案管監督職能的探究

申 霞

天津市薊州區人民檢察院，天津 301900

一、案管所處地位及監督職能的意義

案件管理部門作為業務部門中的綜合部門，是檢察機關業務監督樞紐，涉及多個業務條線和檢察工作方方面面，只有案管部門對案件加強監督管理，才能保證司法程序的合法性，把不規范的問題解決在檢察機關內部，也能防止不規范的問題對司法公信力產生不良影響，提高檢察院威信力。因此，強化案管部門的監督職能，是加強檢察機關執法規范化的重要途徑，也是監督檢察權合理運用的重要方式。

二、監督職能在運用中出現的問題

案管部門在日常工作中以案件評查和流程監控兩方面作為實行內部監督的重要手段，以此在辦案過程中發現存在的不規范問題并及時督促糾正。隨著司法改革進程的不斷推進，案件管理機制中的問題日益凸顯，在一定程度上影響了案管監督職能的發揮。

（一）人員匹配不合理，缺乏辦案經驗

近幾年基層院所受理的案件越來越多，案管的工作壓力也隨之增大，“案多人少”的矛盾更加突出。在這種情況下，負責監督工作的人員在除了完成自己的流程監控工作之外，還要幫忙案件錄入、律師接待、案件受理等工作，這就導致他們的工作精力分散，不能全身心地投入到監督工作中，從而使得無法全方位的實施案件監控，不能及時發現案卡填錄錯誤，影響案件質量。

此外，在一些基層院中負責監督職能的人員大多都是剛剛入職的新人，并沒有任何的辦案經驗，只能靠之前負責此項工作的人員“填鴨”式的教學，硬性去記憶這項工作的流程。負責監督工作的人員流動性較大，通常在剛剛熟悉入手之后的兩年左右的時間，就會將其轉調到其他崗位，然后再派新人接手相關的工作，這就造成監督工作一直處在不穩定的狀態，監督工作不能很好地落實到位。

（二）辦案人員重視程度低，心理上予以排斥

在“捕訴一體”化改革以后，員額檢察官權力增大，“三級審批”的轉變賦予了檢察官檢察權行使的主體地位，權力不受監督和制約，必然導致腐敗和濫用，這是一條亙古不變的真理。由于制度規定不明晰，再加上辦案部門大多認為案件管理部門對辦案實體審查會干涉辦案的獨立性，影響了案件管理監督職能的全面充分發揮，阻礙自己辦案效率，對自己行使檢察權是一種負擔。他們并不認為這種監督是對自己檢察生涯的保護，所以總是在案管人員對其指出錯誤時持埋怨、不滿的態度，在案管人員針對案卡或者相關文書提出問題，需要修改時，往往敷衍了事。

（三）缺乏實體檢察，形式流于表面

對于現在的案件監督來說，主要集中在程序性監督較多，對案件的實體部分缺乏必要的監督，尤其是在對于事實和證據的認定、法律應用等方面，監督人員由于自身缺乏辦案經驗或者其他原因，一般不會對案件實體問題進行審查。而如果對案件管理僅僅停留在程序性、表面性的監督，沒有實體的審查，這樣就會導致對案件管理缺乏有效的監督，制約效果將大打折扣。同時由于沒有清晰明確的規定制度，如果監督人員對實體問題進行審查，就會讓辦案人員認為案件管理部門的行為對自己的司法辦案權進行干預，影響了司法辦案的獨立性。這就導致了很多案件的實體問題得不到發現，很容易造成司法不公，影響犯罪嫌疑人、被告人的權利。

（四）監督管理職能剛性不強，監督管理乏力

在實踐過程中，監督人員通過開展流程監控、案件質量評查過程中發現承辦檢察官出現錯誤時，礙于同事關系或者其他原因，沒有采取規范有力的程序向業務部門反饋，這種情況下就會造成兩種局面：一種是檢察官會積極改正錯誤并向監督人員進行反饋；另一種就是因為重視程度不夠、工作任務繁重的原因，檢察官將錯誤一拖再拖，監督沒有落實到位，從而影響司法公正。就當前案管監督工作的情況來說，最具有強制效果的就是對多次提醒仍不改正錯誤的檢察官下發流程監控通知書。這種做法在一定程度上有一定的震懾作用，但是在實際工作中，由于分管人事任免的部門與業務部門溝通的不及時、不到位，就很有可能造成流程監控通知書的效果難以實現。這就造成流程監控通知書的力度大大削弱，無法起到監督的力度。

