2015—2019 年天津市獲國家自然科學基金資助情況優勢分析及對策建議

孟凡英，朱廣明，王 碩*，何俗非*

(1. 天津中醫藥大學 天津301617；2. 天津大學 天津300350)

國家自然科學基金(以下簡稱“自然科學基金”)是20 世紀80 代初經中國科學院89 位院士(學部委員)致函黨中央、國務院建議借鑒國際成功經驗而設立。國務院于1986 年2 月14 日正式批準成立國家自然科學基金委員會(簡稱自然科學基金委，英文名National Natural Science Foundation of China，簡稱NSFC)。NSFC 支持以基礎研究為主線，深化改革創新作為動力，采取依靠專家、擇優支持、發揚民主、公正合理的評審機制，建立科學民主、鼓勵創新、平等競爭的運行機制，以完整的決策、執行、監督、咨詢相互協調的管理體系，形成以《國家自然科學基金條例》為核心的規章制度體系，包括組織管理、程序管理、資金管理、監督保障在內的全流程體系，資助格局囊括探索、人才、工具、融合四大系列[1]。

習近平總書記深刻指出：“基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關” “科技領域是最需要不斷改革的領域”。2018 年1 月31 日國務院發布的《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》中明確提出，強大的基礎科學研究是建設世界科技強國的基石[2]。基礎研究是科技的先導、創新的源泉，而國家自然科學基金又是我國支持基礎科學研究最主要的渠道。自然科學基金自設立以來，鼓勵原創探索、聚焦科學前沿，注重學科交叉融通，培育創新團隊及人才培養，為我國的源頭創新能力的全面提升做出了重要貢獻，同時也是高校和科研院所獲批的國家級科研項目中的重要來源。高等學校和科研院所承擔的自然科學基金的數量、類型、科研經費數量等情況，在重點實驗室、學科、學位點的評估體系中占有極大權重，同時也是衡量一個地區、一個依托單位自然科學基礎研究實力和水平的公認指標[3]。

1 總體情況統計和分析

1.1 概況

截至2019 年12 月31 日，NSFC 注冊的依托單位中天津市共計59 家，占全國的2.49%。2015—2019 年間，天津市的依托單位中獲得自然基金項目資助數年均超過100 項的有3 家，獲資助直接費用年均超過5 000 萬元的有3 家，獲資助直接費用在1 000～5 000 萬元區間的依托單位維持在5～7 家。

表1 2015—2019年天津市申請獲批國家自然科學基金項目總體情況Tab.1 General information of projects approved by NSFC in Tianjin from 2015 to 2019

圖1 2015—2019年天津市在全國自然科學基金中占比Fig.1 Proportion of Tianjin in National Natural Science Foundation from 2015 to 2019

從表1 天津市申請獲批國家自然科學基金項目總體情況表可以看出，2015—2019 年天津市申請自然科學基金資助率、資助經費等都呈現震蕩勢增長趨勢。天津市獲自然科學基金項目數、資助經費數總體上為增長態勢，2015—2019 年資助項目數基本在1 100 項左右，資助項目數全國占比平均為2.57%，獲批項目資助率連續5 年高于自然科學基金平均水平；5 年共獲得資助項目 5 514 項，直接費用總額達308 900.291 8 萬元，獲資助經費總數占國家總經費平均比例為2.49%。2015—2019 年，天津市的申請量從4 703 項增長至 6 000 項，增幅達 27.58% 。雖然2017、2018、2019 年的申請數量有較大增長，表明天津市基礎研究創新能力活力都有所增加，然而與國家44.91%的增幅相比還是遠遠不夠的，如圖1 所示，后續還要積極鼓勵天津市的科研工作者申報自然科學基金。

1.2 項目科學部分布

依托單位在某科學部獲得資助項目的數量直接反映了該單位在此領域的基礎研究水平和實力，恰恰依托單位的平臺優勢、學科優勢也會通過項目占比體現出來。2015—2019 年天津市獲自然科學基金資助項目涵蓋其所有科學部，其中醫學科學部資助的項目數最多(1 194 項)，批復直接費用57 198.76 萬元，工程與材料科學部批復的直接費用最多(73 005.2 萬元)，資助項目數是1 145 項，見圖2。這說明天津市在醫學科學部、工程與材料科學部領域具有很大的優勢，在其資源聚集效應和學科人才中占據凸出優勢。再有數理科學部、化學科學部、信息科學部獲批項目在天津市項目總數和直接費用總數上也具有較大優勢，如化學科學部直接費用批復數比例遠遠大于資助項目數比重，說明其具有深厚的基礎承擔自然科學基金重點重大類型項目。

