(qiáng)。然而，河南省中小企業(yè)在高價(jià)值專利培育方面存在如下問(wèn)題。

2.1 自主創(chuàng)新能力不足

缺乏核心技術(shù)自主研發(fā)能力是河南省中小企業(yè)的硬傷。究其原因主要有以下幾個(gè)方面：缺乏創(chuàng)新資源，想創(chuàng)新又不知從何入手做起；企業(yè)人員結(jié)構(gòu)中缺少科技創(chuàng)新人才，不愿意花重金聘請(qǐng)高精尖人才，出現(xiàn)“聘不來(lái)”和“留不住”的尷尬局面；缺乏資金支持，河南省一些中小企業(yè)面臨資金短缺的問(wèn)題，在自主研發(fā)核心技術(shù)方面存在短板，由于缺乏新技術(shù)研發(fā)資金，從而缺少市場(chǎng)前景好的新產(chǎn)品，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益差，陷入了在自主創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)的道路上越走越遠(yuǎn)的惡性循環(huán)中，使河南省中小企業(yè)發(fā)展馬力不足。

2.2 缺乏創(chuàng)新管理體系

河南省中小企業(yè)大部分是私營(yíng)企業(yè)，經(jīng)營(yíng)管理方式基本都是家族世襲制，管理方式經(jīng)驗(yàn)化，管理理念固執(zhí)守舊化，管理體系零散殘缺化。企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展需要高效的管理機(jī)制和與時(shí)俱進(jìn)的企業(yè)文化，要求管理人才要有一定的預(yù)見(jiàn)性和嗅覺(jué)的靈敏性。河南省大部分中小企業(yè)缺乏這樣的高級(jí)管理人才和先進(jìn)完善的創(chuàng)新管理機(jī)制，導(dǎo)致企業(yè)整體市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力薄弱。

2.3 缺乏多元化合作

河南省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新資源不足，普遍存在科技成果轉(zhuǎn)化率低，高價(jià)值專利產(chǎn)出率低的“雙低”現(xiàn)象。河南省中小企業(yè)缺乏與高等院校以及科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作；企業(yè)研發(fā)的科技成果轉(zhuǎn)化主要是以需求為導(dǎo)向，而高等院校和科研機(jī)構(gòu)研究的科技成果與市場(chǎng)需求“水土不服”，專利資源與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的黏合度不高，如果三者能夠各取所長(zhǎng)進(jìn)行有效合作，將有利于高價(jià)值專利的培育。

2.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力弱

近幾年，河南省中小企業(yè)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，很多企業(yè)管理人員大多在有形資產(chǎn)的使用和管理這些經(jīng)濟(jì)管理方面很擅長(zhǎng)，而在面對(duì)投資大、回報(bào)周期長(zhǎng)，難以直接量化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)這類無(wú)形資產(chǎn)管理方面則普遍缺乏經(jīng)驗(yàn)，顯得束手無(wú)策，力不從心。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在河南省中小企業(yè)管理中大部分處于缺失狀態(tài)，主要是因?yàn)槠渚哂小皩I(yè)性、綜合性、長(zhǎng)期性、復(fù)雜性”特點(diǎn)，一定程度上加大了企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的難度。

3 河南省中小企業(yè)高價(jià)值專利培育路徑

3.1 強(qiáng)化高價(jià)值專利培育意識(shí)

河南省中小企業(yè)高價(jià)值專利培育意識(shí)淡薄，應(yīng)強(qiáng)化高價(jià)值專利培育意識(shí)，樹立實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)，建立研發(fā)、專利和品牌一條龍的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式。通過(guò)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新、獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和有效的專利轉(zhuǎn)化，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變成了盈利性的專利收益，從而形成高價(jià)值專利支撐的科技性商業(yè)模式，使高價(jià)值專利的作用和效益得到充分體現(xiàn)。

3.2 用政策激勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)高價(jià)值專利的培育

高水平創(chuàng)新是一個(gè)企業(yè)發(fā)展的支柱，是企業(yè)變大變強(qiáng)的法寶。河南省中小企業(yè)應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)的高技術(shù)人才和吸引更多的高精尖人才加入到企業(yè)的創(chuàng)新隊(duì)伍中去。激勵(lì)創(chuàng)新措施主要包括以下幾方面：①薪資待遇。調(diào)整薪資結(jié)構(gòu)，根據(jù)在年度內(nèi)申請(qǐng)成功的專利數(shù)量、專利種類以及專利成果轉(zhuǎn)化率等指標(biāo)來(lái)設(shè)立不同金額的獎(jiǎng)勵(lì)金，由點(diǎn)到面，提升企業(yè)員工創(chuàng)新積極性。②職位晉升。根據(jù)企業(yè)科研人員在創(chuàng)新性和企業(yè)高價(jià)值專利方面的貢獻(xiàn)，對(duì)其職位進(jìn)行提升，增強(qiáng)員工價(jià)值感。企業(yè)科研員工持續(xù)創(chuàng)新，職位則不斷晉升，如果在創(chuàng)新和專利方面沒(méi)有貢獻(xiàn)或消極怠工，職位將降級(jí)，讓企業(yè)員工具有一定的危機(jī)感，這需要企業(yè)建立相關(guān)的考核機(jī)制來(lái)進(jìn)行輔佐。③設(shè)立高額度單項(xiàng)獎(jiǎng)，促進(jìn)高價(jià)值專利的誕生。如設(shè)立創(chuàng)新資源引進(jìn)獎(jiǎng)、重大工藝技術(shù)改進(jìn)獎(jiǎng)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)、高價(jià)值專利轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)等。在獎(jiǎng)勵(lì)金額設(shè)置方面可根據(jù)為企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益大小來(lái)分配，如重大工藝技術(shù)改進(jìn)獎(jiǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)額度為2～5萬(wàn)元；新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)額度5～10萬(wàn)元。中小企業(yè)在實(shí)施過(guò)程中可結(jié)合自身經(jīng)濟(jì)情況來(lái)調(diào)整獎(jiǎng)勵(lì)額度。

