國際貿易中區塊鏈應用的場景與法律風險管控

張茜，金春陽

(1.西安交通大學 國際教育學院，陜西 西安 710049；2. 西安交通大學 法學院，陜西 西安 710049)

中本聰2009年發明的區塊鏈最初用于支持比特幣這一去中心化的點對點電子貨幣[1]。隨著比特幣價值的沉浮榮枯，作為其底層支持技術的區塊鏈受到各國關注。區塊鏈本身獨立于比特幣存在，集加密算法、共識機制、分布式數據存儲、點對點傳輸、智能合約等技術為一身，是繼移動互聯網、大數據、云計算等計算機技術后又一顛覆性的、具有全球影響力的技術，具有廣泛應用場景。區塊鏈是下一代云計算的雛形，有望像互聯網一樣徹底重塑人類社會活動形態，實現從信息互聯網向價值互聯網的轉變。跨國公司在國際貿易中推動商品與服務實現跨境價值交換，及時、持續的互動對于跨國公司在全球范圍內開展業務至關重要，這正是區塊鏈大有可為的領域。

中國學界對于區塊鏈在國際貿易中的應用研究集中在近3年。李海波和王飛探討了區塊鏈在跨境電商中的應用，前者提出在商品上貼付溯源電子標簽，利用區塊鏈時間戳技術和可追溯特點建立跨境運輸和貨物倉儲全過程監管系統[2]，后者提出利用智能合約建立貨物來源查詢系統[3]。趙增奎[4]、李佳[5]和彭博[6]對于區塊鏈在跨境支付中的應用持肯定態度，趙增奎演示了資金的流動過程，李佳預言數字貨幣將替代真實貨幣。鄧柯總結了區塊鏈發揮其優勢的5個必要條件[7]。這些文獻就國際貿易特定領域應用區塊鏈的可行性和有效性進行了有益的探索，關注的視角集中在多個領域。姜麗麗從較為全面的角度探討了區塊鏈在國際貿易中的應用，提出區塊鏈可以緩解貿易雙方的商業協同問題和文件流轉問題，但未涉及法律風險的分析[8]。王清等圍繞區塊鏈在數字版權管理中的應用，探討了法律規制的方式，但也是淺嘗輒止，未能就跨國企業在國際貿易中應用區塊鏈所應注意的法律風險進行全面的梳理，也未就如何規避法律風險展開合規管理的分析[9]。

與現有文獻大多注重區塊鏈在國際貿易某個領域的應用場景分析不同，本文立足于全面透視區塊鏈對于國際貿易全鏈條、全環節的影響，深入挖掘區塊鏈應用的可能性，緊密結合當下國內經濟發展的實際情況，在國際經濟大環境大變革的語境下，力求運用多維度理論探索工具探尋區塊鏈和國際貿易結合后賦能國際貿易健康發展的本質，進一步研究區塊鏈與國際貿易耦合的地理、技術、經濟、貿易、法律、政策動因，在此基礎上暢論區塊鏈在國際貿易中應用的前景和未來發展趨勢，為中國在大國崛起、民族復興的新征程上明確技術驅動國際貿易變革的方向，為中國跨國企業合理規避區塊鏈應用中的法律風險提供對策建議。

一、區塊鏈與智能合約概述

(一)區塊鏈的定義與特征

關于區塊鏈的準確定義，國內外莫衷一是，存在不同版本。我們可以把區塊鏈理解為一個個區塊“鏈接”在一起構成的電子記錄形式的“賬簿”，每一個區塊就是“賬簿”的一頁，每一頁“賬簿”中都記錄著此前一段時間內的所有貿易信息和區塊元數據，這些信息和數據一經確認，很難再進行修改。由于每一個區塊都可以拿出來加以驗證防止偽造，互不相識的人無需建立信任即可進行交易，無需中心管理機構介入即可保證交易安全，突破了既有互聯網對于信任機制的依賴，“不可篡改性”“去信任化”“去中心化”成為區塊鏈的亮點。

