人工智能破解基層法院“案多人少”矛盾的對策探析*

河南師范大學法學院，河南 新鄉 453007

根據最高人民法院公布的數據顯示，2019年上半年全國法院新收案件繼續保持增長態勢，新收各類案件總數同比增加189．0萬件，上升14．54%，其中，河南、廣東、江蘇3省法院新收案數均超100萬件，山東、浙江、四川、河北、安徽、遼寧、北京7省（市）法院新收案數超過50萬件，306家法院新收案過萬件。①實行法官員額制之后，長期存在的“案多人少”的矛盾更為突出，這一現象在基層法院表現尤為明顯。在各地區基層法院內部潛力的挖掘已經接近邊界的現實環境下，法官自身的有效工作時間仍是有限的，案件數量的增長和法律對案件審理期限的要求，導致辦案法官心有余而力不足，很難對每一個案件都做出精細化處理，辦案質量會有所下滑；②除此之外，一定期限以內法官的超強度工作在表面上會產生高效率的假象，長此以往的超負荷狀態，法官難以持續穩定的工作，不堪重負的工作壓力也會導致法院人才的流失，辦案數量自然也會下降；焦慮的心態難免會使其在與當事人、辯護人、訴訟代理人溝通時缺乏耐心，不利于基層法院形象的維護和公信力的提高；另外多元化糾紛解決機制只存在理論層面的可行性，因為其糾紛解決機制權威性不足，當事人仍然更傾向于選擇通過訴訟程序解決糾紛。③因此與其過分強求基層法官過勞工作，不如加強人工智能在基層法院的應用以求從根本上有效緩解這一現狀。

一、加強智能分案系統建設

當前基層法院普遍采用的分案模式是簡單輪流分案，這種按收案次序輪流確定承辦法官的模式，一定程度上體現了分案的隨機性。但是基層法院的這兩種分案模式都存在分配效率低下，分配結果顯失公平等突出問題，導致一部分基層法官接收的案件數量少難度小，一部分基層法官接收的案件數量多難度大，難以在數量多少與復雜程度上找到一個平衡點。此外，法官處于被動接收案件的狀態，機械化的分案模式導致法官個體與案件類型不相符、法官辦案習慣與結案進度不相符等問題。現實生活中就存在將原告或被告相同的案件或關聯案件分給不同的法官，造成同案不同判；或者利用分案順序的相對固定，通過故意輪空等方式來操縱分案結果產生人情案，造成司法不公。

在司法責任制改革的大背景下，我們在明白案件分配重要性的同時，必須積極行動起來通過人工智能的自主處理技術建立一套與新型辦案機制相適應的智能化分案系統。未來，應從實際問題出發，第一，智能分案系統設計要與司法責任制改革相適應。司法責任制改革意味著基層法官對案件終身負責，基層法官也應因此享有更大的自主權，審判自主權不僅體現在實體方面，也體現在程序方面，比如自主安排案件的審理進程。通過對基層法官年度應辦案件數量和目前尚未審結案件數量的考量，合理預測基層法官工作習慣，根據其自身實際情況進行分案，這樣基層法官就可以根據其辦案習慣在法定期限內合理安排案件審理進程，可以選擇在休假期間不接收案件，也可以選擇在當前工作有余力的情況下增加接案數量，貫徹“能者多勞，多勞多得”的工作安排。第二，智能分案系統設計要與審判管理扁平化相適應。新型審判權模式運行后，審判團隊成為基本的辦案單元，基層法院審判團隊主要以獨任制團隊為主，審判團隊的確定，也就意味著案件承辦法官的確定，我們可以根據實際情況，針對多發案件成立相應的專業化團隊進行案件審理，針對簡易案件成立相應的速裁團隊進行案件審理，每個團隊根據自身特色選擇相應種類的擅長案件形成團隊標簽，作為智能分案系統運作的考慮因素。④

