關(guān)于大數(shù)據(jù)證據(jù)的研究

呂云虹

遼寧卓臻律師事務(wù)所，遼寧 營(yíng)口 115002

一、引言

現(xiàn)階段，在我國(guó)司法實(shí)踐過(guò)程中，大數(shù)據(jù)信息已經(jīng)可以作為一種合法證據(jù)出現(xiàn)在相關(guān)司法活動(dòng)中，據(jù)調(diào)查分析可知，目前我國(guó)司法實(shí)踐活動(dòng)中，大數(shù)據(jù)證據(jù)最常見(jiàn)的表現(xiàn)形式包括：大數(shù)據(jù)檢測(cè)技術(shù)、大數(shù)據(jù)查詢技術(shù)、大數(shù)據(jù)對(duì)比分析技術(shù)、輿情分析報(bào)告、軌跡大數(shù)據(jù)分析技術(shù)以及大數(shù)據(jù)鑒定技術(shù)等，另外還有一些案件判決書(shū)中雖然沒(méi)有明確標(biāo)識(shí)出“大數(shù)據(jù)證據(jù)”，但是在進(jìn)行分析和總結(jié)時(shí)，卻是充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行的分析。因此，這些都需要相關(guān)人員有針對(duì)性的對(duì)大數(shù)據(jù)取證技術(shù)進(jìn)行制度建設(shè)，基于此本文針對(duì)大數(shù)據(jù)證據(jù)的相關(guān)基礎(chǔ)問(wèn)題進(jìn)行了研究和分析，希望通過(guò)本文的研究能夠推動(dòng)我國(guó)相關(guān)法制的變革。

二、大數(shù)據(jù)證據(jù)概述

所謂證據(jù)就是指可以作為證明用的相關(guān)事實(shí)依據(jù)，從法律角度上進(jìn)行分析，證據(jù)指的是能夠在法律訴訟事件上對(duì)過(guò)往事實(shí)加以認(rèn)定的相關(guān)資料。在司法實(shí)踐中，并不是所有的證明材料都可以作為證據(jù)出現(xiàn)在訴訟中，而且一些具有自身特點(diǎn)的新生類特定材料通常不會(huì)被人們普遍快速的接受，會(huì)被習(xí)慣性的排斥在可使用證據(jù)范圍之外。例如視聽(tīng)類證據(jù)和電子類證據(jù)等都是經(jīng)過(guò)很長(zhǎng)一段時(shí)間的努力后才逐漸能夠被法律訴訟所接受。如今，各式各樣的包含海量信息內(nèi)容的大數(shù)據(jù)材料則正處于等待法律認(rèn)可的階段。從特點(diǎn)上說(shuō)，大數(shù)據(jù)信息具有，信息種類繁多，信息包含量巨大，信息價(jià)值密度低等特點(diǎn)，因此這些數(shù)據(jù)信息從表面上看繁雜無(wú)章，且不同數(shù)據(jù)之間具有極低的關(guān)聯(lián)性。與普通的電子數(shù)據(jù)不同，大數(shù)據(jù)不僅能夠證明與案件相關(guān)資料的真實(shí)性，還能以其獨(dú)有的分析技術(shù)、分析手段和思維方法將實(shí)際數(shù)據(jù)材料轉(zhuǎn)換成為證據(jù)材料。

三、大數(shù)據(jù)用作證據(jù)的價(jià)值性分析

（一）符合刑事司法價(jià)值導(dǎo)向

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越多，現(xiàn)今社會(huì)已步入了“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”，因此在發(fā)展過(guò)程中人們應(yīng)該逐漸轉(zhuǎn)變自己的觀念，樹(shù)立起預(yù)防性刑法觀，將犯罪危險(xiǎn)人群放置在刑法的中心，減少他們的犯罪機(jī)會(huì)，降低他們的犯罪條件，進(jìn)而將傳統(tǒng)的“打擊犯罪”逐漸轉(zhuǎn)換成為“預(yù)防犯罪”，從而使整個(gè)社會(huì)中犯罪數(shù)量和犯罪程度整體下降。另外，大數(shù)據(jù)技術(shù)如果能恰當(dāng)?shù)膽?yīng)用在犯罪偵查過(guò)程中，“大數(shù)據(jù)偵查”能夠作為一種新型犯罪偵查模式被提出，偵查部門同樣會(huì)將目標(biāo)向“預(yù)防犯罪”方向轉(zhuǎn)換。因此作為一種新型電子信息技術(shù)，應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)得出的大數(shù)據(jù)證據(jù)能夠很好的符合當(dāng)前司法機(jī)關(guān)要求，按照當(dāng)前的價(jià)值導(dǎo)向，為司法取證活動(dòng)提供有益的力量。