區塊鏈具有以下4個特征。一是多方協同。區塊鏈是一個公平、公正的生態系統，內部沒有中心化的硬件或管理機構進行集中管理，而是通過擁有均等權利和義務的、具有平等地位的節點進行協同管理。二是不可篡改。區塊鏈中的每一條記錄的修改都需要鏈中的51%以上節點的一致同意，而想要控制龐大的區塊鏈網絡中如此多數量的節點進行修改決策是一件幾乎不可能完成的任務，這就保證了區塊鏈數據的真實性。三是可溯源、可驗證。區塊鏈的整個鏈條是高度透明的，區塊鏈中的區塊以密碼學方式、按照時間序列進行鏈接，每一個區塊內又內附時間戳以及有效貿易信息，因此可以隨時對區塊鏈中的區塊進行溯源和驗證。四是去中心化、去信任化。這是區塊鏈最為人稱道的特點，區塊鏈的內部沒有中心化的硬件或管理機構進行管理，基于對區塊鏈固定算法的“過程信任”，權利和義務相平等的節點無需中介、無需公開彼此身份，通過區塊鏈的固定算法就可以實現數據貿易，這種“過程信任”又產生了“數據信任”，這個特點也大幅降低了數據交換前建立信任所需成本，同時又大幅提高了數據交換的效率[10]。

(二)區塊鏈上運行的智能合約與傳統合約的區別

而提到區塊鏈，就不得不提與區塊鏈結合后，應用前景十分廣闊的“智能合約”。智能合約這一概念最初是由密碼學家Nick Szabozai于1994年提出，當時他的設想是預先設置一些條件，當這些條件被觸發后，智能合約就會自動執行合約中的對應條款。由于當時的計算機發展水平和應用場景的局限性，這種通過代碼內置于物理實體以創造一系列智能資產的構想未能實現[11]。區塊鏈的出現重新使智能合約活躍起來，并重新定義了智能合約。在區塊鏈上運行的智能合約是一種可以嵌入于任何有形或無形資產上的嵌入式程序化合約，能夠實現對區塊鏈上智能資產的管控、智能化地傳送價值、主動或被動地處理數據[12]。

包含在軟件代碼中的合同協議，甚至自動執行的協議，都不是什么新鮮事物。幾十年來跨國公司已經使用電子數據在供應鏈中進行數字通信。在互聯網催生的電子商務中，普通消費者每次單擊按鈕就意味著和電商建立數字合同。盡管數字合同是電子形式，但這種電子合同仍是書面協議，其內容和執行仍然取決于人類。消費者單擊閱讀電商服務條款的超鏈接后會看到合同條款文檔。法院在審理此類電子合同糾紛時通常將其和普通的紙面合同平等對待。電子合同只是給紙面合同披上電子信息的外衣后搬上互聯網平臺，訂立合同、履行合同的仍舊是自然人，計算機扮演的角色只是人的輔助工具。

而在“面向數據的”合同中，當事人以一種可以由計算機系統處理的方式表達合同的一個或多個條款或條件，其區別于電子合同的關鍵之處在于，合同的主要受眾是機器，而不是人。例如，金融期權合同可以授予以給定價格購買股票的權利，并在特定日期到期。“面向數據的”合同將用計算機代碼表示這種安排，如果滿足條件，證券公司可以指示其計算機系統將證券轉移到買方帳戶中，并從買方賬戶扣除相應的購買金額。“面向數據的”合同的進化狀態是智能合約，它使計算機系統具有對特定場景是否滿足合同條款進行自動化初步評估的能力。同樣以期權買賣合同為例，證券公司計算機系統本身可以評估建議購買的價格和時間是否符合期權條款，因為合同條款的含義已經用計算機可以讀懂的指令表達，并且計算所需的任何數據都可以數字形式獲得。從電子合同發展到以數據為導向的智能合約，是機器自動化程度高度發達的自然產物[13]。

智能合約和傳統合約之間的一個顯著區別是執行和終止。智能合約通過自主代碼來執行任務，此代碼由底層網絡中的節點以分布式方式執行，這使得智能合約比傳統合約更難終止，除非終止選項被正確編碼到軟件中。智能合約比傳統合約更具動態性，因為履約義務可以通過可信賴的第三方資源根據時間的推移進行調整。當然這一點有待商榷，因為許多傳統合約可能比智能合約更具可定制性、靈活性和動態性，因為它們不受嵌入在自執行代碼中限制的約束。事實上，智能合約的真正獨特之處在于，由于其自動化、去中心化和防篡改的特性，智能合約為締約雙方提供了降低監管成本和避免潛在機會主義行為的可能性[14]。

