綜合性科技期刊初審若干誤區分析及建議

陳 勇，郭 偉

(湖北工業大學 《中國機械工程》雜志社，湖北 武漢 430068)

初審是科技期刊編輯工作中的重要環節，若將稿件視為一個生命體，則投稿前的階段可稱為孕期，初審階段就是成長期。在初審環節，作為編輯部的代表，學科編輯直接與作者及稿件接觸，是作者了解和熟悉期刊及編輯部的第一個窗口。在如何做好初審工作方面，學者們做了細致深入的研究。朱全娥[1]認為，編輯可從論文標題、作者信息、摘要、關鍵詞、結論、參考文獻、相關網絡搜索引擎等方面，對論文水平做初步判斷。周英智等[2]利用數據庫檢索系統發現了一些有抄襲現象的稿件并對其進行了分析，就如何發現抄襲稿件提出了建議。王銀平等[3]從提高綜述論文編輯初審效率的角度，對綜述論文編輯初審中審什么、如何審等問題進行了探討。駱瑾等[4]從科技論文的寫作范式入手，以科學論證為基礎，從驗證手段、方法對比、結果分析、結論的意義等方面開展初審工作，從而考察論文的學術創新性。李林[5]總結出科技期刊初審工作的四步法：通過題名考察稿件是否符合刊物的辦刊宗旨和選題方向；通過摘要和關鍵詞考察稿件的學術價值；通過正文考察稿件的真實性和規范性；通過參考文獻考察稿件的創新性。楊嶼[6]基于高校綜合性科技期刊的特點，分析了青年編輯初審工作中的難點，提出了青年編輯初審效率提升策略。曹啟花等[7]指出，在初審階段加強審查作者的學術誠信以及論文的創新性、學術性和規范性，可減輕審稿專家的負擔，避免不合格稿件進入編輯工作流程造成的資源浪費。

2019年8月，中國科協、中宣部、教育部、科技部聯合印發《關于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》[8](以下簡稱《意見》)，提出將以“中國科技期刊卓越行動計劃”為統領，推動我國科技期刊改革發展。《意見》指出，應做精做強專業類、綜合類學術期刊，帶動學科和行業發展。綜合性科技期刊在國內科技期刊中占比不大，但卻是非常特殊的一類期刊。一般來說，一個大學科下面有若干個子學科，一個學會往往下設若干個專業分會，而一冊刊物不僅需要反映大學科的主要進展，而且需要最大程度地滿足各類專業人員的不同需求，不得不說是非常困難的[9]，這也是綜合性科技期刊區別于其他期刊的顯著特征之一。關于此類期刊初審工作的報道較少，但在實際初審工作中確實存在一些誤區，筆者認為有必要分析這些誤區產生的原因，并給出該類期刊編輯初審能力提升的建議。

一、綜合性科技期刊初審中的誤區分析

由于國內科技期刊數量已超過5 000，為縮小研究范圍，本文僅以綜合性科技期刊為例，結合具體案例、與同行交流及實際工作中的一些體會，對該類期刊初審中存在的若干誤區進行分析。

1.青年編輯過早地承擔初審工作

有一些編輯部由于人手不足、一人身兼多職等原因，可能會安排青年編輯甚至是剛入職的編輯承擔初審工作，筆者認為此做法有待商榷。因為初審在“三審制”中的重要性不言而喻，且初審是一項專業技術性較強的工作，需要理論結合實際，青年編輯需要經過專門培訓甚至“試用”一段時間后，方可擔此重任。如果他們過早地承擔此項任務，不僅會影響編輯部對稿件的最終判斷，而且不利于青年編輯自身的成長。就綜合性科技期刊而言，在其學科領域內，負責初審的學科編輯應有相對明確的細分專業領域，當然最好的情況是與其所學專業相同或相近，并加強分工與協作。有條件的編輯部或相關社團也可定期組織學科編輯初審工作研討會或沙龍，共同交流探討如何做好初審工作。

