論小額訴訟運行困境及改進建議

楊鑫

摘? 要：本文通過收集西部地區A省B市轄區內各基層法院2020年1月到6月底的小額訴訟程序的適用情況的相關數據，分析當前小額訴訟程序運行現狀和面臨的困境，并以完善制度設計，提高小額訴訟適用率為出發點提出小額訴訟程序的改進建議。

關鍵詞：小額訴訟;適用率;一審終審

1研究背景

2012年修正的《民事訴訟法》首次引入小額訴訟程序，將其附于簡易程序一章，縱觀整個《民事訴訟法》只有一個條文對小額訴訟程序作出規定，并且其可操作性并不理想。隨后，2015年頒行的《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱解釋）第271～283條對小額訴訟程序的適用范圍、審理期限、舉證和答辯期限等方面進一步做出了細化規定。2020年1月15日，最高人民法院根據全國人大常委會授權決定印發的《民事訴訟程序繁簡分流改革試點實施辦法》（以下簡稱繁簡分流實施辦法）第五條到第十一條在《解釋》的基礎上對小額訴訟的適用條件、答辯期限、審理方式、文書簡化、舉證期限等內容做出變通規定。小額訴訟程序從誕生至今一直受到立法主體的高度重視，理論和實務界都給予厚望，期許該制度能夠化解案多人少的矛盾，從而真正實現民事訴訟程序的繁簡分流。本文遂通過對小額訴訟程序運行現狀的研究，分析其中問題所在，并提出相應的改進思路，以期為理論界和實務界提供一絲啟發。

2小額訴訟程序運行現狀

2.1數據來源。

本文的選取的數據來源于西部地區A省B市轄區內在2020年1月到6月底的小額訴訟程序的適用情況，選取這部分數據的依據主要在于：小額訴訟程序運行至今已有8年之久，要想將全國每個法院反應小額訴訟程序的適用情況的有關數據都找到并不現實，因此本文決定采取抽樣調查的方法，選取最近半年的數據更有利于反映出小額訴訟程序最新運行現狀。

2.2.整體適用情況。

2020年1—6月，該西部地區A省B市適用小額訴訟程序受理案件19057件，小額訴訟程序適用率為16.70%。小額程序適用率前三的法院分別為29.73%、29.32%、28.28%，適用率較低的為7.04%。

2.3程序轉換情況。

全市法院小額訴訟程序轉換案件共1251件，程序轉換率為6.56%，轉換率最高的為法院28.92%。小額訴訟程序轉為簡易程序共876件，程序轉換率為4.60%，小額訴訟程序轉入簡易程序轉換率最高為16.14%。小額訴訟程序轉為普通程序共375件，程序轉換率為1.97%，小額訴訟程序轉入普通程序轉換率最高為11.08%。

2.4審判質效情況。

全市法院適用小額訴訟程序案件結案率為73.26%，平均審理期限為30.43天，同比下降1.40天。小額訴訟案件提起再審3件、再審改發案件0件，再審改發率為0%。平均審理期限最短的為13.03天，超過40天的有三家法院。

2.5小額訴訟程序簡式文書適用情況。

全市法院小額訴訟案件適用簡式文書案件共5061件，簡式文書適用率為38.80%，適用率同比上升19.63個百分點。其中，適用率最高的為100%，超過80%的還有一家法院;部分的適用率低于10%。

3問題分析

3.1適用率偏低。

由上數據分析可以看出，小額訴訟程序整體適用率偏低。早在2012年小額訴訟程序剛被正式寫入法律不久，時任最高人民法院審判委員會專職委員杜萬華在寧夏調研時談到：根據我們初步估計全國法院小額訴訟案件將占到全部民事案件的30%左右，總數將超過120萬件。小額訴訟程序實施之初，有學者通過中國裁判文書網上，統計分析出2013年1月到2018年6月六年來小額訴訟案件適用率，分別為0.06%、0.91%、1.60%、2.56%、2.51%、1.61%。適用率之低遠遠達不到預期;從筆者統計的數據來看，該市22個轄區2020年1—6月小額訴訟程序的平均適用率僅為16.7%?？梢钥闯?，近年來小額訴訟程序的適用率盡管已經有了極大的提升，但是依然不能滿足程序設置的最初預期。

3.2小額訴訟程序適用不均衡。

由以上小額訴訟程序適用情況可知，小額訴訟程序適用率最高的法院接近30%，基本上達到了小額訴訟程序設立之初，最高院的專家學者對該制度的預期，而排名靠后的幾個區法院小額訴訟適用率還不到10%，可以看出各大法院之間小額訴訟程序適用率差距較大，這也從一個側面反映出，各大法院對小額訴訟程序的接受情況有所不同，有些地方法院認為小額訴訟制度可以極大的提高審判效率，從而積極適用小額訴訟程序，而某些基層法院囿于小額訴訟程序一審終審的審判壓力，不到萬不得已并不會首選小額訴訟程序