二、國際貿易中的問題與區塊鏈應用的場景

(一)國際貿易中的問題

國際貿易的相關各方一直面臨信任危機帶來的貿易成本高、貿易各方溝通困難、貿易效率低下的壓力和難題。及時、持續的互動對于跨國公司在全球范圍內開展業務是至關重要的。跨國公司及其客戶正在尋求一種途徑，讓彼此在國際貿易中保持行動的一致性和溝通的完整性。導致國際貿易相關各方之間溝通不暢，甚至母公司和子公司之間步調不一致的原因眾多，例如不同國家對于法規存在不同的合規要求，不同國家之間存在的語言障礙，跨境貿易不可避免的時區隔閡，利益相關者之間不同的價值訴求，這些因素均會給國際貿易的順利開展增加難度。目前國際貿易的信息溝通、貿易的發生與確定、支付結算與匯兌等關鍵環節都必須通過中心化的監管機構、第三方支付平臺等中介機構建立的信任關系來支撐。這種中心化和中介化的貿易方式會消耗大量的人力、物力和財力資源，同時中介機構又是以人為集合的團體，貿易信息又在多個中介機構之間傳遞，貿易信息傳遞中的精度和準度難以保證，出現人為誤差的概率較大。經濟全球化背景下國際經濟體系長期存在的結構性問題依然影響國際貿易的健康發展，發達國家與新興市場國家在國際經濟治理中的話語權不對稱問題短期內難以改變[15]。貿易摩擦會加劇國際貿易相關方之間的不信任，增加貿易政策的不確定性，打擊跨國企業加大投資和進出口的積極性[16]。國家間信任危機背景下，國際貿易相關各方的信任危機將被放大，延遲了本應及時、持續的互動，將影響國際貿易的正常開展，增加國際貿易成本，引發貿易執行中的失誤，甚至違反法律法規，增加國際貿易所有相關方的風險。區塊鏈能夠提供一個全球性解決方案，讓這些難題在一定程度上迎刃而解。

(二)區塊鏈應用的場景

1.區塊鏈在跨境貿易記錄追蹤中的應用

區塊鏈的不可篡改性，使國際貿易的記錄是不可能被修改的，即使單個系統出現故障，貿易記錄也會自動維護。除了其分布式架構的不可篡改性之外，區塊鏈的多方協同還提供了一種跨計算機、參與方和司法管轄區的實時貿易鳥瞰圖。基于這些特點，區塊鏈保證了跨國貿易從開始到結束執行所需的操作透明性、可用性、完整性和安全性，可以大幅降低貿易風險。基于區塊鏈的可溯源、可驗證性，區塊鏈正被用于從供應鏈到貿易融資的各種國際貿易中，發揮著溯源以及記錄金融貿易的功能。企業和監管機構越來越多地使用區塊鏈來管理和監管跨境銀行和金融活動。執行和記錄一筆貿易所需的身份驗證，以及貿易一旦被記錄在區塊鏈中的不可逆性，都為每筆貿易提供了一個安全且可審計的記錄，大幅降低傳統國際貿易中人工審核、人工核對所需時間、人力和成本。

2.區塊鏈在跨境供應鏈中的應用

“互聯網+”國際貿易誕生的跨境電商不僅降低了國際貿易的準入門檻，讓諸多中小企業參與到跨境貿易中，也減少了產品跨境流通過程中各環節間的協調成本和信息成本[17]，但并未從根本上改變產品跨境流動的基本路徑。從易腐爛的農產品到復雜的電子產品，商品在到達最終消費者之前，都要經過供應鏈網絡運輸。這在供應商、制造商、運輸商、存儲設施、分銷商和零售商涉及多個司法管轄區的跨國企業中尤為常見。基于區塊鏈的“去信任化”和“去中心化”的特點，區塊鏈為這些復雜價值鏈中的每個項目或貿易提供數字護照，為貿易過程“背書”的同時，提供了一條可溯源、可驗證的審核渠道。一旦出現產品問題，可以很快找到源頭，同時為提起損害賠償之訴訟提供可靠證據。隨著人們環保和健康意識的增強，產品原材料中存在的環保問題和致病物質日益受到關注。區塊鏈在優化原材料供應，從源頭上遏制對于環境和健康損害方面的作用也日益凸顯[18]。區塊鏈在海陸空貨物運輸、食品采購、房地產貿易、機械和車輛銷售中的應用前景十分廣闊。

