鄭洛新“自創區”知識產權營商環境建設構想

孔令兵

(鄭州師范學院 政治與公共管理學院， 鄭州 450044)

鄭洛新國家自主創新示范區(以下簡稱“自創區”)的設立是推進區域經濟結構調整和實施創新驅動戰略的重大戰略舉措。根據國務院的批復和河南省的實施方案，“自創區”要深化體制改革和機制創新，提升自主創新能力，促進鄭洛新城市群協同創新發展。創新培育、創新引領和創新轉化成為“自創區”建設的內在追求。“自創區”內創新鏈到產業鏈的形成與銜接過程也就是知識產權創造、運用、保護、管理和服務的過程，全過程運行是否流暢和富有創新活力依賴知識產權營商環境建構。缺失適配的知識產權營商環境供給必將會“磨蹭”區域內智力成果的產出和運營，阻礙創新的提速與推進。從較早設立的北京中關村、武漢東湖和上海張江等國家自主創新示范區的建設發展來看，“眾創”空間、孵化器、加速器到產業園區的完整創新鏈條和創新生態都離不開知識產權營商環境的有效建構。鄭洛新“自創區”自建立以來，雖然各創新主體的創新活躍度明顯增強，但與先進省市相比，還存在著創新能力偏弱、成果保護不足、成果轉化率不高等問題，提升區域創新體系整體效能，推進自創區知識產權營商環境建設迫在眉睫。

一、知識產權是營商環境建設的核心要素

營商環境一般是指影響企業經濟行為與活動的綜合要素，學界并沒有一個統一的界定。致力于為窮人創造經濟機會的企業發展捐贈委員會將營商環境界定為支配商業活動所必須的政策、法律、制度、規則等的一種復雜的融合體[1]。世界銀行組織自2002年開始每年發布《營商環境報告》，對全球190個經濟體以及所選地方城市的營商法規及其執行情況進行客觀評估，評價指標關注點在于政務環境和制度環境，而非道路交通、網絡通訊、空間場所等市場活動所必須的基礎設施。因此，政策、法律、制度及規則等軟環境因素是影響營商環境的重點因素。這些軟環境因素既可能影響企業在境內的經營活動，也可能影響其對外投資的效率和質量，在某種意義上，營商環境關系一個國家的對外經濟競爭力，一定程度上代表了一個國家的軟實力。

中共中央《關于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“推進國內貿易流通體制改革，建設法治化營商環境。”幾年來，我國著力推動“放管服”改革，建設法治化的營商環境，進一步清除市場壁壘，提高資源配置效率。2019年世界銀行《營商環境報告》中，我國營商環境便利度從去年的78位上升到46位。隨著供給側改革的實施、國家創新戰略和知識產權戰略的推進，新業態、新領域創新成果的不斷增長，制約企業營商環境的知識產權因素顯得特別突出。知識產權創造、保護、融資、服務等等成為激勵創新、增強企業競爭力的核心資源。世界貿易組織《2018年世界貿易報告》指出，應對數字貿易時代的到來，各國需要做好軟硬基礎設施建設、知識產權保護等方面的工作。世界經濟論壇《全球促進貿易報告》中將知識產權作為營商環境中的法治化指標考核的重要指標。美國國務院《投資環境報告》將營商環境的法治化具體化為知識產權保護等指標體系。英國政府發布的《營商環境國別報告》將營商環境概括為商業機遇、知識產權與數據保護等10個方面內容。因此，在經濟全球化背景下，“知識產權作為激勵創新的基本保障和國際間經貿往來的基本規則，日益成為營商環境的重要構成，知識產權通過制度供給和技術供給推動創新要素集聚，是營造良好營商環境的關鍵一環”[2]。

