我國中小企業知識產權風險防范研究

王 偉

中國政法大學，北京 100088

一、中小企業知識產權風險防范研究背景

中小企業是我國是帶動我國經濟發展的重要力量，對于促進我國經濟發展和增加就業人數起著重要的作用，在我國經濟中占有極為重要的地位。然而，我國中小企業在知識產權保護領域面臨著極為嚴重的知識產權危機和風險。知識產權保護的重要性已經被社會各界廣泛認同，我國大部分中小企業已經具有一定程度上的知識產權，但是由于對知識產權管理不善、運用不當等原因，對中小企業造成了巨的損失，甚至導致了破產，中小企業經營的全過程都伴有知識產權風險，任何細微的知識產權風險防范不到位都會對中小企業生存發展有著較大的影響。因此，本文探討對于如何加強知識產權風險防范仍，不斷規避知識產權危機，促進中小企業更好的保護好知識產權，不斷在競爭中取得長足發展。

二、中小企業知識產權風險防范研究現狀

John W等認為，中小企業應不斷增強對企業知識產權風險的認識，不斷增強管理水平和增加防范措施，不但能夠促進中小企業核心競爭力，還能夠不斷提升市場占有率以及市場上的美譽度。

張偉在《如何破解我國的LED知識產權危機》文中指出，我國在發展LED產業中由于受到核心專利制約，導致了國內同質化競爭較為激烈，并貿易摩擦風險不斷加大，知識產權成為國際半導體照明產業競爭焦點。研究認為，我國中小企業應不斷的提高自主創新能力、完善知識產權管理體系和積極參與國際大環境競爭等行動不斷解決。

蔣志宏研究認為，商標權、專利權、商業秘密等是中小企業知識產權最主要的方面，中小企業應不斷強化企業全體員工知識產權法律風險意識，不斷完善中小企業知識產權管理機制，大力培養和招聘中小企業知識產權管理人才，進而不斷提升中小企業的知識產權風險風范能力。

楊凱研究結果表明，應制定中小企業知識產權保護戰略，這是保護中小企業知識產權根本的方法，中小企業知識產權法律風險主要集中表現如下：一是中小企業對知識產權認識不足，加上不愿投入資金進行科學研究和技術創新，因此很容易造成知識產權侵權。二是中小企業由于對知識產權管理不規范等，導致中小企業知識產權屢屢遭受侵犯，造成重大損失。三是中小企業還存在無論在科技創新方面還是企業知識產權管理方面，沒有進行持續創新投入，導致知識產權發展落后，不能擁有自主核心知識產權，在激烈的競爭中失去優勢，最后造成中小企業在國內外市場競爭中遭到淘汰。

基于此，湯國開在《企業專利法律風險及防范》中指出，在知識產權日益重要的時代，應構建有效防范專利法律風險機制：從事先控制方面，應構建專利預警機制，并逐步完善企業專利管理制度，防范專利法律風險及市場變化，增強企業核心競爭力。

三、中小企業主要知識產權主要類型和案例分析

（一）中小企業主要的知識產權類型

根據《中國企業法律風險管理發展報告》研究認為，中小企業知識產權主要有專利、商標、商業秘密主要的三類知識產權類型。中小企業主要知識產權危機類型根據不同分類標準，可劃分為不同的類型。從解決知識產權危機的路徑視角，可劃分為知識產權訴訟危機和知識產權非訴訟危機；從知識產權危機來源視角，可劃分為知識產權不能取得的危機、知識產權運用不當的危機、知識產權侵權的危機等三大類。本文認為應按照知識產權權利種類的差異進行劃分，可劃分專利危機、商標危機、商業秘密危機等類型，這種劃分方法既簡單，而且與知識產權風險的類型劃分相一致。

（二）中小企業知識產權保護典型案例分析

案例一：與世界某品牌的新款轎車相比，我國某款國產轎車不僅在外形設計上而且還有著價格有著極大的優勢，這在一定程度上是“外觀設計專利”侵權。該國產轎車不僅在外觀設計構成侵權，而且還在其它技術發明、轎車配件等方面存在侵權和糾紛。案例分析：知識產權帶有巨大經濟價值的法律權利，在競爭激烈市場中發揮越來越大作用。在知識經濟時代，轎車和智能手機等科技型行業都已經進入了知識產權大戰時代。我國作為世界最大的發展中國家，越來越多的參與到全球產業鏈分工中，因此在企業發展過程中也會越來越多的設計知識產權的侵權問題。

案例二：2004年，某市高級人民法院對“某葡萄酒商標億元侵權案”一審做出判決結果：認定A公司構成侵權，并立即停止生產銷售。之后，A公司申請上訴，雖然訴額下降，但被告A公司由于處于停產狀態，A公司已瀕臨破產。案例分析：被A公司商標被認定為侵權，導致商標停止使用，由此陷入嚴重的知識產權危機，導致該企業最后破產。

四、中小企業知識產權風險分析及防范

專利技術研究開發、專利轉讓許可、專利侵權、商標注冊、商標使用過程中都有著較大的知識產權風險，因此，中小企業應采取措施規避潛在的知識產權風險。具體而言，第一，中小企業在專利轉讓過程中，首先要對專利權出讓主體進行審查，其次要求專利轉讓的出讓人承諾專利權不存在其他問題，最后在簽訂專利權或專利申請權轉讓合同前應確認轉讓人的專利技術是否已許可給他人。第二，中小企業在進行專利實施許可時，企業應根據自身發展情況確定未來對該專利權是否使用，如果用不恰當許可方式授權他方，則可能導致將來企業不能實施專利。第三，中小企業可能遇到的商業秘密風險有：不能形成商業秘密的風險、商業合作過程中的泄密風險、技術產品研發過程中的泄密風險等。中小企業的商業秘密泄露的后果是不了挽回的，會造成其原有的商業價值的巨大損失，因此應該采取科學合理的風險防范措施保護好商業秘密。

五、中小企業知識產權保護及風險防范體系

為了不斷增強對中小企業知識產權保護力度和提高風險防范措施，應形成中小企業知識產權風險防范體系，即為科學合理的運用和保護知識產權，防范和規避知識產權風險和危機，不斷實現中小企業知識產權的價值。中小企業知識產權風險防范體系可從以下兩個方面進行布局：首先，中小企業要制定好知識產權保護戰略：中小企業應該立足當前，著眼長遠，制定好中小企業知識產權保護戰略，既是對企業自身在知識產權方面的高度負責，也是有利于企業在發展過程中處于有利競爭地位，因此要根據具體情況制定好目標明確、發展清晰的知識產權保護戰略。其次，應做好中小企業知識產權保護制度建設：制度建設是關鍵，應根據中小企業知識產權在現實中的薄弱環節和風險出現較多環節，制定具體可行的保護制度，從制度建設對知識產權的風險薄弱環節進行管理。