3.區塊鏈在跨境貿易合同履行中的應用

基于區塊鏈的智能合約在促進國際貿易方面同樣大有用武之地。在國際貿易中，合同是對國際貿易雙方最有約束力的工具之一，是對貿易執行的保證。但是現實生活中，合同的履行又因為距離因素、各國關于合同的法律相異等因素的影響而出現合同履行難、監督難等問題，這會阻礙國際貿易的順利進行，使合同雙方投入大量時間、金錢、人力成本以促成合同的履行，有時甚至得不償失。基于區塊鏈的智能合約會根據程序中定義的一個條件或一組條件的滿足，不可逆轉地自動執行各方應當履行的義務。通過應用基于區塊鏈的智能合約，可以使法律合同完全或部分“智能化”，實現附條件法律合同的自動履行。以跨國公司中的保險公司為例，在履行一項或多項保單的義務之前，往往需要被保險人滿足眾多保險條款要求。借助基于區塊鏈的智能合約，可以自動檢索是否滿足理賠條件并進行相應的理賠。例如，參保的跨國公司發生事故需要理賠時，基于雙方簽約時在智能合約底層代碼中定義的嚴密的保險責任履行條件進行檢索，符合理賠條件后，保險公司自動履行理賠義務。這不僅可以節省保險公司的審核成本，降低了人工審核出現誤差和內外串通騙保的風險，還可以節省被保險人獲得賠款的時間，維護被保險人的合法權益。

4.區塊鏈在跨境支付結算中的應用

基于區塊鏈的智能合約，可以實現跨境支付結算的實時完成。在傳統的國際貿易中，由于地域、匯率原因，存在著結算時間長、成本高等問題，其中甚至存在拒不履行合同的問題，造成貿易一方的巨大損失。正是這種風險，造成了國際貿易中的信任危機，提高了建立信任所需的成本，降低了國際貿易的貿易效率，不利于國際貿易的健康發展。基于區塊鏈智能合約的應用可以非常容易地解決這個問題。貿易各方不需要尋找各類中介機構進行擔保，也無需通過透支自己的商業信譽來促成貿易的達成。一方只需將貿易信息上傳至區塊鏈中，另一方只需通過使用基于區塊鏈的智能合約支付價款，智能合約滿足觸發要求，就會同步將貿易信息和價款向雙方交換，實現跨境支付結算的實時完成，節約貿易成本，提高貿易效率，化解信任危機。

5.區塊鏈在跨境版權確權及貿易中的應用

當前，由于各國的版權保護法律法規不盡相同，同時又存在各國政府可能傾向于保護本國公司的“地方保護主義”問題，經常出現中國跨國公司在海外版權受到侵害時，因為難以尋找一個足夠中立的第三方機構進行確權而導致沒有足夠證據進行維權。區塊鏈的應用可以化解這個問題。區塊鏈具有“不可篡改性”的特點，中國跨國公司可以將從“靈感”到作品完成的整個版權確權過程都記錄在區塊鏈上，在出現海外版權受到侵害時，基于區塊鏈的“不可篡改性”“去中心化”“去信任化”的特點，從區塊鏈中提取一份公正、真實、不受任何中心化機構影響的版權證據進行海外維權[19]。區塊鏈可以完整記錄版權的確權流程，為跨國公司提供了完善的版權保護機制和有效的侵權損害賠償路徑，有利于激勵跨國公司創造版權，豐富全球版權市場。版權的跨境貿易有利于擴大版權的流通市場，將版權所獲利潤最大化，這是跨國公司進行版權跨境貿易的目的所在。而在版權貿易過程中，面臨的一個困難就是版權的定價問題。傳統的版權貿易市場不同于證券市場，可以基于大量的貿易數據為量化價格提供可能，且因為版權貿易的零散性，所獲數據的難度極大，即便獲得數據也常常不是原始數據。應用區塊鏈后，版權人將想要頒發使用許可的作品上傳到區塊鏈上，購買人根據需要付費購買區塊鏈上的作品，雙方通過智能合約各取所需，一方獲得所需版權信息，一方獲得報酬。與此同時，雙方的貿易信息也會在區塊鏈上永久性記錄，這些記錄可以形成一個全球性的龐大版權貿易價格數據庫，且數據庫是完全市場化的，為日后全球版權貿易提供價格參考，規范跨境版權貿易市場。與此同時，人們還可以基于區塊鏈上可追溯的版權許可和轉讓記錄構建自動化版稅結算系統。

綜上所述，區塊鏈的不可篡改性、可溯源、可驗證、去中心化、去信任化等特點，可以有效降低國際貿易的貿易成本，提高貿易效率，貿易各方無需信任便可建立合作關系，真正讓國際貿易各方實現信息對稱。

