淺析非一人有限責任公司一名股東可否參加、召開股東會

俞子森

福建省龍巖市閩西公證處，福建 龍巖 364000

近日筆者有幸翻閱昆明市公證員協會組編，段偉、文樹榮主編的《疑難公證問題咨詢答復匯編》一書，云南省公證協會常務副會長兼秘書長宋江南在序一——《公證思維是解題的鑰匙》中所述，正如行業的普遍認知那樣，很多新的社會法律關系問題不是先來到法官面前，而是先來到公證人面前。一些公證問題代表了這個時代的普遍新情況和新趨勢，一些公證問題則可能是這個社會低效率發生的疑難雜癥。筆者在從事公證工作近二十年里，遇到過許多疑難雜癥，這些疑難雜癥時常吸引筆者的注意力，思考如何為當事人提供解決方案。也正如宋會長在上述文中所述，公證人不想辦理公證，可以很輕易地找到拒絕的理由，但是要辦理公證則需花費心力進行合理的證成。本文正是發生在公證行業內的具體實例之一。

一、問題的提出

2009年年底至2010年年初，正處于《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）2005年修正案實施期間，一家注冊地為福建省龍巖市新羅區的有限責任公司（以下簡稱“該公司”），股東有兩名，均非福建省龍巖市新羅區籍人，其中周姓股東（以下簡稱“周股東”）占90%的股權，陳姓股東（以下簡稱“陳股東”）占10%的股權。陳股東系該公司法定代表人，任執行董事職務，周股東任監事職務。陳股東負責該公司的經營管理大權，因經營管理不善，公司面臨經濟窘境。周股東為維護其合法權益，欲與陳股東協商解決該公司的經濟問題，因意見不合而鬧翻。如果不能把此問題處理好，公司將陷入經營僵局，后果不堪設想。周股東想通過召開臨時股東會奪回法定代表人資格、執行董事職務，獲得公司經營管理大權。陳股東經被多次通知拒不參加臨時股東會，周股東吃了閉門羹。經人指點，可申請第三方公證處介入，為日后官司留存證據，周股東于是走訪了其戶籍所在地的公證處——本市一家公證處（本公證處）尋求法律幫助，還是無功而返。經過幾番周折，周股東與其委托代理人（其親弟，一名法律服務工作者）找到了筆者，向筆者訴說所有遭遇，希望能得到筆者的法律幫助。筆者耐心聽取了周股東的公證訴求，認真審查了公司章程等資料，了解公司股東情況、股權結構、公司章程主要內容，認為可以受理此公證事項。

二、不能辦的理由

理由很簡單，一個人怎么開會啊？自言自語啊。《公司法》沒有明確規定。幾句話就把當事人的路堵死，把當事人打發走。

三、能辦的理由

“私法自治”是私法的精神，它限制國家公權的隨意、直接干預，奉行當事人意思的自治原則。《公司法》是商法的重要組成部分，與民法同屬于私法。但相較于民法，《公司法》的當事人意思自治原則更為普及。有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照《公司法》行使相關職權，包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，修改公司章程等職權。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，但是公司章程另有規定的除外。股東會決議分為一般決議和特殊決議兩種。一般決議經代表二分之一以上表決權的股東通過即可，特殊決議，比如做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，須經代表三分之二以上表決權的股東才能通過。因此，《公司法》沒有規定有限責任公司的股東會會議參加人數，根據意思自治原則，股東可以在公司章程上做出規定。但該公司章程未對該公司的股東會會議參加人數做出規定。非一人有限責任公司只有一名股東參加、召開股東會并未違反《公司法》、該公司章程的規定。因此，一名股東可以參加、召開股東會，公證處當然也就可以辦理一名股東參加、召開股東會現場監督公證。

四、解決方案

（一）履行告知義務。筆者告知周股東及其委托代理人召開股東會相關法律后果。在實體方面，主要告知周股東不得濫用大股東權利，損害公司或者其他股東的利益，否則，應承擔賠償責任。股東會的決議內容不能違反法律、行政法規的規定，否則會導致無效。在程序方面，主要告知周股東召開股東會應依照《公司法》、公司章程規定的程序辦理，如果股東會會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，陳股東可以自知道或應當知道決議做出之日起六十日內，請求人民法院依法撤銷。