（二）探索證據(jù)關(guān)聯(lián)性

在司法活動(dòng)中，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性是最重要、最基本的屬性之一，具有嚴(yán)謹(jǐn)合理的關(guān)聯(lián)式是證據(jù)得以被采納的前提條件。大數(shù)據(jù)證據(jù)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)了對(duì)大量非結(jié)構(gòu)化以及弱相關(guān)性信息數(shù)據(jù)的整理和分析，并通過(guò)數(shù)學(xué)邏輯思維方式進(jìn)行篩選和論證，能夠從大量表面毫無(wú)關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)中尋找到平時(shí)人們難以發(fā)現(xiàn)的相關(guān)性，因此從這一角度來(lái)說(shuō)，大數(shù)據(jù)證據(jù)可以說(shuō)是在傳統(tǒng)證據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行的一種突破式改進(jìn)，細(xì)微但重要的相關(guān)性是大數(shù)據(jù)證據(jù)的一個(gè)核心特征。

在傳統(tǒng)取證過(guò)程中，人們獲取證據(jù)的方式和手段都具有一定的限制性，人們主要從小量數(shù)據(jù)中分析獲取證據(jù)信息，而且在進(jìn)行證據(jù)分析時(shí)主要依靠人們自身的因果邏輯，可以說(shuō)證據(jù)信息獲取受到了相當(dāng)程度的局限。但是通過(guò)對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用，這種局限性正逐漸減弱甚至消失，通過(guò)海量數(shù)據(jù)范圍的選取，使即便存在非結(jié)構(gòu)關(guān)系以及弱相關(guān)性的數(shù)據(jù)也能被納入分析范圍內(nèi)，在這種分析模式下，數(shù)據(jù)樣本無(wú)限的接近于數(shù)據(jù)總體，甚至可以說(shuō)數(shù)據(jù)樣本就等于數(shù)據(jù)總體，大數(shù)據(jù)的這種模糊相關(guān)性使大數(shù)據(jù)證據(jù)更加細(xì)致全面，大數(shù)據(jù)偵查也逐漸作為一種新型偵查研究方向而興起。

（三）具有高度真實(shí)性

真實(shí)性同樣也是證據(jù)屬性中的一個(gè)重要組成部分，作為司法證據(jù)，不僅要求其表現(xiàn)形式上具有真實(shí)性，同時(shí)還要求其內(nèi)容上具有真實(shí)性。我國(guó)法律規(guī)定，任何類型的證據(jù)在沒(méi)有得到質(zhì)證之前，不能作為案件的判定依據(jù)，因此一個(gè)證據(jù)，其真實(shí)性必須得到認(rèn)可，這種認(rèn)可可以是一種價(jià)值判斷或者邏輯判斷的過(guò)程。人們?cè)谔峁┳C據(jù)時(shí)必定會(huì)做出最大的努力保證證據(jù)的真實(shí)性，從而還原事件的真相，但是在取證過(guò)程中由于不同人們之間存在一定的認(rèn)識(shí)偏差，以及事件本身存在的事實(shí)認(rèn)定偏差，因此在認(rèn)定案件事實(shí)之前需要通過(guò)一定的外在證明標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)證，即通過(guò)邏輯、科學(xué)以及法律等不同角度對(duì)證據(jù)的正式性進(jìn)行分析，保證在消耗最小成本的同時(shí)最大程度的還原案件的事實(shí)。大數(shù)據(jù)技術(shù)作為一種本身集中技術(shù)、科學(xué)和邏輯的技術(shù)手段，為提供發(fā)現(xiàn)真實(shí)有效的證據(jù)信息提供了可能，在很大程度上簡(jiǎn)化了司法證明過(guò)程的復(fù)雜度。

四、大數(shù)據(jù)證據(jù)的法律地位

（一）鑒定意見(jiàn)

