郭 茜,周 平
(中國科學(xué)院武漢巖土力學(xué)研究所 《巖土力學(xué)》編輯部,湖北 武漢 430071)
論文的被引頻次是衡量文獻影響力的重要指標(biāo)之一,而高被引頻次更能反映該期刊或論文所受到的關(guān)注度及其學(xué)術(shù)影響力[1]。被引頻數(shù)越高,說明論文的學(xué)術(shù)影響力越大,在科學(xué)研究中的學(xué)術(shù)價值越高,對業(yè)界的影響也越大[2]。高被引論文的質(zhì)量決定了科技期刊學(xué)術(shù)影響力的深度,任何一個期刊的影響因子主要是由少數(shù)高被引論文貢獻的[3]。分析高被引論文的學(xué)術(shù)特征有助于挖掘具有高影響力的論文和作者,了解學(xué)科的發(fā)展趨勢,同時也可以達到客觀評價期刊學(xué)術(shù)影響力的目的。
《巖土力學(xué)》是中國科學(xué)院主管,中國科學(xué)院武漢巖土力學(xué)研究所主辦的我國巖土力學(xué)與工程領(lǐng)域的綜合性學(xué)術(shù)期刊。期刊創(chuàng)辦于1979年,是湖北省內(nèi)最早創(chuàng)辦的力學(xué)類期刊。主要報道我國巖土力學(xué)與巖土工程領(lǐng)域的新理論、新方法、新成果、新動態(tài)等?!稁r土力學(xué)》是全國中文核心期刊、CSCD核心期刊、同時被EI、ESCI、CA、JST等國際知名數(shù)據(jù)庫收錄。迄今,期刊已經(jīng)歷了41年的發(fā)展歷程,可分為如下4個發(fā)展階段:初創(chuàng)階段(1979~1987年)、探索階段(1988~1999年)、發(fā)展階段(2000~2008年)、成熟階段(2009年至今)。
本文選取《巖土力學(xué)》1979~2017年的高被引論文共322篇,通過分析其的學(xué)術(shù)特征,試圖了解《巖土力學(xué)》所刊載的高被引論文所反映的學(xué)科熱點,探討挖掘高被引論文的有效措施及其對提高期刊影響力的積極推動作用,為期刊今后的選題策劃、組稿約稿、制定有效的出版方案等工作提供指導(dǎo)。
1.研究樣本的選定
本文采用歷時法[4]逐年統(tǒng)計論文被引頻次,再運用百分比法[4]選定每年的高被引論文,各年的高被引論文匯總起來即為本次研究的樣本范圍。相關(guān)文獻[5,6]普遍認(rèn)為論文在發(fā)表之后的2-5年內(nèi)會出現(xiàn)被引高峰期??紤]到2018~2020年的論文發(fā)表時間不久,還未達到被引頻次的高峰期,因此,本研究將被考察的論文出版年確定為1979~2017年。根據(jù)歷年發(fā)文量的不同,各年高被引論文占當(dāng)年全部論文的百分比也有所差異。期刊在1979~1987年共發(fā)文158篇,1988~1999年共發(fā)文555篇,年發(fā)文量均較少。隨著期刊的發(fā)展,年發(fā)文量逐年上升, 2000~2008年共發(fā)文3 057篇,2009~2017年共發(fā)文6401篇。綜合考慮,分別選取1979~1999年各年被引頻次較高的前5%(38篇),2002~2017年各年被引頻次較高的前3%(284篇)作為高被引論文,共322篇。
2.檢索方法
利用中國知網(wǎng)的中國引文數(shù)據(jù)庫,點擊“高級檢索”功能按鈕,“被引來源”處輸入“巖土力學(xué)”,匹配選擇“精確”,“出版年”分別設(shè)置為“1979”~“2017”年的各年,“被引年”分別設(shè)置為“各年”~“2020”年,排序為“被引頻次降序”。分別選取1979~1999年各年被引頻次較高的前5%,2002~2017年各年被引頻次較高的前3%作為高被引論文,共計322篇。322篇論文的總被引頻次為45 166次,篇均被引頻次為140.3次。論文檢索時間為2020年4月28-29日。將322篇高被引論文的基本信息匯總至Excle2016,用于數(shù)據(jù)的分類統(tǒng)計分析。