圖2 2015—2019 年天津市獲自然科學基金項目各科學部分布情況Fig.2 Distribution of various departments of projects funded by NSFC in Tianjin from 2015 to 2019

1.3 依托單位

1.3.1 依托單位類型分析

2017 年9 月20 日，教育部、財政部、發改委印發了《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，該通知公布了我國世界一流大學和一流學科(簡稱“雙一流”)建設高校及學科名單。根據依托單位性質，分為一流高校、一流學科建設高校、普通高校、科研院所、其他(獨立注冊醫院納入其中)5 個類型。天津市兩所一流高校在2015—2019 年間累計獲得自然科學基金資助項目2 737 項，累計獲得項目數占到天津市獲得項目數的一半，獲得資助經費191 515.151 8 萬元，占天津市獲得經費總額的62%，充分說明這兩個單位是天津市基礎研究力量的重中之重。一流學科建設高校有4 家(其中兩家為醫學院校)，累計獲得資助項目1 558 項，獲得資助經費71 976.26 萬元，項目數和經費數分別占到天津市獲得資助數的28.26%和23.30%，反映出一流學科在一定程度上對依托單位基礎研究的能力有著巨大的作用，在一定程度上也反映了二者相輔相成的關系。依托單位為普通高校的有11 家，累計獲得資助項目數253 項，僅占天津市獲資助項目的4.59%，資助經費9 879.4 萬元，僅占天津市資助總額的3.20%。24 家科研院所獲得自然科學基金資助的項目數和經費分別占天津市獲資助數的16.30%和10.78%，這些依托單位主要是一些行業的研究所、研究院，如消防、氣象、水產、環境保護、地熱勘探等，具有較強的專業性。其他類型的依托單位有15 家，主要是一些獨立注冊的醫院、一些中心(如中國地震局第一監測中心、中國地質調查局天津地質調查中心、天津市氣候中心等)，除了氣象、地震、地質，其他均為與醫藥行業相關。

(2) 在運營線路之間應設置聯通線，聯通線宜采用互通道岔連接接軌站。接軌站的配線應保證進站車輛不會因進站進路被占用而停在交叉口范圍內，車站與交叉口之間的距離應不小于1倍車輛長度。

從表2 中項目平均資助額度可以看出，一流高校平均資助額度高達69 萬元/項，相當于面上項目額度，不難看出其承擔的重點、重大項目在其基金中占有較大比率，而其他依托單位平均額度33 萬元/項，則以青年科學基金項目類型較多，這些依托單位均具有較大的潛力。

表2 2015—2019年天津市注冊依托單位類型獲自然科學基金資助情況Tab.2 Funding for types of registered supporting units funded by NSFC in Tianjin from 2015 to 2019

1.3.2 依托單位資助情況

天津市2015—2019 年獲得自然科學基金資助經費總額超過億元的依托單位有天津大學、南開大學、天津醫科大學、河北工業大學、天津工業大學、天津理工大學6 所高校，累計獲得資助項目4 273 項，資助經費265 241.801 8 元，分別占天津市獲得資助數的77.49%和85.87%。獲得資助經費總額在5 000～10 000 萬元的依托單位有天津中醫藥大學、天津師范大學、天津科技大學3 所高校，累計獲得資助項目549 項，資助經費20 098.29 萬元，分別占天津市獲得資助數的9.96%和6.51%。以上9 所高校獲得資助項目和經費分別占天津市獲資助的87.45%和92.38%，表明天津市高等院校在基礎科學研究中發揮的巨大作用，一定程度上也直接體現了高校的學術地位。

1.4 代表性項目類型資助情況分析

為了能夠更直觀地分析對比天津市獲得自然科學基金資助的項目數和經費數，以下將分析的重點放在集中申報期的5 類項目上，分別是面上項目、重點項目、青年科學基金項目、優秀青年科學基金項目、杰出青年科學基金項目。

1.4.1 面上項目資助情況

眾所周知，國家自然科學基金中資助數量和資助經費最多的項目類型就是面上項目，獲得面上項目數量的多少能夠直接反映出一個地區基礎科學研究能力的優劣。2015—2019 年自然科學基金面上項目共資助89 721 項，資助經費累計達5 338 155 萬元。5 年間天津市獲得資助共2 506 項，資助經費149 218 萬元，面上項目總項目數和總經費數占比全國的比例均為2.79%，按照區域排名，天津市也提升至12 名。