三、法律風險防范與合規管理

盡管區塊鏈在國際貿易領域的應用能產生良好的效果，但其中也可能存在一些法律風險值得跨國公司注意。縱觀各個國家的法律，隱私、數據本地化和數據跨境流動往往是最突出的考慮因素。由于數據涉及所有區塊鏈和基于區塊鏈的智能合約，跨國公司應當考慮正在處理哪些數據、如何使用這些數據、誰在訪問這些數據以及這些數據在哪里存儲和傳輸，以準確把握區塊鏈在國際貿易中應用所引發法律風險的全貌。

(一)防止隱私泄露

個人身份信息在所有地區都受到關注，尤其某些類型的消費者信息和敏感信息普遍受公眾矚目。個人身份信息通常由可用于識別自然人的信息，或是關于自然人的信息構成。敏感信息是個人身份信息的一個子類，在不同的司法管轄區有所不同。美國的法律一般關注健康和財務信息[20]，而歐盟的法律將種族和民族、政治和宗教信仰、遺傳和生物特征、健康等作為特殊信息。大部分國家的隱私法都規定了個人身份信息的收集方式和內容、個人身份信息的使用方式、個人身份信息的安全性和完整性、個人身份信息是否可以在不同機構和不同司法管轄區之間轉移、個人身份信息如何在機構和司法管轄區之間轉移、何時一個人的個人數據必須被刪除。這些問題可以通過在區塊鏈中對正在處理的數據進行編校、匿名化或加密，或將個人數據存儲到鏈下來緩解。歐盟的《通用數據保護條例》賦予了個人要求數字企業刪除個人數據的權利，加大了數據控制企業的數據維護責任，并且具有域外效力，在跨境貿易中尤其值得關注[21]。

(二)確保數據本地化

數據本地化相關的法律一般會限制與特定國家或個人相關的某些數據的收集、處理、存儲或保管，要求這些數據存儲在本國服務器。這可能是法律明確要求的，也可能是當地政府政策要求的。例如要求公司在本地存儲數據副本，要求公司在本地處理數據，并要求政府批準或個人同意。受此類法律影響的數據涵蓋范圍較為廣泛，從個人身份信息到會計、稅務和其他業務記錄，均受其規制。歐盟、澳大利亞、以色列、印度、印度尼西亞、韓國、俄羅斯和土耳其等都有數據本地化要求[22]。

(三)數據跨境流動必須合法

在亞洲，數據跨境流動相關的風險尤其需要警惕，包括印度尼西亞、馬來西亞、泰國和中國臺灣在內的多個司法管轄區禁止將某些數據轉移到另一個司法管轄區，即使允許也會對數據附加嚴格要求。除了服務協議和安全措施要求外，還必須允許監管機構有權審計和以其他方式檢查執行數據跨境流動機構的財務記錄。馬來西亞、新加坡和中國香港、中國臺灣都需要經過風險評估，以及董事會和監管機構的批準，才能進行數據跨境流動業務。而在西方國家和地區對于數據跨境流動的管理呈現出不同的特點，歐盟更注重通過立法構建的事前防范措施高水平保護個人隱私數據，美國則傾向于通過行業自律來促進數據自由流動[23]。

(四)評估工作條件變更的影響

涉及歐盟雇員的交易也可能需要事先與相應國家的勞資委員會和其他工會進行接觸。在實施任何影響雇傭條款或工作條件的工藝或技術變更之前，必須依法咨詢這些代表機構。法國勞動法規定，事先不咨詢相關代表機構擅自改變工藝或技術的行為有可能構成刑事犯罪，可處以巨額罰款和監禁。如果工藝或技術的引進導致工作地點發生改變，雇員不得不舉家遷移遠處，則涉及違反《歐洲人權公約》[24]。在合資企業中引進新工藝和技術時也應慎重考慮，這些變更應當在與當地管理層現有協議的基礎上考慮，并且通常需要商業合伙人的同意。區塊鏈作為一項新興技術，跨國公司在公司內部應用之前，應當考慮此項技術將給歐盟雇員工作條件帶來的變更影響，事先咨詢相關國家勞資機構的意見。