1.高被引論文的發(fā)表時間分布
(1)發(fā)表年份分布情況
322篇高被引論文的年份分布及篇均被引頻次見圖1。期刊在創(chuàng)立初期,全部刊載中國科學(xué)院武漢巖土力學(xué)研究所的科研人員的成果,每年的刊期為不定期。由于1979~1993年間每年入選的高被引論文僅1~2篇,按照年份來統(tǒng)計差異性較大,不具代表性,因此,將1979~1993年的數(shù)據(jù)合并統(tǒng)計,未單獨給出各年的情況??傮w來看,期刊經(jīng)歷了初創(chuàng)階段和探索階段之后,期刊的辦刊宗旨和定位明確,稿件質(zhì)量及期刊知名度顯著提升。從1999年開始,期刊的年度篇均被引頻次的變化情況顯示發(fā)表時間越早,論文越容易獲得較高被引頻次的規(guī)律,與文獻[5, 7]的研究結(jié)論基本一致。2005年篇均被引頻次(為279次)略高于2002~2004年,這顯然與322篇高被引論文中排名第一的論文出自2005年有關(guān)(該論文被引頻次為1 012次)。

圖1 322篇高被引論文的年份分布及篇均被引頻次
(2)發(fā)表期次分布情況
由于《巖土力學(xué)》1979~1986年為不定期或半年期,1987~2001年為季刊,2002~2003年為雙月刊,2004~2017為月刊,因此,按照論文實際的出版月份來統(tǒng)計??傮w來看,322篇高被引論文中有207篇發(fā)表在上半年,占比64.3%;115篇發(fā)表在下半年,占比35.7%。這一現(xiàn)象與肖超[8]統(tǒng)計的13種編輯出版類期刊的1 563篇高被引論文的出版期次結(jié)論一致,發(fā)表在上半年的論文學(xué)術(shù)質(zhì)量相對較高,被引次數(shù)也較多。沈亞芳等[9]建議期刊應(yīng)該將熱點文章安排在上半年發(fā)表,以便獲得更大的影響力。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因可能有以下兩種:一方面,編輯部傾向于將學(xué)術(shù)質(zhì)量突出的論文放在各年的前幾期,類似“頭版頭條”效應(yīng),以吸引更多讀者;另一方面,可能是由于上半年與下半年的時間差,造成了具有相似研究主題的上半年的論文在起始階段就比下半年的論文擁有更多的下載次數(shù)和被引頻次,這一現(xiàn)象導(dǎo)致讀者更傾向于下載和引用當(dāng)前下載次數(shù)和被引頻次較高的論文?;谝陨蟽煞矫娴姆治觯诰庉嫵霭婀ぷ髦?,可利用這一特點,將學(xué)術(shù)質(zhì)量高的科研成果發(fā)表在上半年,以更好地發(fā)揮其學(xué)術(shù)價值;同時,可充分利用中國知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平臺的優(yōu)勢,將錄用定稿的論文提前數(shù)月上傳至數(shù)據(jù)庫,令論文更早地被發(fā)現(xiàn)被引用,也許可以改善下半年發(fā)表的論文中出現(xiàn)高被引論文較少的這一現(xiàn)象。
2.高被引論文作者分析
(1)第一作者學(xué)歷和職稱分析
對299篇提供了第一作者學(xué)歷信息的高被引論文進行統(tǒng)計,第一作者學(xué)歷包含碩士(含碩士研究生)和博士(含博士研究生),見表1。由表1可知,299篇論文的作者中,博士的發(fā)文占比為90.6%,篇均被引頻次為143.1,均高于碩士,說明學(xué)歷越高,產(chǎn)出高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文的幾率越大。
對185篇提供了第一作者職稱信息的高被引論文進行統(tǒng)計,第一作者職稱包含中級、副高級、正高級和院士,見表1。正高級職稱作者的發(fā)文比例最高,為48.7%,其次為副高級、中級和院士。隨著第一作者職稱的提高,篇均被引頻次也逐步上升,院士發(fā)表的論文篇均被引頻次最高,為187.7次。

