新農人與小農戶利益聯結機制研究進展

孫奇烽 吳連翠

摘 要： 近年來，隨著鄉村振興戰略的提出和推進，引導和支持新農人與小農戶建立穩定、有效的利益聯結機制，對于促進新農人健康發展、帶動小農戶持續增收等具有十分重要的意義，因而受到了學界和政界的廣泛關注。在大量閱讀相關文獻的基礎上，通過運用文獻綜述的方法，從“新農人創業對小農戶利益的影響”“新農人與小農戶的利益聯結機制”和“新農人與小農戶的利益協調與保障對策”3個方面，總結梳理了近年來學術界的相關研究成果，并對下一步可能的研究趨勢進行展望，以期為今后進一步完善相關研究提供參考和借鑒。

關鍵詞： 新農人;小農戶;利益聯結機制;鄉村振興

中圖分類號： F325文獻標志碼： A文章編號： 0253-2301（2020）06-0058-04

DOI：10.13651/j.cnki.fjnykj.2020.06.012

Research Progress on the Benefit Affiliating Mechanism Between New Farmers and Small Farmers

SUN Qi-Feng， WU Lian-Cui *

（School of Economics and Management， Zhejiang Agriculture and Forestry University， Hangzhou， Zhejiang 311300， China）

Abstract：In recent years， with the proposal and promotion of the strategy of rural revitalization， guiding and supporting the new farmers and small farmers to establish a stable and effective benefit affiliating mechanism is of great significance for promoting the healthy development of the new farmers and driving the sustained income increase of small farmers. Therefore， it has received extensive attention from the academic and political circles. On the basis of reading a lot of relevant literature， the method of literature review was used to summarize the relevant research results of academia in recent years from three aspects， including the impact of the new farmers′ entrepreneurship on the interests of small farmers， the benefit affiliating mechanism between the new farmers and small farmers and the benefit coordination and guarantee countermeasures between the new farmers and small farmers. And then the next possible research trends were prospected， thus to provide a reference for further improving the related research in the future.

Key words：New farmer; Small farmer; Benefit affiliating mechanism; Rural revitalization

近年來，隨著鄉村振興的不斷演進，農村一二三產業融合進程不斷加快，農業領域涌現出了一大批懂技術、會管理、善經營的新農人。他們依托家庭農場、農民合作社、農業企業等組織載體，積極帶動小農戶挖掘農業的多種功能，發揮鄉村、鄉土、鄉韻的潛在價值，實現了農業增效和農民增收。而作為促進新農人發展和小農戶增收的重要前提，構建穩定有效的利益聯結機制對于解決當前雙方利益聯結關系簡單松散、利益分配重效率而輕公平等問題具有十分重要的意義。鑒于此，學者們主要從“新農人創業對小農戶利益的影響”“新農人與小農戶的利益聯結機制”和“新農人與小農戶的利益協調與保障對策”3個方面，對雙方的利益聯結機制構建問題進行了深入探討，并取得了許多優秀的研究成果。本研究對2006-2019年以 CSSCI 期刊論文為主、兼顧其他重要代表性論文的學術界相關研究成果進行了總結梳理，以期為進一步深化新農人與小農戶利益聯結機制研究、促進雙方形成“互惠共贏、風險共擔”的“鄉村利益共同體”提供參考和借鑒。

1 新農人創業對小農戶利益的影響研究 進展

在我國，新農人是推動農業供給側結構性改革的重要力量，主要由大學生、農民工、退伍軍人等返鄉創業人群跨界而來[1] 。他們牢牢抓住“ 互聯網+ 農業”快速發展、國家政策大力扶持等良好的外部環境條件，并憑借自身在創新能力、協作能力和對社會需求的敏銳洞察力等方面突出的創業特質，積極投身農業創業，進而輻射和影響著周邊的小散農戶[2] 。鑒于此，學者們主要從“利益帶動”和“利益沖突”兩個方面，深入分析和探討了新農人創業對小農戶利益的影響。