2.所有組約稿件均不需初審

組稿和約稿是擴充稿源、獲取高水平稿件的主要途徑，但這并不意味著所有組約稿件均不需進行初審。受多方面因素(如寫作時間緊、主要作者較忙、初稿較粗糙等)的影響，某些組約稿件可能整體質量并不高，需要一次甚至多次修改才能達到刊物要求。此時學科編輯應嚴格把關，嚴防“人情稿”“關系稿”直接進入外審流程。特別是綜述類文章，由于此類文章對于作者學術及寫作方面要求都較高，故一般采取約稿方式，筆者認為對于此類稿件，應參照該刊已發表的同類論文，各方面均達到要求后方可初審通過。

3.初審不及時

從作者的角度來說，他們普遍希望盡快得到初審結論，筆者所在編輯部也經常接到作者來電，希望盡快處理初審其稿件(即便退稿，作者也希望盡快獲悉)，以免延誤他們的發表時間或改投它刊。特別是某些作者，因項目申報或結題、畢業、求職、晉升、年度或季度總結等需求，迫切想知道投稿結果。某網站上甚至還有作者反映，投稿后大半年才收到退稿通知，實在是匪夷所思。這時學科編輯應換位思考，站在作者的角度，理解作者當時的急切心情，盡快給出初審結論。筆者認為，一般情況下，新投稿件應在收稿后3個工作日左右完成初審流程并及時通知作者。若照此執行，應能縮短稿件的生產周期[10]，提升作者的初審滿意度。

4.初審退稿原因過于簡略

關于退稿原因，小木蟲論壇上列出了論文被退稿的十大理由：(1)論文主題與期刊報道范圍不符。(2)缺乏創新，重復他人工作。(3)文章的科學性或技術性存在重大缺陷。(4)文章不完整，缺少數據支持。(5)文章錯誤之多無可挽救。(6)需重大修改，但認為作者難以修改好。(7)邏輯混亂，表達不清。(8)已經發表過相關論文。(9)來稿量太多，只能割愛擇優錄用。(10)科學道德問題：如剽竊、抄襲、一稿多投[11]。筆者認為，若僅給出此類過于簡略或模板化的退稿理由，則很難令作者滿意。據了解，一些網站或論壇上都有吐槽編輯部退稿原因太簡單甚至沒有給出明確退稿理由的帖子。因此，如實告知稿件在哪些方面未達到刊物要求，經過修改后能否再次投稿，建議作者調整選題方向，或者建議作者改投它刊等，都能使作者感受到編輯部對他們的重視程度，同時也能使作者對編輯部的滿意度得到提升。

5.僅排除報道范圍之外稿件，其余一律通過初審

鑒于綜合性科技期刊的特殊性，它不可能接受領域內所有投稿。綜合性科技期刊的報道范圍較廣，還可能涉及與其他學科交叉融合的內容，而一種期刊的報道范圍一般來說并非一成不變，可能會定期更新，此外還要考慮近期重點報道方向、欄目設置及調整等問題，所以不可能做到只要是報道范圍之內的稿件則照單全收，否則會大大加重審稿專家的負擔。須知審稿專家們的時間非常寶貴，某些學科領域(如數學、物理等)一篇稿件的審查甚至要花費他們一月或數月的時間。若初審時僅排除報道范圍之外稿件，則是對作者、審稿專家乃至主編不負責，尤其是青年編輯應當特別注意。

6.未定期總結初審與后續審稿結論不一致原因

一般來說，某些稿件三審結論不一致甚至截然相反的情況在綜合性科技期刊中會經常出現，這恰恰是學科編輯特別是青年編輯提高初審能力的極好機會。通過對比分析初審意見、外審意見、編輯部其他成員意見、主編意見等，以及交叉換位思考、虛心請教他人等方式，學科編輯可以總結出經驗教訓并記錄下來，之后再遇到類似情形就不會慌亂，從而更加客觀地評判稿件的價值。也可建立此類稿件的小型數據庫，以便今后定期重溫和總結，提高自己的初審能力。