大數(shù)據(jù)證據(jù)在司法程序中可以作為鑒定意見(jiàn)被采納使用，在近期頻發(fā)的“非法吸存”、“集資詐騙”等案件中，很多大數(shù)據(jù)證據(jù)被采納成為了新型鑒定意見(jiàn)書(shū)。例如在某項(xiàng)非法吸存案件中，司法鑒定機(jī)關(guān)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的后臺(tái)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，成功分析出通過(guò)非法互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)注冊(cè)賬戶個(gè)數(shù)、成功激活個(gè)數(shù)以及存放資金金額等，并繼續(xù)進(jìn)行層層分析最終分析出資金動(dòng)向，已返還資金以及非法未返還資金。

（二）專家輔助人意見(jiàn)

2016年我國(guó)最高人民法院和公安部下發(fā)規(guī)定，規(guī)定對(duì)于從犯罪機(jī)構(gòu)中扣押的存儲(chǔ)介質(zhì)和電子數(shù)據(jù)可以進(jìn)行數(shù)據(jù)提取、恢復(fù)和統(tǒng)計(jì)，并作為相應(yīng)的數(shù)據(jù)證據(jù)。但是這一技術(shù)內(nèi)容已經(jīng)超越了傳統(tǒng)司法鑒定工作的范圍，需要聘請(qǐng)專家進(jìn)行輔助辦案，因此“專家輔助人意見(jiàn)”這一概念應(yīng)運(yùn)而生，相對(duì)于傳統(tǒng)的鑒定意見(jiàn)，“專家輔助人意見(jiàn)”涉及范圍更為寬泛，它包含了所有具有專業(yè)技術(shù)性質(zhì)的專家參與辦案時(shí)提出的意見(jiàn)。我國(guó)民事訴訟法中對(duì)于專家輔助人意見(jiàn)有專門的解釋，其中規(guī)定對(duì)案件中需要進(jìn)行專門分析鑒定的，可以指派或者聘請(qǐng)具有專業(yè)能力的技術(shù)人員進(jìn)行檢測(cè)，檢測(cè)報(bào)告可以作為合法證據(jù)進(jìn)行定罪量刑。這說(shuō)明大數(shù)據(jù)證據(jù)已經(jīng)可以作為一種合法性證據(jù)在案件中作為定罪量刑的參考。

（三）其他證據(jù)

在司法程序中，大數(shù)據(jù)證據(jù)還可以作為其他證據(jù)進(jìn)行處理：（1）物證和書(shū)證：例如犯罪嫌疑人利用某一手機(jī)號(hào)進(jìn)行大量群發(fā)短信，此時(shí)大量群發(fā)的短信就可以作為定案的物證和書(shū)證。（2）破案經(jīng)過(guò)材料：例如在破案過(guò)程中利用大數(shù)據(jù)跟蹤技術(shù)對(duì)犯罪嫌疑人手機(jī)信號(hào)數(shù)據(jù)進(jìn)行跟蹤分析，得出結(jié)論是犯罪嫌疑人手機(jī)信號(hào)運(yùn)動(dòng)軌跡與案發(fā)時(shí)間、地點(diǎn)全部吻合。（3）作為單獨(dú)的證據(jù)報(bào)告：例如在某一經(jīng)濟(jì)案件中，司法機(jī)關(guān)調(diào)查出了與案件先關(guān)的十余個(gè)賬戶，為了證明這十余個(gè)賬戶的實(shí)際控制人為同一人，相關(guān)技術(shù)人員通過(guò)對(duì)賬戶使用的Ip地址以及Mac地址進(jìn)行了調(diào)查，得出結(jié)論是這些地址具有高度的重合性，結(jié)果這些具有高度重合性的MAC、IP地址作為有效證據(jù)，確定了這些賬戶同時(shí)由同一人進(jìn)行操縱控制。

五、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，大數(shù)據(jù)技術(shù)已經(jīng)被廣泛的應(yīng)用在各種不同的領(lǐng)域，包括司法領(lǐng)域，大數(shù)據(jù)的廣泛性和關(guān)聯(lián)性在為法律工作者提供機(jī)遇的同時(shí)也帶來(lái)了前所未有的挑戰(zhàn)。而當(dāng)前階段，通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)以及大數(shù)據(jù)證據(jù)化解法律證明中問(wèn)題的優(yōu)勢(shì)已經(jīng)初見(jiàn)端倪，并且在不遠(yuǎn)的將來(lái)大數(shù)據(jù)證據(jù)勢(shì)必還有更長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，因此，法律工作者和技術(shù)人員必須順應(yīng)歷史的發(fā)展，使大數(shù)據(jù)作為良好的橋梁，為探索、發(fā)掘具有價(jià)值的證據(jù)材料做出應(yīng)用的貢獻(xiàn)。