表1 高被引論文第一作者的學(xué)歷和職稱分布
(2) 第一作者年齡結(jié)構(gòu)分析
322篇高被引論文中有315篇提供了第一作者出生年信息,發(fā)現(xiàn)第一作者的年齡范圍為24~80歲。設(shè)置20~30歲、31~40歲、41~50歲以及50歲以上共4個年齡組,各年齡組的人數(shù)、占比和篇均被引頻次等信息見表2。由表2可知,31~40歲的第一作者人數(shù)及其所發(fā)表的高被引論文篇均被引頻次都是最高的。這一年齡段的作者創(chuàng)作精力旺盛,研究思路及創(chuàng)新性俱佳,能緊跟行業(yè)的前沿?zé)狳c,同時又有畢業(yè)或職稱晉升的壓力,這些因素都能促使作者撰寫高水平的學(xué)術(shù)論文。因此,期刊應(yīng)該在選稿和約稿過程中適當(dāng)?shù)刂匾曔@一部分作者的稿件。

表2 高被引論文第一作者的年齡分布
(3) 高水平作者分析
有關(guān)高水平作者的研究一般僅考慮第一作者[10]。經(jīng)統(tǒng)計,322篇高被引論文出自293位第一作者,其中發(fā)表1篇高被引論文的第一作者有268位,發(fā)表2篇高被引論文的第一作者有21位(分別為陳善雄、韓煊、何滿潮、何思明、侯振坤、姜忻良、李光煜、李萍、繆林昌、沈華章、王天亮、王鐵行、魏綱、夏祥、徐中華、楊光華、于寧、張治國、鄭剛、周翠英、周健),發(fā)表3篇高被引論文的第一作者有4位(分別為劉泉聲、劉漢龍、王衛(wèi)東、徐衛(wèi)亞)。期刊應(yīng)該密切關(guān)注高水平作者的研究動向,積極向其組約高質(zhì)量稿件。
3.來源機構(gòu)分布情況
經(jīng)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),322篇高被引論文的第一作者來自97家機構(gòu),主要分布在高等院校和科研院所。其中239篇來源于高等院校,分布在河海大學(xué)、同濟大學(xué)等78所高等院校;82篇來源于科研院所,分布在中國科學(xué)院武漢巖土力學(xué)研究所等18家機構(gòu);1篇來源于企業(yè)。
發(fā)表2篇以上高被引論文的機構(gòu)有43家,包含37家高等院校和6家科研院所,發(fā)文量共268篇,占比為83.2%(268/322)。發(fā)表6篇以上高被引論文的機構(gòu)有12家(見表3),發(fā)文量共172篇,占比為53.4%(172/322),即占比12.4%(12/97)的機構(gòu)產(chǎn)出了占比53.4%(172/322)的高被引論文。

表3 高被引論文中發(fā)文≥6篇的第一作者來源機構(gòu)
發(fā)文量最多的機構(gòu)是中國科學(xué)院武漢巖土力學(xué)研究所,共55篇,占比為17.1%(55/322)。這與中國科學(xué)院武漢巖土力學(xué)研究所是《巖土力學(xué)》的主辦單位密不可分。《巖土力學(xué)》從最初的名不見經(jīng)傳的內(nèi)部刊物成長為如今的在國內(nèi)具有廣泛影響力的著名期刊,離不開主辦單位的大力支持。中國科學(xué)院武漢巖土力學(xué)研究所作為專門從事巖土力學(xué)基礎(chǔ)與應(yīng)用研究、以工程應(yīng)用背景為特征的綜合性研究機構(gòu),科研能力與創(chuàng)新能力等方面在國內(nèi)均處于領(lǐng)先位置,有高質(zhì)量的成果產(chǎn)出幾率很大。另外,發(fā)表6篇以上高被引論文的11家高等院校中有10所大學(xué)為“雙一流”建設(shè)高校,且絕大多數(shù)高校具有教育部重點實驗室或國家重點實驗室,以及相應(yīng)的與本刊的辦刊方向相關(guān)的優(yōu)勢學(xué)科??傊瑑?yōu)勢學(xué)科以及良好的實驗條件的支撐對于高水平論文的產(chǎn)出十分重要。