3.3 高價(jià)值專利人才培養(yǎng)

培養(yǎng)高價(jià)值專利人才是企業(yè)專利價(jià)值提高的根本，河南省中小企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)高價(jià)值專利人才培養(yǎng)。企業(yè)應(yīng)針對(duì)不同崗位角色著重從專利申請(qǐng)、企業(yè)內(nèi)部專利質(zhì)量審核和專利管理三方面培養(yǎng)入手，最終達(dá)到企業(yè)高價(jià)值專利人才培養(yǎng)的目的：①專利申請(qǐng)。申請(qǐng)專利可以保護(hù)企業(yè)的發(fā)明成果，通過(guò)法律手段防止企業(yè)科研成果被抄襲，促進(jìn)企業(yè)科技持續(xù)進(jìn)步。培養(yǎng)的員工主要是企業(yè)的研發(fā)人員，培養(yǎng)的主要內(nèi)容包括技術(shù)可專利性的檢索、專利申請(qǐng)書的撰寫。技術(shù)可專利性檢索是從現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)中查找出與發(fā)明創(chuàng)造非常相關(guān)的對(duì)比文獻(xiàn)，并按照新穎性和創(chuàng)造性的判斷標(biāo)準(zhǔn)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而得出是否基本可專利性的結(jié)論。專利申請(qǐng)書的撰寫要求技術(shù)理解透徹，發(fā)明點(diǎn)把握準(zhǔn)確，權(quán)利要求層面、保護(hù)范圍合適，布局合理；說(shuō)明書層面，描述要清楚、完整、公開(kāi)適當(dāng)。②企業(yè)內(nèi)部專利質(zhì)量審查，即對(duì)申請(qǐng)的專利資料進(jìn)行全面質(zhì)量審查。培養(yǎng)的主要內(nèi)容是審查專利的權(quán)利要求撰寫范圍是否適當(dāng)、確認(rèn)技術(shù)交底書內(nèi)容、校準(zhǔn)專利說(shuō)明書等，為審查意見(jiàn)答復(fù)及授權(quán)后期維權(quán)作好鋪墊。從事企業(yè)內(nèi)部專利質(zhì)量審查工作的人員要經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)性強(qiáng)，一些中小企業(yè)在這方面的人才培養(yǎng)難度較大，可由技術(shù)研發(fā)人員或者專利管理人員兼職，有條件的企業(yè)還可與高校相關(guān)專業(yè)或?qū)＠砉韭?lián)合培養(yǎng)。③專利管理。專利管理是企業(yè)高價(jià)值專利的“保鏢”和“管家”，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利的收益進(jìn)行合理調(diào)配，維持專利的法律狀態(tài)有效，合理掌控高價(jià)值專利的經(jīng)營(yíng)模式和交易方式等。參與這方面培養(yǎng)的員工應(yīng)來(lái)自企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作領(lǐng)域，培養(yǎng)的主要內(nèi)容是專利相關(guān)事務(wù)的全流程管理，即專利的日常運(yùn)作管理、保障機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制以及專利在授權(quán)之后的正常有效。

3.4 建立與高等院校的合作

企業(yè)和高校作為專利技術(shù)創(chuàng)新的兩大主體，在國(guó)家科技創(chuàng)新管理體系中均扮演著非常主要的角色。高校積累了大量亟待產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)，據(jù)報(bào)道，中國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化率普遍低于10%，而美國(guó)高水平大學(xué)專利轉(zhuǎn)化率約為40%，可以看出，中國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化與國(guó)外高水平大學(xué)存在較大差距。加強(qiáng)與高等院校的合作，能夠幫助河南省中小企業(yè)克服獨(dú)立研發(fā)方面的局限性，同時(shí)也能幫助高校實(shí)現(xiàn)由“知本”向“資本”轉(zhuǎn)變，提高科研成果轉(zhuǎn)化率。企業(yè)和高校合作，各取所長(zhǎng)，創(chuàng)造一批市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的高價(jià)值專利，建立高價(jià)值專利培育的溫床。

4 結(jié)論

高價(jià)值專利在中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)改革大潮中起著重要的支撐作用。培育高價(jià)值專利，為產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展注入不竭動(dòng)力，推進(jìn)中國(guó)由專利大國(guó)向?qū)＠麖?qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。本文充分結(jié)合河南省中小企業(yè)在高價(jià)值專利培育路徑上存在的問(wèn)題，切實(shí)提出了高價(jià)值專利培育方面可實(shí)施性路徑，幫助河南省中小企業(yè)提升專利價(jià)值，為中原崛起助力。