轉換生成語法的語言觀及其意義

纏利葉

（山西大學商務學院外國語學院，山西 太原 030031）

轉換生成語法理論（Transformational-generative Grammar）由美國著名語言學家、哲學家弗拉姆·諾姆·喬姆斯基（Avram Noam Chomsky，1928—）在1957 年出版的《句法結構》中最早提出。他認為，“語言不是學得的，是心靈里生長出來的”，[1]語言的習得能力是人類的“天然稟賦”，人類與生俱來具有遺傳上共同的學習語言能力和普遍的語法結構能力，這種普遍似被事先安排好的“語言官能”存在于人的大腦和認知中，經由長期進化形成并通過基因代代相傳。此后，經過以麻省理工學院為核心的語言學家們的不斷發展完善，逐步建立起一整套完整的轉換生成語法理論體系，成為繼索緒爾（Ferdinand de Saussure）之后語言學理論一次重大變革。可以說，轉換生成語法理論基于現代認知科學以及心理學最新發展，對人類語言是如何形成以及人類如何習得和擁有語言等問題給出了別開生面地回答，開啟現代語言學關于結構主義學派和認知主義學派的長期爭論。本文聚焦喬姆斯生成語言觀何以產生，探討轉換生成語法理論的緣起、思想變革的實質及其具有的語言學意義。

一、轉換生成語法理論的緣起

人類語言何以產生是語言學、哲學、心理學和教育學等共同關注的重要問題之一。可以說，在轉化生成語法誕生之前，結構主義描述語言學派在語言學界一統天下。20 世紀50 年代，伴隨著行為主義心理學和結構主義語言學理論發展，以索緒爾為首的描述語言學派通過對存在不同類型的語言進行詳細描述，整合分析不同句子結構中蘊涵的普遍語言學規律。在當時的語言學界，以描寫為主的結構主義語言學一直占據著主要地位，所依據的是巴普洛夫（Ivan Petrovich Pavlov）以來的行為主義心理學。認為人類在出生之前，大腦中沒有固定的語言機制，只是白板一塊，這就需要后天知識的不斷獲得與積累。人類語言習得就是在一個強化過程下，用“刺激-反應”的方式來獲取。這種強化的過程從根本上將人和動物等同起來，認為人的語言成長過程就是一個行為塑造過程，這完全否定了人類天生所固有的思維能力。轉換生成語法理論從人的自然認知能力出發，否定了這種外在結構主義的語言學理論，從語言習得的內部機制進行分析，用解釋法來代替描述法，并提出人類天生固有的語言學習機制，為當代語言分析引入了一種新理論方法。具體地說，轉換生成語法理論來源于兩種思潮。

其一，關于人類語言產生的“天賦說”。在轉換生成語法理論以前，現代語言學理論普遍認為“人類個體是作為被環境塑造的一堆無差別的可塑造性材料來到世上的”，[1]人類語言的產生是環境作用的結果，不是先天就有，而是后天學習獲得的。這就意味著，人類語言的產生和習得是一種行為，是“刺激-反應”的過程。轉換生成語法理論的提出者喬姆斯基早年語言學研究也曾深受“語言只有物理形式，沒有心理現實，人學會說話是環境的作用，內有遺傳的因素”[2]結構主義語言觀的熏陶和侵染。但在研究的過程中，轉換生成語法理論對“白板說”語言形成觀產生了懷疑，在具體實踐中兒童在接受有限資料的基礎上，不經過系統科學語言結構訓練就能自如地實現把復雜語言規則自覺運用。同時在理論上，現實的語法規則描述往往并不遵循單純的分類概念，而是不得不借助一些更為抽象的概念來闡釋。由此產生了理論和實踐的矛盾以及結構主義語言學理論自身的不能自恰。在《句法結構》一書中提出通過完善轉換語法——把語言中的任意復雜句看成是簡單陳述句派生轉換的結構——開啟了探索語言結構新路徑。

轉換生成語法理論認為，通過描述人類獲得語言的現象，“人與生俱來具有一種學習語言的能力與普遍的語法知識，兒童習得語言的過程不過是一個基于普遍語法的參數設定過程，語言是語言官能表現出來的一種狀態，語言不是學會的，是在外在經驗的激發下先天具有的”。[3]由此可見，轉換生成語法理論關于人類語言產生的“天賦說”否定了巴普洛夫的“刺激—反應”說，認為人類大腦與生俱來一種可以習得語言的機制，這種機制存在于所有語言中，是兒童習得語言的基礎，也是人類心智本能的體現。

