羅斯科·龐德的社會學法學思想文獻綜述

謝翎一

（武漢大學 湖北武漢 430072）

羅斯科·龐德，美國法學家，發明了社會學法學這一名詞，是社會法學派的創立者和奠基人。他從社會學的角度切入“法”，將法律作為“社會控制”的工具，認為法律對“社會利益”產生保障與衡量作用，自然法語境下的正義是人類社會文明的體現。其法學思想對當代法學理論的發展產生了深遠的影響，學說吸收并體現了自由主義、實用主義和社會學等多種特性。

目前，學界對龐德的研究主要涉及社會學法學的流派整理、對其作品《法律與道德》的解讀、法律哲學、社會控制、社會利益及其對中國法律建設的影響問題上。相比于其他的法理學家，我國學術界對龐德進行專門研究的學者和成果不多。

社會學法學與龐德

“社會學法學”（sociological jurisprudence）最早由羅斯科·龐德于1911創造性地提出，他認為這一定義與“法律社會學”不同，“社會學法學”是應用學科，而“法律社會學”則是理論學科。除龐德外，社會學法學家還有馬克思·韋伯、埃米爾·涂爾干、飛利浦·塞爾茲尼克等重要代表學者，因此，國內對“社會學法學”與“法律社會學”的相關研究有很多。除專門區分這兩者區別的論述外，部分學者認為，二者實質上可不做區別，“法社會學亦稱法律社會學、社會學法學”；“二者實質上具有同一含義。”本文中只討論龐德的社會學法學思想，故此部分略過不表。

龐德的關注面廣泛，理論涉及也十分廣泛。其學說的出發點是對利益給予充分的關注，他認為一切法律制度都是通過承認、確認、實現和保障利益以實現法律秩序為目的，因此龐德以其社會工程學說強調了社會控制一種在法律功能之下實現的控制人類行為的社會性活動和過程。龐德學說的重要一環落在了“社會”上，以此構建了他的社會學法學體系。由于社會學的聯系，使得龐德對于法理學的研究沒有局限在法理學理論研究的層面，而是更加關注在社會實踐當中的法的作用。他的思想，拉開了美國社會學法學新的序幕。

龐德的《法律史解釋》

龐德的《法律史解釋》是龐德對其理論出現前現有的法律哲學的流派進行的整體性歷史性的解讀，其中涉及自然法學派、分析法學派、歷史法學派以及哲理法學派等流派的法律哲學和思想。劉小平認為，龐德通過對“從終極的角度來說都力圖協調法律秩序的穩定必要性與變化必要性之間的關系”這一歷史性主體的把握勾勒出了一個一般性的思想譜系。學者鄧正來認為，在歷史的整體視角下，龐德同樣標示了歷史法學派的命運和新的法學理論產生和發展的契機。他呈現的是一部傳承和演進的整體性的法律哲學的發展歷史。在他看來，新的法律理論根植于歷史當中，既要在時代的背景下追問其永恒的價值，又要在時代的背景下觀察全新的變遷，從而煥發理論的生命力。與康德、黑格爾等人的法律史的解釋不同，龐德更加注重“人”這一創造性的因素，進而提出了“著名法律人的解釋”。

國內學者普遍吸收了龐德關于追求法律史歷史的解釋和現實的需求之變化的思想，張宇寧在撰寫本書感想時就曾發言要“同時必須堅守法律哲學的歷史觀，不能脫離歷史，必須在了解歷史的基礎上進行知識增量找到可能的發展路徑……運用龐德提出的法律哲學的研究方法對當下中國法律發展、當下中國法律理想圖景的建構提供理論支持。”張昊駿在梳理了這本書的主要內容后，提出了“入徑與出路”的說法，旨在通過對該書的理解和吸收反思中國的法哲學與新的法學發展。

社會控制與社會利益

十九世紀后葉，道德與宗教對社會的控制逐漸失去了高地，法律代替這兩者成為了政治組織社會的重要控制工具，城市化和工業化沖擊著固有的社會結構。在這種環境下，龐德提出了社會控制理論。這一理論的緣起于他在內布拉斯加大學的同事社會學家羅斯。他們將社會控制看作一種事實，認為它貫穿了人類社會的始終。羅斯為龐德的法理學提供了社會學的起點，加之龐德對新黑格爾主義法學家約瑟夫·科勒關于文明與法律的關系，龐德的社會控制理論應運而生。龐德認為法律發展歷史的演進依次經歷了原始法階段、嚴格法階段、衡平法和自然法階段以及成熟法階段，最后到達法律的社會化階段，開始成為實現社會控制的主要形式之一，法律的任務是通過對各種社會利益的確認和限定以實現對人的內在本性的最大控制。

在法律價值取向的問題上，龐德的社會控制理論著眼于實際，企圖通過經驗、理性和公認傳統性權威性的觀念來解決價值沖突的問題。龐德在《法哲學導論》和《法律的任務》中對西方歷史上出現過的法概念進行過梳理。他認為，法律就是在人們的利益沖突中進行選擇，承認某種或某些權益，說明其限度并且以法律的方式確認，最終給予法律的保障。以這樣的社會控制技術，在利益的取舍之間從而達到通過法律的社會控制的任務，從而也實現了法律秩序。