二、知識產權營商環境基本構成

盡管知識產權是當下科技新時代的營商環境建構的核心要素。但對于知識產權營商環境的基本內涵及特征，學界鮮有研究，對其理論關注度不夠。理論上，以勞動為正當性依據，產生傳統意義上的財產權；以創新為正當性依據，產生了嶄新的財產權形態——知識產權[3]。創新作為人類的高級勞動形態是知識產權產生的基礎。工業經濟時代，營商環境的建設主要考慮市場主體從設立、融資、運營到退出的整個生命周期展開的便利性、效率性、營利性及公平性等價值，基礎設施及市場法治環境建設是核心。到了知識經濟時代，完善的基礎設施及法治化的市場環境基本形成，營商環境建設則轉向以知識產權驅動的創新創業生態系統的形成。知識產權作用于創新生態系統就在于形成創新意識與文化，引領創新方向，實現市場主體創新鏈到產業鏈再到價值鏈的對接，增加其創新激勵，而減少創新溢出，形成市場競爭力。這需要在知識產權制度供給、研發投入、產權保護、市場運營與服務等方面進行建構。國家知識產權局在年度中國知識產權評價報告中將知識產權環境評價指標列為“制度、服務和意識”三個一級指標和“知識產權法規、規劃、服務機構、滿意度等”九個二級指標[4]。基于此，筆者認為知識產權營商環境是指增強市場主體創新與經營活動所必須的知識產權創造、保護、運營、服務及制度和文化等環境的綜合體，可以具體化為制度、文化、激勵、運營、保護和服務等六個構面。其中制度環境和文化環境是基礎和依托，對其他環境建構具有引領、驅動和涵化功能。而制度與文化之間存在相互影響與建構關系。市場主體不同創新階段對相對知識產權環境的依賴度不同。依據市場主體從創新醞釀到市場營運對知識產權環境的依賴度，可以構建知識產權營商環境形態基本形態模型。

三、鄭洛新“自創區”知識產權營商環境建設考察

建設“自創區”是國家賦予河南發展戰略的重大機遇和重要實踐，“自創區”是以鄭州、洛陽、新鄉三個國家高新技術產業開發區為基礎，致力于形成具有自主創新能力，實現經濟轉型升級的中原創新創業中心和開放創新先導區、技術轉移集聚區、轉型升級引領區和創新創業生態區(即“一中心四區”)。三個片區都是國家級高新技術開發區，具有政策優勢和區位優勢，但同時歷史發展的積淀不同，經濟發展水平、創新能力、成果轉化能力以及創新資源稟賦都存在一定的差異。 “自創區”自建設以來，獲得了國家和省政府知識產權政策的大力支持，知識產權制度環境建設得到極大推進；在國家創新戰略及知識產權戰略大背景下，國家對我省的高等教育及創新資源投入逐漸增多，知識產權文化環境正在積極改善。但是在知識產權激勵、保護、服務等營商環境建設還需要進一步協同和加強，以實現創新創業優良生態。

(一)“自創區”知識產權創造內在需求增強

知識產權創造取決于激勵環境的建設成效。企業知識產權創造能力是其自主創新能力的反映，知識產權創造力的強弱關系到企業的發展與生存。“自創區”域內企業在原來國家高新技術驅動政策激勵下取得了較大發展，尤其是在生物育種、可見光通信等領域具備一定的工業基礎和發展潛力。但是，整體上自主創新能力不足，企業創新成果能形成經濟競爭力的數量有限，有效發明專利維持率低。根據2018年11月份國家知識產權局專利業務工作及綜合管理統計月報顯示，河南省有效發明專利五年以上維持率為58.6%[5]，位居全國倒數行列，與全國平均數69.1%相差10%以上。盡管這是全省的數據，但是“自創區”是河南省的創新聚集高地，也是河南省有效發明最大貢獻地，全省有效專利維持率狀況也正是“自創區”創新能力的反映。面對信息科技和經濟發展加速的大趨勢，“自創區”轉型升級和創新驅動的內在需求日益加劇，一方面，需要加速創新資源整合，引進創新型人才，提升創新能力，生產具有經濟競爭力和科技競爭力的創新產品，實現追趕和超越；另一方面，“自創區”急需在自主創新和技術追趕過程中實現從創新鏈到產業鏈的對接和轉化，及時將創新成果投入市場，實現規模經濟和創新經濟，繼而提供可持續的創新投入。這些內在需求是自創區知識產權激勵環境建設不足的反映，亟待調整布局，注入更多的創新資源(重點高校與科研院所的設置、建設與投入)，在全國乃至全球范圍內獲取和整合創新資源，提升創新意識與創新文化，同時要通過知識產權激勵政策、嚴格的知識產權保護，吸引創新型企業入駐，提升知識產權創造能力。