其二，關于人類語言多樣性的“奧威爾問題”。所謂“奧威爾問題”指的是“為什么已有那么多的證據，而我們知道的還是如此至少”。[4]在認識論的層面上，這一問題生動地反映著雖然現實社會精彩紛呈，而生于其中的人們對此卻往往知之甚少，難以用全面或多角度的語言來全面反映真實社會。從語言學的角度來看，轉換生成語法理論認為統治者剝奪了民眾獲取信息的權力，阻塞了得到真理的渠道。所以，轉換生成語法理論將研究方向和主要目標轉移到語言學，進一步研究了人的內在論以及語言存在的先天性和普遍性。

轉換生成語法理論認為，人類大腦天然內在具有習得語言的機制，通過對人類行為的研究可以揭示人類存在的內在機制。同時，人類的語言稟賦又具有著普遍語法結構，即不論什么樣的種族人群，他們大腦內部都有一套相同的語法體系，來幫助逐漸習得語言。從語言學的角度看，轉換生成語法理論認為語言是先天的、自由的，有其內在的創造性，同時人的思想的“自發”“自主”“自由”又與人們的社會政治思想密切相關。正如現代結構主義語言學派所揭示“學習不只是簡單傳遞，不是簡單的信息輸入、存儲和提取，而是學習主體在已有知識和經驗基礎上進行的主動建構，從而引發學習者個體內在結構的變化”。[5]也正是在這樣的意義上，喬姆斯基及其轉換生成語法理論倡導人性自由，對人性的尊重，主張自由發展和思想解放。

二、轉換生成語法的“生成”轉變

《句法結構》認為，“結構是以推導的方式形成的，但是界面是以表征的方式解讀的”，[6]轉換就是將描述語言轉變為解釋語言，人們更清晰地了解人類語言思維從深層結構到表層結構的過程，使現代語言學實現由結構主義到認知主義的“生成”轉變。

第一，從描述語言到解釋語言。喬姆斯基的轉換生成語法理論旨在研究探索大腦在生成語言的整個過程中的運行機制，提出了語言與大腦物質之間的關系問題。

現代語言學關于人類心智的思想最早由笛卡爾提出，他認為人類心智突出地表現為理解力和意志力這兩個方面，且這兩種能力實現不是單純地通過自動機器來完成的，“這種規約化的語言屬于文化性的產物，需要受到具有自身獨特性的以及反映人類心智普遍性特征的原則和規約制約”。[7]而這些固有的原則根本無法用描述的行為或者物質實體概念來解釋，描述只能對原則的表面現象加以闡釋，而不具備解釋其具體內化程度。

與索緒爾結構主義語言學派根本不同，喬姆斯基的轉換生成語法理論提出普遍語法規則，將語言研究的目標從描述人類語言直接進入解釋人類大腦和心智，由此奠基了現代認知主義語言學的核心就是揭示語言在人腦生成的本質以及語言認識的本質。所以說，生成語法理論很好地解釋了語言認識論中的“刺激匱乏悖論”和“語言翻譯悖論”。

第二，從語言外部研究到內在分析。喬姆斯基的轉換生成語法理論的思想源于保爾·羅瓦雅爾學派、威廉·馮·洪堡特等關于語句的表層部分和底層部分的思想，為現代語言學從語言外部結構的探討到內在分析的轉變起到積極借鑒。

保爾·羅瓦雅爾學派的《語法》第一次采用比較正規、系統的方法來分析表層結構，并指出了表層結構所對的是語言中的語音部分，即語言的外層結構。威廉·馮·洪堡特對轉換生成語法的形成也提供了幫助。他指出語言使用者可以“無限地使用有限的手段”，從側面印證了語言內部存在著一套規則體系。正因為這種體系的存在才可以生成無限合理而且互相關聯的句子，共同構成語言的表層和底層結構。繼而轉換生成語法理論提出，語言內部必定存在著一種邏輯性的關系，將語言的表層結構和深層結構緊密相連，反映了兩者之間的關系特征。所以說，轉換生成語法理論實現了認知主義語言學派對語言的研究從外部的表層結構研究到內在深層結構分析，不僅是研究視角的轉變，更意味著語言學研究思維范式的現代認知主義轉向。

第三，從語言的特殊性到普遍性。轉換生成語法理論從誕生到創立，再到后期的修正與完善所經歷的一系列變化，就是在探尋人類語言產生的本質，即試圖從紛繁復雜語言中總結出可以解釋每種語言生成過程的一般規律，轉換生成語法理論后期在這些語言術語不斷出現并形成的基礎上，提出了轉換生成語法理論的普遍語法規則。