而龐德的利益理論最早來自于魯道夫·馮·耶林。耶林認為人類社會是在“有利己的動機而后相互利用”的情況下共生的，龐德吸收了這一點思想，繼承了利益法學的觀點，認為“法律就是在人們的利益沖突中進行選擇……以這樣的社會控制技術，在利益的取舍之間從而達到通過法律的社會控制的任務，從而也實現了法律秩序。”在龐德理論成型的這一時期，他認為他所處的時代是社會轉型、從個人利益走向社會利益的時代，也是法律社會化的階段，這一階段要用社會利益來重新構建法律體系。

龐德將利益分為個人利益、公共利益和社會利益，三者可以相互轉化，并強調了個人利益與社會利益可以獨立存在。龐德宣稱“人的自我擴張的本性”反映了人對自由追求的傾向，會出現自我自由對他人自由的損害，因此需要法律來進行社會控制。通過這種劃分對利益進行不同的確認和保障，依據利益公平分配的機制和秩序，以此完成法律的社會控制的任務。

龐德與其思想在中國

國內對龐德的思想研究的歷史與現狀可以大致分為幾個階段：

從1926年到新中國建國時期，我國對他的研究體現在了《民國法學論文精萃》法律基礎篇中，以及在翟志勇主編的《羅斯科·龐德：法律與社會—生平、著述及思想》一書中的吳經熊和馬漢寶兩位學者的文章。在《民國法學論文精萃》有許多關于龐德的研究。例如，田浩征的《法律目的論》、燕樹裳的《自由與法律》、鄭保華的《法律社會化論》等等，差不多有十五篇左右，吳經熊的《龐德之法學思想》也在其中，這一時期的對龐德思想研究可以說是和時代同步的。 這一時期對龐德學說的研究，帶動意義要遠大與實質意義。

第二階段，即從改革開放到1989年鄧正來教授翻譯《法律史解釋》之間的這一段時間。建國后由于意識形態不同，翻譯和研究沒有繼續下去，直到1984年沈宗靈、董世忠二位教授翻譯《通過法律的社會控制—法律的任務》，1989年曹玉堂、楊知二位翻譯的《法律史解釋》，經過大概半個世紀的中斷，翻譯和研究的工作重新啟動，但是經過長時間的中斷，對龐德思想的研究只能算是重新開始的。并且這一時期的由于譯文不夠充分，研究方面大多數是介紹性的文章。

第三階段，即從開始著手翻譯關于龐德著作至今，鄧正來教授重譯《法律史解釋》《法理學》第一卷及第二卷，還有由其他學者翻譯的《法理學》前四卷和《法律與道德》一書，龐德著作基本都已翻譯成了中文，并掀起了龐德研究的熱潮。以碩士論文為主，有西南政法大學吳昌華同學的“論龐德的法律目的思想”，吉林大學的楊曉暢同學的“龐德利益理論根本訴求的探究”，湘潭大學的陶永峰同學的“龐德社會控制論研究”，廈門大學的姬小康同學的“龐德法律思想史研究”，從各個方面闡述了龐德的思想。

龐德在1946年擔任了國民黨政府司法行政部和教育部的顧問后，為中國的法律教育提出了許多具體的意見。華友根在他對龐德思想在中國傳播的總結中，將其概括為法律教育在現代立憲政體中的地位，統一法律教育及發展充實學理上論著的必要，中國法律教育的特種問題、改造充實中國法律教育的問題四個方面，認為龐德對中國近代法制改革與建設的態度, 實際上是贊同清末以來的半封建半殖民地立法及其思想, 肯定國民黨的《六法全書》,并支持其施行。但他關于中國的法制建設，既要吸取外國的長處，也要結合中國的歷史與現狀的主張, 無疑有其一定的道理。也是因為這個緣故, 所以他的主張和思想, 曾得到當時中國的法律家和政治家們的贊同與支持。

他對社會控制和社會利益的認識有著鮮明的時代特性和西方特性。他的理論建立在西方法律史、特別是美國法律史的支撐和解讀上。其功能主義的法律觀念亦被局限于西方的法學傳統，缺乏開闊性的思維。但是值得注意的是，他對利益的不同劃分，在當下依然具有鮮明的啟示意義。特別是在進行對個人利益、社會利益和國家利益的建設過程中，不同的方式和手段應當予以區別。對當代中國而言，要特別注意社會利益和國家利益的細的區分，不能一攬子解決問題。當將國家利益理解為國家利益與社會利益的結合時，就會有忽視社會利益訴求的可能性發生。

龐德在中國做出的關于法律教育的意見具有濃厚的時代色彩，但一些建議仍具有現實價值，特別是社會利益、法律價值等。對于當代中國而言，統一的法律教育、對理論的充實仍然具有現實的緊迫性。他的理論推進了社會法律的發展，也反作用增進了法律意識社會化的程度，為中國的依法治國提供了啟發。

正如前文所談到的那樣，在整理綜述的過程中筆者發現，龐德的研究論域十分廣闊，這種廣闊來自于他對社會和法律的關注和創新性的整合。他的思想風格，頗具“社會學想象力”的色彩，強調對社會的關注，同時又強調對時代變化的關注。他考慮社會控制與社會利益的運作模式，實質上是對人的需求的關注。這一點，也反映了當代社會人本位的需求，是契合時代發展的。