1.1 新農人對小農戶的利益帶動作用研究

現有研究表明，新農人創業具有明顯的帶動溢出效應，能輻射帶動小農戶實現自身利益。從現有文獻看，這一利益帶動作用在微觀和宏觀兩個層面均有體現。其中，從微觀層面來看，新農人創業不僅能通過提升組織化程度、緩解市場信息不對稱等方式有效降低小農戶的交易成本[3-4] ，而且能通過多樣化的利益聯結方式和分配機制促進小農戶的利潤返還[5-6] ;而從宏觀層面來看，以農民合作社、農業企業等為組織載體的新農人創業能通過提高農業產業化水平、增加農民就業率等方式為小農戶拓展就業和增收的空間，從而有效改善農村整體的收入水平[7-8] 。

1.2 新農人與小農戶的利益沖突問題研究

近年來，也有不少學者的研究結果表明，新農人在創業過程中會為追求自身利益最大化而與小農戶競爭要素資源，從而不利于小農戶的利益實現。對此，學者們分別對農民合作社和農業企業兩種組織載體的新農人進行了比較研究。其中，黃勝忠等[9] 、廖小靜等[10] 認為，以農民合作社為組織載體的新農人通常擁有較高的初始資本投入和較大的生產經營規模，并以此牢牢掌握合作社收益分配的控制權，從而使作為普通社員的小農戶在參與收益分配時不得不處于利益受損的弱勢地位;而姜睿清等[11] 、劉思圻等[12] 學者則分析指出，以農業企業為組織載體的新農人為盡可能提高自身的經濟效益，會在與小農戶締結合作契約時充分反映自身的意志和意愿，從而使與之在規模大小和談判能力方面差距懸殊的小農戶利益受損嚴重。

2 新農人與小農戶的利益聯結機制研究 進展

現有研究表明，構建穩定、有效的利益聯結機制是協調新農人與小農戶利益關系、充分發揮新農人對小農戶輻射帶動作用的關鍵。鑒于此，學者們分別從“利益聯結方式”和“利益分配方案”兩個方面，對新農人與小農戶的利益聯結機制進行了深入研究。

2.1 新農人與小農戶的利益聯結方式研究

從現有文獻看，學者們分別以農民合作社、農業企業等不同組織載體的新農人為研究對象，分析探討了其與小農戶實現利益聯結的主要方式類型。其中，針對以農民合作社為組織載體的新農人，學者們調研發現，其主要通過服務優惠、合同契約、利潤返還和股份分紅等多種方式，與作為合作社成員的小農戶實現利益聯結[13-14] ;而針對以農業企業為組織載體的新農人，學者們分析指出，其與小農戶除通過買斷型、契約型、合作型等傳統方式實現利益聯結外[15-16] ，還進一步采用“企業+合作社+農戶”“雙重入股”等新型利益聯結方式，以緩和雙方的利益矛盾和提高利益聯結的穩定性[17-18] 。在此基礎上，部分學者還結合實地調研數據，分析探討了新農人與小農戶實現利益聯結的主要影響因素，認為新農人所處成長階段、小農戶綜合素質水平、經營農產品行業特性、生產經營環境條件等多種因素會顯著影響雙方的利益聯結方式選擇和利益聯結的緊密程度[19-20] 。

2.2 新農人與小農戶的利益分配方案研究

近年來，不少學者也從農民合作社、農業企業等不同組織載體新農人的視角，考察了其與小農戶的利益分配方案。其中，針對以農民合作社為組織載體的新農人，學者們調研發現，雖然其與作為普通社員的小農戶實現了利益聯結，但雙方參與異質性嚴重[10] 、風險分擔不均[21] ，使得作為核心社員的新農人牢牢掌握了合作收益分配的控制權。鑒于此，學者們基于新農人典型案例，采用合作博弈、演化博弈等多種博弈分析方法[22-23] ，設計了扣留部分“一次讓利”資金作為風險資本[9] 、提高雙邊專用性投資水平[24] 等一系列的利益分配優化方案，以提高小農戶參與合作經營收益分配的公平性和合理性。而針對以農業企業為組織載體的新農人，學者們分析指出，雖然其與小農戶依托商品合同、要素契約等多種形式建立了利益聯結關系，但合約不完整、信息不對稱等諸多問題的存在，使雙方在參與收益分配時存在道德風險和不確定性[25-26] 。鑒于此，學者們采用Shapley值模型、Stackelberg模型等博弈分析模型，為新農人與小農戶設計了按貢獻參與分配[27-28] 、引入股份合作社中介組織[29] 等多種利益共享契約，以提高雙方利益分配的公平性和利益聯結的穩定性。