(二)知識產權保護機制創新需求明顯

習近平在中共十九大報告中強調，產權保護特別是知識產權保護是塑造良好營商環境的重要方面。保護知識產權就是保護創新的火種。“自創區”被賦予創新創業高地示范區。以大數據、互聯網等創新科技的發展既帶來新技術、新業態、新產業和新模式創新態勢，也帶來了侵權知識產權的新方式和低成本。在空間區位上，“自創區”處于中原地帶，已經建成發達的 “立體化”空地聯運路網系統和網絡通訊系統，為創新成果和產品的集聚和流通提供極大的便利，卻也容易形成侵權假冒產品聚集和散發地。強化對知識產權的保護，加大對侵權行為的懲治力度，細化知識產權法律實施的配套措施，創新知識產權保護機制需求強烈。首先，自創區分屬三個不同的行政區劃，在各自行政轄區內有相對獨立的行政執法系統和司法系統，這一定程度上造成了統一執法的司法障礙。即便是同一個行政區域，原有的知識產權分屬不同行政部門管理模式改革還沒有完成，分散式管理模式和執法體制導致執法力量分散、執法重疊，出現執法灰色地帶[6]。其次，網絡環境下的知識產權保護問題在“自創區”凸顯。“自創區”互聯網產業近年來保持高速發展態勢。智能化、專業化和規模化的信息網絡技術型知識產權侵權給傳統的知識產權執法體制帶來極大的挑戰，執法協作不暢、執法資源不足、執法能力有限等問題鉗制了“自創區”知識產權執法保護。再次，知識產權司法保護還有巨大的改革空間。知識產權司法保護是自創區法治化環境建設的又一個重要方面。2018年3月2日，河南省首家知識產權專門審批機構——鄭州知識產權法庭正式設立，將統一受理發生在河南省內有關專利、植物新品種、集成電路布圖設計、技術秘密、計算機軟件、涉及馳名商標認定及壟斷糾紛的第一審知識產權民事和行政案件。“知識產權審判“三合一”探索有效展開，這將有效地解決自創區知識產權案件管轄多頭、司法不統一和知識產權糾紛解決程序復雜等問題，是一個巨大的進步。不過，在網絡環境下，知識產權案件的管轄、證據采集以及與行政執法的銜接問題仍然不能很好地解決。最后，知識產權保護的國際合作需求逐漸增強。鄭洛新“自創區”位于國家“一帶一路”戰略節點，具有區位優勢和交通樞紐優勢。入駐自創區的絕大多數企業都是知識密集型企業，在與“一帶一路”沿線國家貿易往來和科技合作過程中，知識產權違法風險增大。知識產權保護機制面臨國際化的挑戰。

(三)知識產權服務優化升級亟待加強

知識產權服務是企業提升知識產權創造、運用和管理能力的“助推器”，也是知識產權制度運行和法治化營商環境形成的重要力量。對于一個政策主導推動形成的創新示范區來說，知識產權服務是必配的、塑造創新生態環境的重要構成。在科技創新與經濟發展引導下，知識產權服務業已發展為一項新興產業。國家知識產權局發布《關于加快培育和發展知識產權服務業的指導意見》，將知識產權服務業定性為“各類知識產權‘獲權-用權-維權’相關服務及衍生服務，促進智力成果權利化、商用化、產業化的新型服務業，是現代服務業、生產性服務業和高技術服務業的重要內容。” 2017年國家統計局將知識產權服務業歸類為“新產業、新業態、新商業模式”范疇。知識產權服務對象是創新型企業、科研機構及各類創新人才，具有服務對象的技術密集性，其本身也集中體現了現代服務業知識密集、技術密集的特點，在整個知識產權服務體系中，它是一套貫穿于知識產權創造、運用、管理與保護全鏈條的服務體系，因此，是一種綜合運用法律、管理、金融、信息技術等多種自然科學和社會科學研究成果的新興產業[7]。

近年來，河南省加快發展方式轉變，科技創新能力持續增強。知識產權服務業隨著鄭州航空港經濟綜合試驗區、鄭洛新“自創區”等國家戰略推進取得了顯著進步，專業化的知識產權市場服務體系與公共服務體系初步形成。由政府主導的行政服務類知識產權信息服務平臺、科研機構主導的公益類知識產權服務平臺和企業主導的營利類知識產權服務機構都在發揮著相應功能和效益。2013年9月，鄭州榮膺第五個國家知識產權服務業集聚發展試驗區，2018年4月又被批準為國家知識產權服務業集聚發展示范區。2017年7月國家知識產權局和財政部批復鄭州市為全國首批國家知識產權運營服務體系建設重點城市。這些都為鄭洛新自創區知識產權營商環境的構建提供了大力支持。不可否認，在政府的主導和推動下，河南知識產權服務業獲得了或正在獲得較大發展。