4.高被引論文的學(xué)科分布情況
(1)按照文體類型分類
從文體類型來劃分,一般分為綜述類論文和研究類論文。綜述類論文的特點是具有綜合性和針對性,是對某一研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀系統(tǒng)剖析之后形成的成果。高水平的綜述類論文可以令科研人員快速有效地了解到該研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。322篇高被引論文中有11篇為綜述類論文,其余311篇為研究類論文。11篇綜述類論文的第一作者或通訊作者大多為知名學(xué)者或來自重要科研團隊,影響力較高。綜述類論文的篇均被引頻次為180.7次,高于研究類論文的138.8次。
(2)按照研究主體分類
為了剖析322篇高被引論文的具體學(xué)科方向,統(tǒng)計了每篇論文的研究主體,結(jié)合巖土力學(xué)專業(yè)的學(xué)科特點對高被引論文進行了歸類。將研究主體分為了21類,具體見表4。

表4 高被引論文的研究主體分布及研究方法分析
從表4中可以看出,各時期的研究熱點也不盡相同。在1979~1987年期間,高被引論文均為巖石、土的基本特性研究,且研究手段均為室內(nèi)土工實驗,并無涉及到大型巖土工程的論文。1988~1999年期間,隨著我國采礦、水利、建筑、交通以及國防建設(shè)等重大工程的興建,遇到了諸多亟待解決的巖土力學(xué)課題。這一時期的高被引論文中開始出現(xiàn)少量關(guān)于隧道、隧洞、高邊坡、深基坑、樁基、復(fù)合地基等方面的研究。2000~2008年、2009~2017年兩個時期,研究熱點最突出的變化是關(guān)于地下工程、坡體/壩體、特殊土、深基坑的高被引論文增幅非常大。并且從2000-2008年開始出現(xiàn)了關(guān)于粗粒土、相似材料、擋土墻方面的高被引論文。從2009-2017年開始出現(xiàn)關(guān)于頁巖氣開采、無黏性土(鈣質(zhì)砂、珊瑚砂)、本構(gòu)模型、滾石/泥石流災(zāi)害、路基沉降、混合土方面的高被引論文。
從高被引論文篇數(shù)來看,排在前3位的研究主體可進一步細(xì)化如下:以地下工程為研究主體的高被引論文篇數(shù)最多,為75篇,又可進一步細(xì)分為隧道(41篇)、礦井巷道(19篇)、地下洞室(9篇)、采空區(qū)(6篇);以坡體、壩體為研究主體的高被引論文篇數(shù)居第2位,為67篇,又可進一步細(xì)分為邊坡(58篇)、滑坡(8篇)、土石壩(1篇);以巖體(石)為研究主體的高被引論文篇數(shù)居第3位,為43篇,涉及到的巖石類型有軟巖、砂巖、大理巖、花崗巖、泥巖、板巖、煤巖等,具體研究的巖體(石)性質(zhì)包括巖爆、滲流、蠕變、水力壓裂、水—巖相互作用等方面。從篇均被引頻次的角度來看,排在前3位的有數(shù)值方法及應(yīng)用(231.2次)、擋土墻(208次)、非飽和土(187.1次)。
上述出現(xiàn)高被引論文篇數(shù)較多的方向的是巖土工程研究中的活躍領(lǐng)域,也是向本期刊的投稿主流,出現(xiàn)高被引論文的幾率較高,期刊編輯應(yīng)更多地了解與重視相關(guān)的學(xué)科范圍。同時也要善于發(fā)現(xiàn)其他研究方向中的學(xué)術(shù)價值高的論文。
5.高被引論文的欄目分布情況
在欄目的劃分上,為了引導(dǎo)作者投稿和便于讀者閱讀,期刊將之前的欄目設(shè)置進行凝練,從2009年4月設(shè)置為如下5個欄目:基礎(chǔ)理論與實驗研究、巖土工程研究、數(shù)值分析、測試技術(shù)、討論。