普遍語法理論認為，所有人習得語言的機制是相同的，只是不同環境引起不同的語言模塊，使語言習得機制看似不同，所有的語言中都共同存在著一種普遍的語法機制，而且可以將這些語言習得機制系統化和標準化。可以說，轉換生成語法理論提出普遍語法的理論標志著人類對語言結構的分析更近了一步，以前人們認為每一種語言中都存在著一種特殊的語法，這種語法可以解釋語言中的現象，普遍語法將這一理論路徑更推進一步，成為總結和解釋各種特殊語法更深層的理論。在語言的普遍性和特殊性上，普遍語法需要用特殊語法來證明，卻又存在于特殊語法中，故而應該將普遍語法與特殊語法有效結合起來。可見，轉換生成語法理論正是在對語言普遍性的追尋中，實現了語言的普遍性與特殊性的有機統一。

喬姆斯基的轉換生成語言觀提出人類語言能力的“天賦說”和“普遍論”，并貫穿其思想著作的始終，從最早初創的《句法結構》《句法理論的若干問題》到后期《標準理論》《最簡方案》等理論著作。可以說，轉換生成語法理論的“生成”不僅動搖了結構主義語言學言語獲得理論，而且動搖了現代語言學結構—行為主義整個理論體系，開啟了現代語言學的認知主義“哥白尼式革命”。

三、轉換生成語法的語言學意義

概而言之，轉換生成語法理論就是對人類語言是如何形成以及人類是如何習得語言等問題的研究。轉換生成語言觀之所以會在現代語言學中占有一席之地，主要原因是它從自然科學的最新發現去研究語言，從人類大腦機制入手，建立在強有力的計算機數據模型分析支持基礎上，用數理邏輯公式不斷自我修訂與完善。由此可見，轉換生成語法理論是對笛卡爾唯理主義的繼承和發展，同時必須清醒地認識到轉換生成語法理論“并不是簡單的繼承，而是在揚棄的基礎上，以20世紀中期西方哲學與自然科學的認識論和方法論為依托發展起來的當代語言學理論”。[2]喬姆斯基的轉換生成語法理論在分析、研究語言本質的過程中，通過對人腦習得語言機制的分析和假設，充分證實了人類語言能力“天賦論”的思想，人腦在習得語言的過程中，有一套固有的、類似的語言機制存在于人類大腦中，這科學合理地解釋了不同語言習得的可能性，在很大程度上是對傳統純粹經驗結構主義語言學思想的批判反思。

一定意義上說，轉換生成語法在語言學界掀起了一場理論革新，顛覆了描述經驗主義長期占據的語言學主導地位。首先，從研究的目的看，純粹的經驗主義重在強調描寫和講述方法，通過搜集積累大量信息來描述語言的結構。而喬姆斯基的轉換生成語法理論在經驗主義描述的基礎上加入了內在機制的分析和解釋，試圖通過直觀公式來解釋人類語言思維全過程。其次，從研究對象看，傳統的經驗主義將研究對象單純的限定在“語言本身”，僅僅單一地通過長期觀察、收集大量人類語言信息對其加以整理研究。而生成語法的研究對象是把外在語言與內在語法相結合，認為人類大腦中固有語言規則，區別分析了語言能力和語言運用的不同。再次，從研究性質看，轉換生成語法認為人類語言及其語法機制的生成屬于一門自然科學，嘗試用一種數理邏輯方法來描述并解釋語言生成轉換的過程。其獨特性就在于，認為語言“生成”是一個語法系統，它反映了人類認知思維過程，是一門特殊的心理學研究。最后，從研究方法看，經驗論的結構主義學派分析語言采用歸納法的方法論，將獲得的信息進行簡單的歸納與總結。而生成語法采用的方法是分析與解釋，從深層結構向表層結構的呈現是一個人類思維語言生成過程，把數學公式和語法理論相結合，直觀清晰地將人類語言思維過程演繹了出來，更好地解釋了人類的語言能力。

不僅如此，轉換生成語法理論還從研究語言的行為轉移到研究語言的能力，即從研究語言逐漸轉到研究人類的大腦構成以及不斷生成語言的過程，對認知科學和認知心理學理論發展起到了關鍵作用，“不僅在語言學的發展中產生了巨大的影響，而且對心理學、神經生理學、計算機科學，尤其在人工智能等領域也有較大的影響”。[8]

綜上所述，喬姆斯基創立了轉換生成語法這一理論學說，為現代語言學研究打開了一扇新窗戶，將語言學關注焦點從研究語言現象轉移到研究語言生成發展的本質以及人的語言能力本身，可以說是語言學與哲學發展到一定程度必然要求，掀起了現代語言學理論一場深刻革命，正如尼爾·史密斯（Neil Smith）所說：“喬姆斯基在思想上贏得了達爾文和笛卡爾同等重要的地位”。[9]轉換生成語法理論的誕生引來了眾多其他語言學流派的反對，但無論如何都將以其強大理論說服力和影響力而居于語言學研究的重要位置。