2016 年開始，國家開啟了科技體制改革，對現有財政科技計劃(專項、基金等)優化整合布局為5 類，國家自然科學基金占據了其中一類。科技體制改革后，一如既往地加大基礎科學研究的經費投入。自然科學基金對面上項目資助數量和資助強度也是在逐年提高，天津市獲得面上項目的數量和經費也是逐年增加。國家自然科學基金面上項目從 2015 年的16 709 項增加到2019 年18 995 項，5 年間增幅達13.68%。天津市從2015—2019 年期間獲資助面上項目增幅為16.14%，增幅明顯高于自然科學基金資助面上項目的增幅。

將天津市從2015—2019 年獲資助面上項目在各個科學部的分布情況以及各學部在基金委分布情況對比后可以發現(圖3)，化學科學部和工程與材料科學部在天津市的基礎研究中占據絕對優勢，信息科學部、管理科學部、數理科學部、醫學科學部在天津市資助項目中占比與各學部在基金委占比基本持平或微幅變動，但天津市在地球科學部、生命科學部的占比遠低于各學部在基金委的占比。

圖3 2015—2019年天津市獲面上項目各科學部分布情況Fig.3 Distribution of various departments of projects funded by NSFC from 2015 to 2019

從依托單位方面看，自然科學基金資助項目數和經費數排在前列的是天津大學、南開大學、天津醫科大學，且天津大學獲資助項目的項目數和經費數一直保持在全國前20 名。

1.4.2 重點項目資助情況

2015—2019 年間，天津市獲自然科學基金資助重點項目95 項，占全國資助項目數的2.84%；獲資助經費(直接費用)27 517.3 萬元，占全國資助經費數的2.81%。天津市獲資助重點項目數在全國的排位從12 位上升至第8 位。

按照依托單位分，天津大學獲資助項目53 項，南開大學獲得資助25 項，余下獲得單位依次為天津醫科大學、河北工業大學、天津中醫藥大學、天津工業大學、天津理工大學、天津財經大學。

表3 列出了2015—2019 年天津市每年獲資助的重點項目在各科學部的分布和占比情況：化學科學部獲資助19 項，占天津市獲資助總數的20%，占科學部資助總數的 5.85%；工程與材料科學部獲資助18 項，占天津市獲資助總數的18.95%，占科學部資助總數的3.70%；信息科學部獲資助17 項，占天津市獲資助總數的17.89%，占科學部資助總數的3.68%；管理科學部獲資助 8 項，占天津市獲資助總數8.42%，占科學部資助總數的5.41%。天津市在化學科學部、工程與材料科學部、信息科學部獲資助的項目數之和占資助總數的一半以上。管理科學部獲資助項目數雖不足10 項，但其在科學部資助數的占比僅次于化學科學部。

從依托單位獲資助重點項目在各科學部分布看，天津大學基礎研究優勢領域集中在工程與材料科學部、信息科學部和管理科學部，幾個學部獲資助之和占天津市獲資助總數的1/3，南開大學優勢領域集中在化學科學部，占天津市獲化學科學部資助總數的2/3。

表3 2015—2019 年天津市每年獲資助的重點項目在各科學部的分布和占比Tab.3 Distribution of various departments of and proportion of key funded projects in Tianjin from 2015 to 2019

1.4.3 青年科學基金項目資助情況

科學基金是發現、培養科技工作者科技人才的重要舉措，評價一名科研人員科研能力的重要標志之一就是是否獲得過自然科學基金項目，而青年科學基金對于年輕科研人員所發揮出的培育、引導作用尤為重要。從項目類型資助數量看，青年科學基金項目資助數量僅低于面上項目位居第二。2015—2019 年國家自然科學基金累計資助青年科學基金項目85 427 項，資助直接費用1 869 839 萬元。天津市獲資助青年科學基金項目 2 277 項，占全國資助項目總數的2.67%，資助直接費用49 362.7 萬元，占全部資助直接費用的2.64%。

2015—2019 年間，國家自然科學基金資助青年科學基金項目從2015 年的16 155 項增至2019 年的17 966 項，項目數累計增幅達11.21%。天津市青年科學基金項目申請量逐年增加，但資助項目數呈現下降趨勢，且資助率均低于全國平均資助率，這在一定程度上說明天津市在青年科技人才儲備上欠缺。

1.4.4 優秀青年科學基金項目資助情況

2015—2019 年國家自然科學基金共資助優秀青年科學基金2 199 項，資助直接費用282 610 萬元。天津市共獲得資助64 項，占全國資助項目總數的2.91%，直接費用8 240 萬元，占全國資助直接費用的2.92%。天津大學和南開大學占天津市獲得優秀青年科學基金資助項目總數的84.37%。

圖4 顯示出化學科學部和工程與材料科學部資助的研究領域在天津市占有近一半的比重，其次是數理科學部、生命科學部、信息科學部和醫學科學部。這間接說明了天津市在各領域優秀學術骨干的儲備情況。