為了將高被引論文的欄目分布進行整體分析,以現(xiàn)有的欄目設(shè)置為依據(jù),將2009年之前的論文也按照現(xiàn)有的欄目進行歸類,欄目分布情況見表5。由表5可知,基礎(chǔ)理論與實驗研究這一欄目的高被引論文篇數(shù)最多,為167篇,占比51.9%,篇均被引頻次為138.7;巖土工程研究這一欄目的高被引論文有89篇,占比27.6%,篇均被引頻次為123.1次;數(shù)值分析這一欄目的高被引論文有61篇,占比18.9%,篇均被引頻次最高,為174.8次;測試技術(shù)這一欄目的高被引論文有5篇,占比1.6%,篇均被引頻次為75.2次。高被引論文的欄目分布情況與期刊倡導(dǎo)的理論為主,工程為輔,聚焦交叉學(xué)科,面向環(huán)境、能源、重大工程的這一辦刊特色相關(guān)。

表5 不同時期各欄目高被引論文的篇數(shù)及篇均被引頻次
分析中還發(fā)現(xiàn),期刊處于不同發(fā)展階段時,各欄目產(chǎn)生高被引論文的情況也有差異。
在1979~1987年(初創(chuàng)階段),全部10篇高被引論文都屬于基礎(chǔ)理論與實驗研究這一欄目。新中國成立后,隨著國民經(jīng)濟的發(fā)展,巖體力學(xué)和土力學(xué)逐漸形成為力學(xué)學(xué)科的一個分支。改革開放之初,我國的巖土力學(xué)學(xué)科的研究較之國外,還有相當(dāng)?shù)牟罹唷!稁r土力學(xué)》在這個階段的論文多為基礎(chǔ)理論研究、實驗研究,研究內(nèi)容包括巖體與土體的變形特性、強度特性、結(jié)構(gòu)特性等基本力學(xué)特性,以及土體應(yīng)力—應(yīng)變理論模型等,并無涉及到大型巖土工程應(yīng)用方面的成果。從這一階段產(chǎn)生的10篇高被引論文的參考文獻也可側(cè)面了解到我國當(dāng)時巖土力學(xué)學(xué)科的發(fā)展情況。10篇論文共計107條參考文獻,其中61條為外文文獻,包含英語、日語文獻,37條為中文文獻(其中有6本為外文書籍的中文譯本)。可見當(dāng)時的論文大多是基于國外的研究成果,國內(nèi)可參考的研究成果并不多。這一時期發(fā)表在《巖土力學(xué)》上的論文也起到了將國外的先進理論與實驗方法傳播至國內(nèi)的橋梁作用。
在1988~1999年(探索階段),這一階段巖土工程研究、數(shù)值模擬以及測試技術(shù)這三個欄目也開始出現(xiàn)高被引論文,這與我國諸多重大工程的興建有關(guān)。高被引論文除了實驗研究、理論研究等常用方法,還開始運用智能方法、數(shù)值模擬等手段解決巖土工程中遇到的問題。由于實驗研究和工程應(yīng)用出現(xiàn)的新的需求,也出現(xiàn)了實驗儀器的改進與新型儀器的研發(fā)方面的高被引論文。
在2000~2008年(發(fā)展階段),經(jīng)過多年來的積累,期刊在這一階段獲得了更大的發(fā)展機遇,同時也進入了良性的上升發(fā)展期。這一階段中,基礎(chǔ)理論與實驗研究這一欄目的高被引論文依舊是最多的(55篇),同時對于大型巖土工程的研究逐漸增多,運用數(shù)值模擬的方法解決工程應(yīng)用中難題的研究也逐漸增加,高被引論文分別增至15篇和22篇。
在2009~2017年(成熟階段),這一階段中巖土工程研究欄目中的高被引論文篇數(shù)增加最明顯,為72篇。72篇中有32篇是關(guān)于地下工程的(包括隧道、隧洞、礦井巷道、地下洞室等),有18篇是關(guān)于壩坡體(包括邊坡、滑坡、壩體)穩(wěn)定性研究的,關(guān)于這兩大主題的論文占比為69.4%。這與我國巖土工程建設(shè)向深部發(fā)展有關(guān),城市地下空間建設(shè)、重大工程災(zāi)害防護以及資源與能源開發(fā)等研究都是這一時期的焦點。
通過分析上述322篇高被引論文,得到了高被引論文具備的一些特征,本文嘗試對發(fā)現(xiàn)高被引論文的途徑進行總結(jié),以便運用到日常的選題策劃和組稿約稿工作中,達到通過高被引論文提升期刊學(xué)術(shù)影響力的作用。