三、探索發揮案件管理監督職能的方法

案件工作中的監督職能作為案件管理體系的重要組成部分，是推進案件管理機制改革、強化內部監督的主要落腳點，是強化案件管理、規范司法行為、提升司法公信力的有效手段。因此我們需要充分發揮流程監控以及案件質量評查在日常的工作中的作用，精準發力，不斷提升監管質效。

（一）完善人員配置，加強業務培訓

針對案管存在的員額檢察官缺少，人員流動頻繁的情況，筆者認為可以抽調一部分有辦案經驗的檢察官到案件管理中心從事監督工作，因為當前在案件流程監控中存在對控告申訴、民事檢察、行政檢察及公益訴訟等監督力度不夠的問題，如果抽調一部分有這方面辦案經驗的人，就可以及時發現這方面的問題，全面準確地掌握辦案時間、辦案節點、辦案流程等情況，彌補現存的監督人員沒有辦案經驗的不足，在日常的監督工作中發現文書方面以及案件實施方面存在的問題，并且能夠更好地進行案件評查工作，精準發現案件中存在的問題，提升監督工作存在的意義；同時設定專人負責流程監控的工作，減少人員的流動性，針對流程監控、案件質量評查、業務分析研判等專業性要求較高的崗位進行集中的培訓，以實戰促進監督工作水平的提升，組織全市或者全國的崗位大練兵，做到干什么、練什么，為更好地做好監督工作打好基礎。

（二）樹立“嚴管厚愛”的理念，增強部門間合作

最高人民檢察長張軍同志曾在山東調研時指出“案管工作非常重要，但是個得罪人的活，誰愿意被監督著干活啊，就是本著管是愛的理念，嚴管厚愛加強監督”。首先，案件管理工作的監督，并不是你對我錯、你輸我贏的對弈，而是僅僅對辦案活動進行監管。案管部門要將“雙贏多贏共贏”作為自己工作的理念，秉持“嚴管厚愛”之心，與被監督者共同努力防范問題的發生，共同促進辦案質效提升和司法規范。在與辦案部門溝通時，案管人員也應當注意方式方法，要同其講明我們共同的價值追求是“以辦案為中心”“打造優質法治產品和檢察產品”。

其次，要加強案管中心與各部門之間的配合。征求業務部門對案管工作的意見建議，進一步改進案管工作方式方法。在系統出現升級之后，針對存在問題較多的辦案環節和常見的“問題點”進行詳細講解，集中組織人員進行學習，可以大大地降低錯誤率，提升辦案效率。而通過與部門之間的合作，也更容易發現自身在工作中可能出現的不足之處，尤其是控申部門，他們在日常的接待工作中與群眾接觸頻繁，更容易發現在日常監管中出現的漏洞。

（三）強化監督剛性，發揮監管作用

首先，案件管理監督是一種有法律明確規定的審查權利，因此在工作中應當加強監督剛性，明確后果責任。同時，在監督過程中要注意適度和界限，“必須保持監督謙抑性，充分尊重檢察官的自主判斷，防止監督演變為不當干預。監督的重點應放在規范自由裁量、統一司法標準和確保案件質量上”。筆者認為司法實踐中，可以適當賦予案件管理部門的人員實體審查建議的權利，明確啟動的方式、程序、后果等，如果在進行案件質量評查中發現實體問題，就可以直接建議承辦人召集檢委會或者將有關的問題報給具有啟動重審權的檢察長。這樣可以更好的避免司法不公現象的產生。

其次，由于案件管理監督大多數都只是形式上的監督，對于辦案人的制約性不強，應當強化監督的剛性，制定關于案件質量評查的標準，依托統一業務應用系統，建立網上評查與紙質評查相結合的評查工作機制，并把評查結果作為評價檢察官辦案業績和能力水平的重要依據，并載入個人司法業績檔案。

案管監督工作是強化內部監督制約、提升辦案質量的重要手段，只有不斷提升監管能力，打造一支專業技術過硬和人民信任的案管團隊。這樣才能保證把法律監督落到實處，發揮出監督真正的意義，打造新時期高水準的案件管理監督水平。