對新形勢下基層央行“大監督”工作機制的幾點思考

楊劍鋒

所謂“大監督”機制是指通過建立權威高效的組織架構，對內部監督檢查工作進行協調與管理的統一領導、分工協作、資源共享、整體聯動的運作模式。整合內審、紀檢和各業務條線管理部門力量，健全監督體系，形成監督合力，構建基層央行“大監督”工作機制，是有效防范和化解人民銀行系統內部風險的有力保障，更是推進全面從嚴治黨、從嚴治行的基本要求。在新形勢下，如何進一步強化“大監督”機制作用，有效防范基層央行內部管理風險，是各級行領導需要認真研究的重要課題。

一、當前基層央行內部監督中存在的主要問題

（一）缺乏組織協調，監督項目安排不合理。人民銀行內部監督方式包括有紀檢部門開展的監督檢查、內審部門的內審監督、會計財務科及外匯管理科等業務主管部門的業務檢查等，監督方式多種多樣，但由于各監管部門分管領導不同、上級行對口部門不同，且同級部門溝通較少，監督項目的組織開展缺乏統一的規劃及協調，各監管部門往往“各自為政”，或聯合監督時“臨陣磨槍”，監督質量和效率不高，監督合力沒有形成。同時，也存在著重復監督檢查現象，由于未統籌安排監督項目，各部門僅從自身出發，在具體監督工作中則表現出監督職責的交叉覆蓋與重復，同一項業務可能要接受多個部門檢查，既增加了被檢查單位的工作量，又浪費了人力、物力資源。

（二）缺乏有效溝通，監督檢查信息未共享。一是各部門監督檢查前信息共享不足，部門間橫向溝通較少，未及時共享其監督工作安排，部門負責人未考慮本部門的監督項目是否與其他部門沖突或重復，及能否與其他部門聯合開展監督工作等。二是各監督部門在履行監督職責后資源共享不足，其大量的監督信息及報告往往只在本部門流傳、上報領導與上級對口部門，即使存在信息共享，也僅是個別總結的發送，其它業務部門和紀檢、內審監督部門，難以了解到全面真實有效的相關信息，阻礙了監督信息的有效運用。

（三）缺乏反省思考，監督成果運用不深入。各部門監督檢查一般流程都是發現問題、分析問題、整改問題、查看整改效果、形成總結報告。缺乏對所發現問題的深度挖掘及分類剖析，沒有意識到所暴露出的問題不僅僅是個人問題，更是權力運行腐敗點、內部管理薄弱點、監督檢查松散點存在的暴露;沒有意識到監督發現的存在問題反映出基層央行系統內部分人員責任意識不強帶來的風險;沒有意識到重要的不是僅僅解決現有問題，而是要從源頭上有效杜絕此類問題的重復發生，建立累查累犯的長效機制。監督成果沒有作為組織人事部門對干部的考核考評重要參考。

二、構建基層人行內部大監督體系的建議

（一）管理監督項目，整合監督資源。強化“大監督”工作機制領導小組作用，各監督部門年初向領導小組辦公室報備部門監督檢查計劃，領導小組對監督檢查項目進行整合，按照“節約資源、同類歸并;突出重點、提高效率”的原則，實行綜合性監督檢查項目牽頭部門負責制，避免重復監督檢查現象發生。將監督內容接近、檢查時間相近的監督項目協調統一安排，重新分工監管重疊部分，統籌大局消除監督盲區。通過建立“大監督”工作機制人才庫，整合人力資源，抽調各部門業務精英，形成“大監督”檢查工作小組，采取小組成員部門交叉輪崗或業務培訓的方式，加強小組成員綜合監督檢查能力，培養檢查監督復合型人才。

（二）加強溝通協調，共享監督信息。一是設立聯席會議制度。定期舉行小組例會、不定期召開專題會議、監督信息反饋會議，進行工作安排，總結當前監督工作難點，確保各部門主要負責人充分有效溝通，形成共商共享機制。二是建立監督信息資源庫。各部門各單位接受上級審計或檢查發現的問題，同級監督檢查暴露的問題;紀委、內審、業務條線在下級支行檢查發現的問題，由檢查部門建立問題整改臺賬，及時向紀檢監察部門報備，由紀檢部門督促問題整改。同時，在防止失、泄密事件發生的前提下，定期開放監督信息資源庫，以便各部門及時了解相關信息，實現信息共享。

（三）強化成果運用，構建長效機制。一是以監督成果推動制度修改完善。通過對所發現問題進行分類匯總研究，發現是哪些制度存在缺失或漏洞。通過各監督部門對相關制度進行修改完善，建立新形勢下所需要的規章制度，從源頭整改，建立長效機制。二是將監督成果運用于年度綜合考評及干部任免。對于在執法監察、履職審計、業務檢查中發現的問題，作為組織人事部門部門考評和運用干部的依據。三是用監督成果確定后續監督重點及警示教育內容。以現有監督檢查所發現的問題確定后續監督重點對象及重點內容，根據監督成果篩選重點相關案例，通過深入剖析原因達到風險警示教育功能。