但是，通過實證調研會發現，鄭洛新“自創區”的知識產權服務與創新資源的融合還不夠深入，知識產權服務的需求端還不顯著，供給端特色還不鮮明，面向協同創新的知識產權服務聯盟還沒有形成。在需求端，第一，傳統的農業大省的歷史賦位，“自創區”區域的工業基礎相對薄弱，經濟發展水平相對較低，產業轉型升級的創新支撐力和知識產權服務力不強。“自創區”創新生態環境還在建構中，除了少數企業外，多數企業的知識產權創造能力還有待提高，還沒有一定數量的具有市場潛力和發展前景的創新成果可供轉化與運營；第二，多數企業的知識產權意識及管理能力不強，對企業知識產權貫標認識不足。所謂“知識產權貫標”，就是貫徹實施《企業知識產權管理規范》國家標準。通過或取得知識產權貫標，意味著企業具備對本企業知識產權系統的管理能力，具備對企業知識產權全面保護和激勵創新的基本條件，可以有效地促進企業技術創新、支撐企業持續發展、提升企業核心競爭力。知識產權貫標在企業未來發展中將成為必備資質。截止到2018年12月，鄭洛新“自創區”獲得知識產權“貫標”認證的企業不到20家。因此，需求端需求不足制約了知識產權服務的高端進階發展步伐。知識產權創造能力不強，直接導致對知識產權服務的需求不顯著,更多是停留在傳統的代理、咨詢與維權服務方面，而對高端的知識產權貫標、質押融資、股權投資、保險、風險評議等以及具有戰略意義的全鏈條知識產權全程服務等需求不足。

在供給端，盡管鄭州市已經位列全國首批國家知識產權運營服務體系建設重點城市、國家知識產權服務業集聚發展示范區等國家戰略規劃區，但是在政府引導下快速發展起來的知識產權服務業呈現較強的依附性，市場開拓性不夠，富有特色的專業化的知識產權風險評議、投融資及預警等前瞻性和戰略性的服務供給不足。因此，“自創區”知識產權服務“要從供給端和需求端協同發力,加快服務業與產業融合發展,推動區域經濟提質增效升級,利用產業集中區域知識產權服務需求旺盛的特點,促進優質服務資源與創新主體需求的深度對接”[8]。

四、鄭洛新“自創區”知識產權營商環境布局構想

“自創區”知識產權營商環境就是要通過知識產權推動供給側結構性改革，實施創新驅動發展戰略為重要發力點。

(一)錨定區域內優勢項目，擬定知識產權創造導向目錄。形成有利于創造的激勵環境，有賴于明晰的知識產權規劃。“自創區”隸屬于中原經濟區，是全國重要的小麥主產區，工業發展相對滯后，但是，近年來在產學研合作政策等驅動下，鄭洛新“自創區”也逐漸凝練并形成了幾個頗具優勢的企業項目：生物育種、可見光通信、超級電容、工業CT等，這些項目將是引領河南未來發展的前沿性和戰略性工程。在知識產權創造、保護、運用、管理和服務全鏈條戰略布局中，就目前而言，創造和保護是戰略重點，一方面，這四大項目正處于培育和研發階段，還沒有形成有效的可資大規模運用或運營的知識產權資源。激勵創新，克難攻堅形成該領域內一批專利、植物新品種、集成電路布圖設計及計算軟件等知識產權資源是首要任務。二是及時做好知識產權的申報和登記，做好知識產權資源的管理和維護。為此，可以擬定知識產權創造導向目錄，建立鄭洛新三個知識產權片區與產業導向目錄、鄭洛新三個片區知識產權資源整合與開發導向目錄和鄭洛新三片區知識產權合作與需求導向目錄，形成有效的激勵環境與便利的研發環境，通過明確優勢與潛在的知識產權資源，收集知識產權數據，整理技術與創新資源的欠缺項，發布知識產權創造合作需求，培育創新鏈，形成產學研共創局面。

(二)嚴格知識產權保護，建立網絡知識產權執法與司法系統。知識產權保護是良好營商環境的重要保障。嚴格知識產權保護是激勵創新、激勵投資的重要手段。從知識產權行政保護角度看，由于自創區分屬三個不同的行政執法區，而且由于我國的知識產權行政管理體制屬于分散管轄模式，不同的知識產權客體由不同的知識產權部門管轄，分散式管理極易產生重復管理和職能交叉、留下執法灰色地帶。因此這種分散的管理模式顯然不能滿足自創區需求，建議在自創區設立知識產權管理中心，統一自創區的知識產權管理與執法，這有利于統一自創區知識產權資源，發布統一的知識產權自創導向目錄，對接國家知識產權局在河南設立的專利審查協作分中心，協調知識產權執法與保護問題。而且，這也符合《鄭洛新自主創新示范區實施方案》的基本要求：建立統籌協調發展機制，統籌科技創新、制度創新和體制創新。