7.一“退”了之，未跟蹤部分被退稿作者及團隊的最新動向

一般來說，有一些稿件初審退稿后，整體上來說雖未達到該刊出版要求，但經過修改后是可以再次投稿的。學科編輯也可主動與其作者或研究團隊聯系，查詢其最新動向及相關研究成果[12]，可能會從中挖掘出更多的潛在選題，為擴充稿源和選題方向另辟蹊徑。因此，一“退”了之雖然給學科編輯省卻了較多時間，但從長遠來看不利于優秀稿源的拓展，以及編輯與作者之間的交流，等等。

二、綜合性科技期刊編輯初審能力提升建議

為了改進初審工作的不足，筆者對部分綜合類科技期刊編輯部的初審情況進行了簡單調研，并對某綜合性期刊編輯近幾年初審的相關數據進行了統計，詳見表1，其中，初審退稿率等于初審退稿篇數除以初審總篇數。從表1可以看出，該編輯的初審退稿率呈逐年上升態勢，其原因可能是近年投稿量有所增加、投稿整體質量有所下降，等等。可預測未來幾年這一指標將趨于穩定。對于綜合性科技期刊，建議學科編輯從以下方面來提高初審能力。

表1 某綜合性期刊編輯近年初審數據

1.建立本領域最新知識庫，提高編輯素養

蔡玉麟[13]從社會發展趨勢分析，提出科技期刊的核心功能應由傳播信息提升為生產智慧。為做好初審工作，綜合性科技期刊的學科編輯應密切關注本領域的前沿知識和應用成果，及時、系統、持久地捕捉并篩選科研人員的最新成果。因此，他們應建立本領域最新知識庫，不斷積累和更新該知識庫，從而對學科發展脈絡、國內外最新研究動向、當前熱點問題等有比較清晰的認識，也能提升自身的編輯素養。

2.利用各類數據庫系統防止學術不端行為

自各類數據庫相繼推出學術不端檢測系統以來，大部分編輯部在收稿時就會檢測論文的重復率，從而在出版源頭上杜絕抄襲、剽竊等學術不端行為，對于教育抄襲者、維護期刊的正常出版秩序、凈化學術風氣均具有重要意義[2]。各期刊編輯部一般會根據本刊實際情況來設定收稿重復率閾值[14]，一旦超過此閾值，最好與作者取得聯系并審慎處理。同時，可在期刊網站首頁醒目處放置防止學術不端行為的公告，并制定和公布期刊學術不端行為界定及處理辦法。事實上，不僅在初審階段需要進行學術不端檢測，論文正式刊出前仍需進行此項檢測，因為收稿日期至刊出日期之間的間隔時間較長，眾多編輯部的實踐證明，刊前查重是防止學術不端的有力措施之一。

3.開展面向作者的初審滿意度調查

建議有條件的編輯部定期開展初審滿意度調查(可設計初審滿意度調查問卷)，收集作者對編輯部初審工作的意見，還可邀請作者對初審滿意度進行打分，并給出對于初審工作的建議等。通過此類調查，作者可了解哪些稿件更有可能通過初審，編輯部也可了解和掌握當前初審整體狀況，并在今后的初審工作中進行有針對性的改進和完善。同時，這種互動亦可拉近作者與編輯部的距離，有利于編輯部更好地服務作者。

三、結語

誠然，科技期刊編輯在初審環節亦可能出現誤判，這是無法避免的，他們必須通過不斷學習、及時總結與反思等來全面提高初審能力，切實履行好期刊生產流程中的“守門員”職責。當前期刊界關于初審工作的方法及意義的研究較多，本文僅針對綜合性科技期刊初審工作存在的一些誤區進行分析，并結合筆者近年實踐給出了部分具體建議，局限性在所難免，僅供編友們參考。在媒體融合時代，各種新技術(如區塊鏈等)不斷涌現，如何與時俱進地做好科技期刊初審工作，今后仍然值得探討。