圖4 2015—2019 年天津市獲優秀青年科學基金項目各科學部分布情況Fig.4 Distribution of various departments of outstanding youth science fund projects in Tianjin from 2015 to 2019

1.4.5 國家杰出青年科學基金項目資助情況

如表4 所示，2015—2019 年，國家自然科學基金共資助國家杰出青年科學基金項目1 089 項，資助經費1 089 萬元(2015—2018 年為直接費用，2019 年為總經費400 萬元/項)。天津市累計獲得資助38 項，資助經費13 465 萬元。全國排名從第12 上升至第8。

表4 2015—2019 天津市獲資助國家杰出青年科學基金項目在本市及科學部占比Tab.4 Proportion of national outstanding youth science fund projects in city and various departments of science in Tianjin from 2015 to 2019

通過統計可以發現，2015—2019 年天津市國家自然科學基金資助的杰出青年科學基金項目在工程與材料科學部是最多的，占天津市全部獲資助項目總數的28.95%，在其科學部占比5.31%；其次是醫學科學部，占全部獲資助項目總數23.68%，在其科學部占比達到6.62%；再次是化學科學部，占全部獲資助項目總數的18.42%，在其科學部占比為4.24%。這3 個科學部獲得國家杰出青年科學基金項目資助的占資助總數的70%以上，在一定程度上說明這3 個領域有比較突出的成績，具有較多的優秀學術帶頭人。

2015—2019 年天津市獲得國家杰出青年科學基金項目各依托單位分布情況為：南開大學16 項，資助經費5 415 萬元；天津大學15 項，資助經費5 500 萬元；天津醫科大學6 項，資助經費2 200 萬元；天津理工大學1 項，直接費用350 萬元。

2 對策建議

從近五年來自然科學基金基本情況可知，天津市近年來獲資助率上升趨勢相較國家整體增幅存在較大差距，在國家資助中占比呈現下降趨勢，特別是青年科學基金項目的申報數量和質量，提示青年人才儲備急待提升。資助項目學科分布多集中在工程與材料科學部、化學科學部、信息科學部、數理科學部學科領域，醫學科學部、地球科學部、生命科學部和管理科學部相對較弱。雙一流建設高校及雙一流學科依托高校的高級別基金項目數量及經費相對其他依托單位較高，提示了高層次人才、拔尖人才的匯聚效應，也反映出天津市區域與學科發展不均衡。針對上述現狀，建議圍繞以下幾個方面加強布局，進行機制改革。

2.1 積極籌劃合作設立區域創新發展聯合基金，發揮導向作用，吸引匯聚高層次科研人才，促進科學研究跨區域協同

區域創新發展聯合基金是在NSFC 支持下，地方政府共同出資設立的區域聯合基金項目，旨在激發區域創新驅動活力，吸引國際、國內一流的中青年基礎研究人才匯聚，面向科學前沿，協同解決區域重大基礎研究科學問題。目前浙江[4]、廣東[5]、四川[6]、湖南、安徽、吉林[7]等省份已相繼建立、加入區域創新發展聯合基金。天津市是京津冀一體化的重要版塊，有需求、有能力合作建立區域創新發展聯合基金，為京津冀協同創新服務。

2.2 合作引導、培育青年科研人才，提升基金申報積極性與申報質量

獲得青年科學基金資助有利于提升青年科研人員的自信心和研究能力，也是將來申請面上基金、重點重大項目、杰青的必經之路，對青年人才科研發展有重要催化作用，也是科學素養培育的重要方式。天津市各級部門及各院所有必要建立適應不同學科特點，并適合青年人才發展模式的評價體系[8]。例如加強地方科學基金對青年人才的傾斜，優化優勢學科和弱勢學科的資助結構；對青年科學基金獲資助者進行相應的科研經費、研究生導師政策的匹配支持；建立投入-產出的相應評價機制等。

2.3 建立天津市跨學科協同合作機制，推進學科交叉、院校協同合作研究

天津市擁有豐富的高等院校科研資源，包括30 所本科院校，其中有2 所雙一流建設高校和4 所雙一流學科依托建設高校。中國科學院、中國醫學科學院等國家級科研機構均在天津市設立了眾多分支機構。科研資源分布集中，有利于院校間開展協同合作、學科交叉合作研究[9]。例如天津大學、南開大學的化學、化工學科與天津中醫藥大學、天津科技大學的中藥學科、食品科學學科的學科交叉研究的良好合作前景。這需要打破院校間相對封閉的科研機制，可通過建立天津或京津冀地區跨學科合作論壇長效機制，定期進行學術成果共享，促進學科間的交流合作，充分發揮合作雙方各自優勢。