智能分案系統的設計不是完全的隨機分案，而是通過與大數據分析的科學結合，依托人工智能來進行審判團隊或辦案法官的確定，減少基層法院事務性工作負擔⑤。在智能分案系統中，第一個部分是調解，設置專門的調解工作組織數據庫，訴調中心將前來起訴的當事人的案件信息錄入此數據庫，根據各個案件的不同情況，選擇不同的調解工作組織或調節人員進行案件的初步處理。調解不成的，及時進行立案登記，系統在提取當事人信息、調解信息之后，自動轉入第二個部分繁簡分流板塊，通過智能分案系統的測算功能，確定簡單案件與疑難復雜案件，對于簡單案件，自動歸入承辦簡易案件的團隊，其余案件則進入相應的專業化審判團隊審理。同時智能分案系統要與網上辦案系統有機嵌入和銜接，進行系統間的數據交換與信息互通，根據每個法官對手頭案件的處理情況及時對分案進行調整，使分案過程更加公開透明、客觀公正、高效合理。

二、加強網上辦案系統的建設

基層法院“案多人少”矛盾導致案件積壓現象嚴重，因此長期存在超審限問題也更加突出，案件超期審理產生的負面效應包括但不限于：一方面影響當事人的訴訟權利和實體權利的落實，影響社會穩定，另一方面增加累訴，浪費法院的人力、物力、財力，審理期限問題是各級人民法院堅持高效原則所必須解決的問題。近年來，基層法院為解決該問題，一是采用“以案定補”的激勵制度，審結一個案子給予一定的補貼，多勞多得；二是加強審限管理，采用院長庭長審批的方法，加強領導對長期未結案件的督促；三是對于嚴重超審限的辦案法官進行追責和通報。但是這些方法在實踐過程中效果不佳，第一種方法由于基層法院資金有限，象征性的獎勵對于刺激辦案法官積極性作用極其有限；第二種方法的弊端在于基層辦案法官對案件審理期限的整體安排不夠合理，往往在審限即將屆滿時才匆忙提出審限延期申請，造成院長庭長在沒有充分查明事實理由的情況下做出決定；第三種方法屬于外在的事后追究機制，不能從源頭預防此類事件的發生。⑥

基層法院法官人均辦案數量龐大，如果僅憑個人記憶，難免會遺忘某些案件的具體進程，造成案件審理超期，在我們不斷加強審限意識，嚴格審限責任制度的同時，應當通過應用以人工智能為基礎的網上辦案系統對案件審理期限進行有效記憶并發出提醒，實現從“不得超審限”向“預防超審限”的目標轉化。首先基層辦案法官在庭前準備時或者辦案過程中出現不計入審限事由時，應當由自己或辦案輔助人員手動輸入網上辦案系統進行備案，系統根據輸入數據相應調整審限屆滿時間；其次辦案流程中凡依法有期限規定的，系統均設節點等進行提示，系統自動提供立案庭立案、審判庭開庭準備、開庭審理、復議及判決、送達等時間節點，辦案法官也可以根據自身需求進行自定義細化設置，節點的細化設置在于通過網上辦案系統協調各部門關于案件具體審限變化情況的信息溝通，避免各自在審限問題上因信息傳遞不及時產生矛盾。⑦

人工智能在我國基層法院的應用將持續不斷推進，其在緩解基層法院“案多人少”矛盾方面起到的作用已初顯成效，5G網絡的推廣將對更多功能提供支持，降低基層法院實現智能化的成本，但是二者在結合的過程中出現的智能系統技術漏洞、復合型人才短缺、缺少發展資金、起步較晚等問題尚未解決。未來，我們要持續關注此類問題，投入相應的人力、物力、財力，科學發展基層法院的人工智能系統。

注釋：

①張晨．最高法發布2019年上半年審判執行工作數據［J］．法制日報，2019-8-1．

②熊秋紅．為法官減負 為司法提速——如何破解“案多人少”司法困局［J］．人民論壇，2019．1．

③張海燕．法院“案多人少”的應對困境及其出路——以民事案件為中心的分析［J］．山東大學學報，2018（2）．

④山東省高級人民法院課題組．新型辦案機制下基層法院案件分配制度改革芻議［J］．山東法官培訓學院學報，2019（3）．

⑤楊燾，楊君臣．人工智能在司法領域運行的現狀及完善對策研究——以成都法院為樣本進行分析［J］．科技與法律，2018（3）．

⑥周浩仁．民事訴訟審理期限與當事人關系研究［J］．遼寧公安司法管理干部學院學報，2018（5）．

⑦《關于民事訴訟案件審理期限管理應注意的幾個問題》［EB/OL］．www．110．com/ziliao/article-21694．html，2004．6．