(五)防止壟斷與洗錢

當區塊鏈在私有鏈生態系統或在聯盟鏈內運營時，反壟斷法和競爭法可能適用。其中需要關注的問題包括限制參與者之間的競爭、參與者之間的定價以及關于成員資格限制的規則。雖然協作是實現一個成功區塊鏈生態系統的關鍵，但重要的是要意識到可能使成員觸犯反壟斷法或競爭法[25]。此外，需要關注的是反洗錢問題，通過區塊鏈進行跨境金融交易的跨國公司在運營或接受此類貨幣時，也必須遵守相關的“反洗錢”法。由于支付在國家金融主權中占據核心地位，用于規范跨境支付的國際條約難以形成，不同國家之間跨境電子支付的監管法律也就千差萬別、不一而同，直接推升了第三方支付機構操作跨境支付的經營成本[26]。區塊鏈的“去中心化”“點對點”特征大幅削減跨境支付手續，降低跨境支付成本。許多司法管轄區在這一階段沒有特別關注區塊鏈對于“反洗錢”法的挑戰，而那些關注區塊鏈用于從另一個國家轉移資金的監管機構可能會提高警惕，這些監管機構可能禁止接受此類資金，也可能要求對資金來源進行額外的盡職調查[27]。

(六)扎實開展合規管理

鑒于在跨國企業中使用區塊鏈和智能合約會帶來眾多的復雜法律問題，中國跨國公司考慮在國際貿易中應用區塊鏈時，公司內部的法務部門和外部聘請的法律顧問也應該參與進來，積極協助確立區塊鏈架構參數的范圍。這種早期參與將使公司內部的法務部門及外部的法律顧問能夠更好地就使用這些技術的監管、合規管理和商業影響向公司管理層提出建議，在適當時機與相關地區監管機構和其他政府機構接觸溝通，提前規避法律風險，最大限度發揮區塊鏈在國際貿易中的積極作用，促進中國跨國公司健康發展。

企業的合規管理作為企業管理的重要組成部分，是企業有效應對民事刑事法律風險，降低企業損失，維護企業形象，提升企業商譽不可或缺的有力抓手。區塊鏈應用不當而發生的隱私泄露、違反勞工標準、涉嫌壟斷、卷入洗錢等事件不僅會讓企業承擔民事賠償責任，降低企業信譽，而且可能讓相關責任人承擔刑罰。而完善的企業合規管理不僅能減少法律風險發生的概率，還能在風險發生后及時應對，爭取監管機構寬大處理，其重要意義是不言而喻的[28]。

企業的合規管理要求企業搭建一個完整的合規體系。一是要制定詳細的經營準則，針對企業管理層和普通員工確立其履行職責過程中必須遵守的法規和商業道德，尤其要制定針對數據收集部門、區塊鏈構建部門、采購和銷售部門等高危部門的細則，確保令行禁止。二是要建立企業合規管理的專業部門，建立合規管理委員會，明確責任人和責任分工，通過調查研究，定期評估區塊鏈法律風險，發現制度漏洞，制定并實施降低風險的措施，定期組織合規培訓，提升全體員工的合規意識和合規能力。三是要制定應急預案，具體詳細地規劃一整套及時有效、可操作的方案，便于在違規行為發生后，對內懲戒教育，對外聯絡溝通，內外聯動，妥善處置。

四、結語

傳統國際貿易模式不僅消耗過多資源，推升交易成本，同時因中介機構的存在帶來交易信息傳遞不準確的風險。區塊鏈的應用為國際貿易中交易記錄追蹤、供應鏈監管、交易合同履行、支付結算、版權確權及交易帶來了前所未有的機遇，但也存在諸多法律風險。本文立足區塊鏈在國際貿易中的應用場景全面系統地分析了存在的法律風險。中國跨國企業應當未雨綢繆，在積極擁抱區塊鏈并最大限度發揮其優勢的同時，加強企業合規管理，制定法律風險預警制度，適時啟動法律風險防控措施，公司內部法務部門和外部法律顧問協調配合，內外合力，共同防范風險。

本文提出的合規管理措施無疑是跨國企業在國際貿易中應用區塊鏈時必須采取的降低企業經營風險之舉，其具體內容及執行方式還有待于進一步充實和完善。區塊鏈在國際貿易中的應用方興未艾，相關規則正在制定，其對于個人信息保護、勞動者權益及市場秩序的影響，還有待觀察。法院在相關訴訟中如何裁判，也會給跨國企業應用區塊鏈指明方向。在新興技術領域，受技術不斷發展的推動，規則的制定與規則的完善往往同步進行，跨國企業在國際貿易中應用區塊鏈所面臨法律風險的類別及程度也將出現一定變化，需要及時跟蹤，適時調整合規管理措施，切實管控法律風險。

(感謝邢賀通在研究數據收集整理中所做的工作。)