3.3制度設計上來看并沒有表現出明顯的效率優勢。

據西部地區A省B市內部數據顯示，全市法院適用小額訴訟程序案件平均審理期限為30.43天，平均審理期限最短的為13.03天，其次為13.84天、15.21天，超過40天的三家法院，最長為62.16天。從審限上來看，各基層法院小額訴訟的平均審限與簡易程序的審限相比并沒有表現出明顯的降低;從該市簡式文書適用率來看，有百分之百適用簡式文書的法院，也有簡式文書適用率不到10%的，平均下來，簡式文書的適用率只有38.80%，也就是說絕大多數適用小額訴訟程序審理的案件還是參照簡易程序制作裁判文書，而在審判實務中，我們知道制作裁判文書是最花費時間和精力的一個環節，小額訴訟制度設計的初衷，是為了在簡易程序的基礎上進一步提高訴訟效率，那么小額訴訟程序的制度設計應當比簡易程序更加簡易，才能明顯體現出小額訴訟程序的效率優勢。

4小額訴訟程序的改進建議

4.1落實最高院《繁簡分流實施辦法》中關于合意適用小額訴訟程序的相關規定。

盡管我國民事訴訟法還未予以明確規定可以協商適用小額訴訟程序，最高院在2020年1月15日發布的《繁簡分流實施辦法》中第五條也明確規定在符合法定條件的情況下可以選擇協商適用小額訴訟程序規定。然而司法實務中，符合小額訴訟程序案件，主要通過法院主動適用，對此筆者認為可以通過貫徹和落實最高院《繁簡分流實施辦法》中關于合意適用小額訴訟程序的相關規定來提高小額訴訟陳訴的適用率，條件成熟的情況下，還可以將該條款的內容上升為法律規定。小額訴訟程序確實緩解了法院的辦案壓力，也讓當事人享受到了更多的訴訟便利，但它畢竟犧牲掉了當事人的部分程序權利，私法領域講求意思自治原則，如果允許當事人在符合條件的情況下選擇適用小額訴訟程序，系其對自己的程序權利的一種處分行為，也是尊重當事人程序選擇權利的一種體現，更利于當事人接受裁判結果。

4.2簡化制作小額訴訟程序的筆錄和文書。

《新民訴法司法解釋》第282條規定了小額訴訟案件的裁判文書可以簡化，《繁簡分流實施辦法》第九條則進一步規定了小額訴訟裁判文書需要載明的內容以及如何簡化制作裁判文書。以上兩項規定出臺以后，簡式文書依然只有不到40%平均適用率，也就是說超過一半的法院沒有在小額訴訟程序中適用簡式文書，對此法律可以做進一步的細化規定，提高小額訴訟程序中適用簡式文書的可操作性，探索制作令狀式、要素式、表格式文書。

4.3對于小額訴訟程序設置合理的考核機制。

小額訴訟程序有其自身特點，為提告小額訴訟程序在基層法院的適用率，可以為適用該類程序的案件建立專門、獨立的管理和考評機制，將小額訴訟案件與其他案件分離出來，不將因小額訴訟案件產生的申訴、信訪案件的比例列為考評數據，以減少法官對于小額訴訟可能引發的信訪問題的顧慮。但可以參照上訴率、發改率的基本模式，對于小額訴訟的復議提出率和復議支持率進行統計，并作為考評的依據。同時，在對法官進行結案量考核時，應改變之前簡單按照案件數統計工作量的方式，為更準確的衡量審理小額訴訟、簡易、普通各個類型案件的法官的工作量，應在綜合考慮案件類型、難易程序等多種因素的情況下，對于小額訴訟案件的結案數量以一定比例進行折算。

5結語

小額訴訟制度能否落到實處，依賴于制度本身的完善和配套制度的保障。除上文所提的建議之外，還需要能保證通過小額訴訟程序審理的案件能夠執行到位，讓當事人真正服判息訟。此外，有關部門也需同步做好小額訴訟制度的普法宣傳作用，提高普通民眾對小額訴訟的接受度和認可度。

注釋：

①2012年《民事訴訟法》第一百六十二條：基層人民法院和它派出的法庭審理符合本法第一百五十七條第一款規定的簡單的民事案件，標的額為各省、自治區、直轄市上年度就業人員年平均工資百分之三十以下的，實行一審終審。

②《民事訴訟程序繁簡分流改革試點實施辦法》第五條：基層人民法院審理的實施清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單金錢給付類案件，標的額為人民幣五萬元以下的，適用小額訴訟程序，實行一審終審。標的額超出前款規定，但在人民幣五萬元以上、十萬元以下的簡單金錢給付類案件，當事人雙方約定適用小額訴訟程序的，可以適用小額訴訟程序審理。

③《民事訴訟程序繁簡分流改革試點實施辦法》第九條：適用小額訴訟程序審理的案件，可以比照簡易程序進一步簡化裁判文書，主要記載當事人基本信息、訴訟請求、答辯意見、主要事實、簡要裁判理由、裁判依據、裁判主文和一審終審的告知等內容。

參考文獻

[1]謝勇.“杜萬華在寧夏調研時強調要認真做好小額訴訟實施準備工作”[J].中國法院網，https：//www.sohu.com/a/334341280_120032.

[2]占善剛，王甜.小額訴訟程序運行效果之實證分析——以“中國裁判文書網”數據為基礎[J].河南財經政法大學學報，2018（06）：142.