3 新農人與小農戶的利益協調與保障對策研究進展

為有效應對新農人與小農戶合作經營利益沖突明顯、利益聯結難以兼顧效率和公平等突出問題，促進雙方形成穩定、有效的利益聯結機制，不少學者還對新農人與小農戶的利益協調與保障對策進行了深入分析和探討。

3.1 新農人與小農戶的利益協調對策研究

針對新農人與小農戶合作經營利益沖突明顯的問題，學者們分別站在新農人和小農戶的視角，深入探討了協調雙方利益關系的政策建議。從現有文獻看，學者們普遍認為，政府政策應在扶持新農人創業的同時充分關注小農戶的權益保障問題，積極引導新農人與小農戶在“扶強帶弱”和“以大帶小”的過程中實現合作共贏[30-31] 。其中，針對處于“強勢地位”的新農人，阮榮平等[32] 認為，政府政策應充分關注其自身發展能力的提升和社會責任意識的培養，以有效發揮其對小農戶參與現代農業經營的輻射帶動作用;而針對處于“弱勢地位”的小農戶，蔣永穆等[33] 認為，政府政策應在不損害新農人創業積極性的前提下，積極優化其參與生產要素和組織資源配置的過程和方式，從而切實提升小農戶在合作經營中的話語權。

3.2 新農人與小農戶的利益保障對策研究

針對新農人與小農戶利益聯結難以兼顧效率和公平的問題，學者們分別從“效率提升”和“公平保障”兩個層面，提出了雙方在實現利益聯結過程中的利益保障對策。其中，在效率提升層面，學者們分析指出，提高小農戶組織化程度、加強新農人與小農戶關系治理、發揮地方政府監管和協調作用等措施可以有效降低新農人與小農戶合作經營的交易成本和監督成本，提升雙方利益聯結和分配的效率，從而促進雙方合作經營績效的提高和經營目標的順利實現[34-36] ;而在公平保障層面，學者們研究發現，優化利益分配合同設計、加強農村產權保護、完善農村信用體系建設等措施可以促進新農人與小農戶更加公平、合理地分享合作經營帶來的收益[37-38] 。在此基礎上，近年來也有學者針對新農人主導利益分享過程、普通農戶缺乏爭取動力等問題，結合合作博弈的思想，提出構建“以經營績效和成本補償為基礎，且惠及核心農戶和其他農戶”的新農人與小農戶利益共享模式，以提高雙方利益聯結的穩定性和可持續性[39-40] 。

4 結論

通過對相關文獻的總結梳理可以看出，目前學術界對新農人與小農戶利益聯結機制問題的研究取得了豐富的成果，但仍亟待在以下方面進一步加強探索：首先，從研究對象上看，學者們普遍就各種類型的新型農業經營主體與小農戶的利益機制構建問題展開深入研究，而對作為農村產業發展領頭人的新農人群體的研究相對較為缺乏;其次，從研究內容上看，學者們對新農人與小農戶利益聯結和分配現狀的研究相對較多，而基于利益共享視角探討雙方利益聯結與保障對策的研究相對較少;最后，從研究方法上看，學者們大多基于不同組織載體的新農人典型個案，定性研究其對小農戶利益的影響機理，而基于調研數據和實證模型的定量研究相對較為薄弱。

基于上述缺陷，本研究認為，學術界可以從以下幾個方面進一步深化對新農人與小農戶利益聯結機制問題的研究：第一，以不同地區、不同創業模式的新農人為研究對象，分析比較其與小農戶在利益聯結、利益分配、利益保障等方面的特點及差異;第二，基于新農人微觀調研數據，實證分析考察不同利益聯結模式下新農人創業對小農戶利益的影響程度及內在機理;第三，從利益共享的視角，為不同創業模式的新農人與小農戶構建“互惠共贏、風險共擔”的利益聯結和保障機制提出切實有效的對策建議。

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（責任編輯：柯文輝）