1.發(fā)現(xiàn)核心作者群,關(guān)注重點科研團隊
由前文分析可知,學(xué)歷越高,高被引論文的篇數(shù)和篇均被引頻次均越高。并且年齡分布在31~40歲的第一作者人數(shù)及其所發(fā)表的高被引論文篇均被引頻次都是最高。期刊在選題組稿過程中可結(jié)合上述特征發(fā)現(xiàn)成果突出的潛在核心作者,并應(yīng)加強對核心作者的遴選和培育,形成連續(xù)、穩(wěn)定、不斷壯大的作者群。還可以與重點科研團隊相結(jié)合,從產(chǎn)出高被引論文較多的重點科研團隊中發(fā)現(xiàn)高水平的青年科技人員,爭取將他們逐漸發(fā)展為期刊的核心作者。
2.關(guān)注重點機構(gòu)
《巖土力學(xué)》上53.4%的高被引論文來源于12家機構(gòu)。研究表明,這些知名機構(gòu)的科研創(chuàng)新能力在國內(nèi)處于領(lǐng)先地位,能聚焦本學(xué)科研究中的熱點和難點問題,是高質(zhì)量稿源的主要來源機構(gòu)。編輯部應(yīng)加強與這些高等院校和科研院所的聯(lián)系,加大向這些機構(gòu)的約稿力度或合作舉辦學(xué)術(shù)會議,提高期刊的影響力和學(xué)術(shù)水平。
3.追蹤研究熱點
隧道、隧洞、礦井巷道、邊坡、滑坡、膨脹土、黃土、深基坑開挖與支護等研究方向所產(chǎn)出的高被引論文篇數(shù)位居前列,為當(dāng)前巖土工程領(lǐng)域中的研究熱點。因此,在組稿和約稿過程中,要關(guān)注上述研究方向中的高質(zhì)量論文。
4.加強特色欄目設(shè)置
加強特色欄目設(shè)置,提升作者投稿時的針對性,以及讀者閱讀、檢索的便利性,突出期刊特色。應(yīng)充分發(fā)揮基礎(chǔ)理論與實驗研究欄目的優(yōu)勢,同時還要注意提升巖土工程研究、數(shù)值模擬和測試技術(shù)等欄目的文章質(zhì)量及受關(guān)注程度。時機成熟時可考慮專題出版,以專題的形式形成更大的學(xué)術(shù)影響力。
5.高被引論文對編輯工作的啟示
鼓勵編輯人員充分發(fā)揮在挖掘潛在的高被引論文工作中的能動作用。建議從以下幾個方面著手:編輯人員應(yīng)關(guān)注科研熱點和前沿課題、國家重大發(fā)展政策的走向;編輯人員應(yīng)積極參加學(xué)術(shù)會議,發(fā)現(xiàn)相關(guān)學(xué)科的前沿?zé)狳c研究方向,從中發(fā)掘高水平的研究成果,并積極向?qū)<覍W(xué)者約稿;編輯人員還可以通過網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫對行業(yè)內(nèi)相關(guān)期刊今年內(nèi)所發(fā)表的論文進行比對與分析,尤其要關(guān)注相關(guān)期刊中引用頻次靠前的論文,分析這些潛在的高被引論文的學(xué)術(shù)特征,可作為本刊在創(chuàng)新選題方面的參考,有助于本刊發(fā)掘潛在高被引論文的相關(guān)信息。
通過對《巖土力學(xué)》322篇高被引論文的分析,了解到了高被引論文在發(fā)表年份、發(fā)表期次、第一作者信息(學(xué)歷、職稱、年齡)、來源機構(gòu)、學(xué)科分布、欄目分布等方面的特征,為今后的選題策劃和組稿約稿工作提供數(shù)據(jù)支持,并討論了發(fā)掘高被引論文及提升期刊學(xué)術(shù)影響力的有效途徑。隨著我國經(jīng)濟的迅速發(fā)展,一系列重大工程上線,使得巖土工程相關(guān)學(xué)科進入快速發(fā)展階段,良好的科研發(fā)展現(xiàn)狀也會為學(xué)術(shù)期刊帶來上升的契機?!稁r土力學(xué)》應(yīng)該順應(yīng)時代發(fā)展,開拓創(chuàng)新,提升辦刊專業(yè)化水平,進一步提升期刊的影響力。