（二）提供建議方案。筆者根據案情向周股東及其委托代理人提供建議方案。一是關于股東會的性質，只能是以臨時股東會的形式召開；二是關于提議人，建議周股東以監事的名義提議召開臨時股東會；三是關于臨時股東會召開時間，建議應提前十五日書面通知陳股東，且該書面通知通過郵政快遞方式或現場送達方式，并申請公證處保全證據；四是關于會議議題，建議就事論事，更換法定代表人、執行董事、監事，公司章程需一并修改；五是關于會議召集人、主持人，建議會議由現任陳執行董事召集、主持，如陳執行董事不召集、主持，則由周監事負責召集、主持；六是關于參會人員，出席會議人員為陳股東、周股東兩名，列席會議人員為會議記錄人一名、公證人員兩名（其中一名為公證員）。

（三）修改法律文書。筆者向周股東及其委托代理人提出召開臨時股東會應準備的相關法律文書，并協助修改完善了召開臨時股東會的提議書、通知書，召開臨時股東會的程序性文件，如參會人員簽到表、主持詞等，臨時股東會會議記錄，臨時股東會決議，公司章程修正案。

（四）辦證簡要情況。首先，在筆者及本處公證人員的現場監督下，周監事通過郵政特快專遞的方式向陳股東寄送關于召開臨時股東會的通知，本公證處對此行為給予保全。筆者告知周股東，根據經驗判斷，陳股東可能會拒收通知。果不其然，陳股東拒收通知。其次，在筆者及本處公證人員的現場監督下，周監事委托其弟通過前往該公司辦公所在地向陳股東發送《關于召開臨時股東會的通知》，經周股東弟弟確認為該公司的員工簽收通知，本公證處對此行為給予保全。最后，根據《關于召開臨時股東會的通知》，筆者、本處公證人員列席了臨時股東會，出席股東一名即周股東，該公司一名員工列席會議。臨時股東會由周股東主持，根據《公司法》、公司章程的相關規定，按照《關于召開臨時股東會的通知》的議題、議程順利召開。本處以現場監督方式為該公司臨時股東會出具了公證書。

五、建議

本案距今已十余年了，在此期間，《公司法》在不斷發展完善，《公司法》又于2013年、2018年進行了修訂，2017年最高人民法院出臺了《公司法》司法解釋四。有關《公司法》的新情況、新問題層出不窮，我們公證人一定要與時俱進，緊跟時代步伐，更好地滿足人民群眾的公證需求。

（一）公證處是單獨為股東會進行公證，還是發送召開股東會會議通知與股東會均要求進行公證？筆者認為，發送召開股東會會議通知與股東會均進行公證的方案更佳，公證員可以提前介入召開股東會的整個過程，對股東是否收到召開股東會通知以及股東情況有更深入的了解。如當事人提前發送了召開股東會的通知，公證員要先行審查公司發送召開股東會通知程序是否符合《公司法》及公司章程的規定。

（二）隱名股東以何種身份通知參加？許多有限責任公司存在隱名股東的情形，這類人員如何處理？許多公司的法務或法律顧問有按股東身份出席會議，或者不加以區分身份參加會議，筆者建議隱名股東以列席人員的身份參加會議。如果委托持股協議有明確約定，可以股東身份出席會議，則可以出席人員身份參加會議，但要與受托股東（登記于股東名冊的股東）共同行使一致表決權。

（三）公證處采用保全證據方式，還是采用現場監督方式出具公證書？筆者認為，這兩種方式均可。但從公證責任上看，現場監督方式相比保全證據方式責任會更重些，因此，對公證員的素質要求更高，不僅體現在現場把控、突發情況處置方面，而且體現在公證員理論功底和實踐操作應用如何有機銜接方面。

（四）公證處要及時跟蹤收集公證書的使用效果。目前公證書的使用部門主要是人民法院和行政主管部門。行政方面主要是用于市場監督管理局（原工商行政管理局）變更登記、注銷登記。用于法院訴訟方面，當事人可以請求法院確認決議無效、可撤銷或者不成立，也可以請求法院確認決議有效。根據《公司法》第二十二條及《公司法》司法解釋四第一條的規定，股東可以向人民法院提起確認之訴，請求法院確認股東會決議無效、可撤銷或者不成立，對此法律界并無疑義。