同時，網絡信息技術的大發展，使自創區內知識產權信息傳播與擴散變得極為便捷而低成本，侵權方式和手段也更為發達、隱蔽和多元化，形成了知識產權侵權與違法的規模化、智能化和組織化。分散式執法模式將無法解決網絡環境下跨區域、跨行業的知識產權執法協同問題，造成執法資源緊張、執法成本高漲、執法能力低下等問題。另外，在知識產權行政執法管轄上一般實行屬地管轄原則，而在網絡環境下知識產權侵權行為發生地變得模糊，難以確定，給行政執法帶來一定障礙。知識產權行政執法的證據采集與固定同樣面臨著巨大挑戰[9]。因此，建議在“自創區”健全適合的網絡知識產權行政執法體系，組建專業性的知識產權網絡執法隊伍，明確網絡知識產權行政執法的權限、規則與程序，強化網絡環境下的知識產權保護，遏制侵權假冒損害自創區創新生態的行為，保障“自創區”創新創業的營商環境。

嚴格知識產權保護在司法方面，就是在自創區知識產權案件中統一審批尺度的問題。不同司法管轄區域如何能適用大致相同的裁判尺度，避免同案不同判是一個亟待解決的問題。在“自創區”內，司法機關只有通過個案的審理和裁判，既明確侵權與否的準則，又明確市場競爭的規則，讓市場主體在知識產權運用中有所依循[10]，這才是知識產權司法環境構建的重要內容。盡管鄭州知識產權法庭的正式設立，能在一定程度上解決自創區知識產權案件管轄多頭、司法不統一和知識產權糾紛解決程序復雜等問題，但是，由于它剛剛成立，如何處理知識產權行政管理機構與司法機構程序重復疊加，以及因程序復雜造成糾紛久拖不決等問題，仍然任重道遠。而且由于著作權糾紛并沒有統一到鄭州知識產權法庭受理，仍然采用傳統的管轄模式，為了提高司法審判效率，應首先對大量的著作權侵權案件統一審判尺度。對此可以考慮借鑒北京互聯網法院做法，在鄭州知識產權法庭內建立互聯網知識產權審判系統，受理互聯網著作權權屬糾紛、互聯網著作權侵權糾紛、互聯網域名糾紛等知識產權一審案件。

(三)推動知識產權服務供給端與需求端協同發力，構建面向協同創新的知識產權服務聯盟

知識產權服務需求端弱，是企業知識產權管理意識與創造力不強等原因所致。可以通過企業知識產權貫標認證、企業知識產權人才培訓以及知識產權文化培育等方面推動，以提升其知識產權意識；增強企業知識產權創造力，則需要加大創新引導和創新投入，加強產學研合作，引進和培養科研人才。對政府而言，要改變傳統認為的優化創新創業服務就是要提供場地、資金和優惠的稅收政策，而是要進行頂層設計，提供完善的與創新產業鏈契合的知識產權服務，改革科研管理體制和科研成果評價體系，創造科研自由的環境，把握創新要素和創新資源的集聚與流動規律，進而實現資源優化整合，穩步推進。

需求端弱其實與供給端也有很大關系。低端供給富裕而高端或特色供給不足，導致企業需求疲軟，知識產權服務機構難以開拓和創造服務的“新供給”，必然造成知識產權服務供給與需求的不銜接。而且知識產權服務可以服務創造需求，以需求優化服務。因此知識產權服務要致力于對原創性技術研發而進行服務創新，從知識產權服務供給端與需求端協同發力。

知識產權服務聯盟是鄭洛新自創區法治化環境未來建構的基本面向。在國家實施的六大戰略推動下，鄭洛新知識產權服務現代化國際化是必然的趨勢，建立知識產權服務聯盟就是對自創區內現有的知識產權服務機構進行整合，發揮合力及特色優勢，拓展服務創新和增值空間，構筑自創區協同創新的服務保障，形成完備的創新資源服務系統、法律服務系統、技術服務系統和市場服務系統。自創區域內協同創新是鄭洛新自創區發展的必然走向。不同于一般行業產業的聚集初級規模區域，自創區必然要形成多個優勢行業集群融合與融通的共生體，形成區域的核心競爭優勢。知識產權服務聯盟的優勢在于提供推進這種集群的粘合劑和催化劑。自創區知識產權服務聯盟將立足中原，提供發展地方特色的產業集群知識產權發展戰略規劃，整合創新資源、智力資源，為域內企業提供深層次的高質量服務。同時，區域知識產權服務聯盟也扮演著協調者的角色，為實現創新主體的知識共享、信息傳遞和利益合理分配提供監督與協調保障。