國外科研機構研究生培養模式研究＊

■ 刁麗穎 苗海霞 王穎

1.中國科學院大學經濟與管理學院 北京 100190

2.中國科學院前沿科學與教育局 北京 100864

0 引言

當今世界，科技革命和產業變革正在加速演進，科研范式發生了深刻變化，科技創新已經成為經濟社會發展的主要驅動力量。人才是創新發展的第一資源，人類科技史證明，誰擁有一流創新人才，誰就能在科技創新中占據強大優勢。作為國家教育體系的頂端，研究生教育是培養高層次人才的主要途徑，是國家人才競爭和科技競爭的重要支柱。世界各國的科研機構以多種方式參與到研究生的教育工作中，在研究生培養中發揮越來越重要的作用。

科教融合催生了現代研究生教育。1810年，德國（普魯士）創辦柏林大學，提倡科研與教育結合，標志著近代研究生教育的產生，并最終形成了研究生教育史上具有典范意義的德國模式。19世紀下半葉，隨著第二次工業革命的興起，社會生產力獲得了極大發展，推動世界經濟的迅速增長，以美國為首的發達國家對高層次人才的需求越來越大。1876年，美國約翰霍普金斯大學首創研究生院，形成了教學與科研結合、學術與育人并重的研究生培養模式[1]，創新發展了研究生教育，引領了研究生教育發展潮流。20世紀中后期，伴隨著第三次工業革命及知識經濟全球化的到來，知識創新能力和水平已成為決定國家強盛和發展的重要基礎，人才成為關乎國家綜合國力競爭的重中之重，高等教育尤其是研究生教育得到了迅速發展，在高水平科研過程中培養高水平人才已成為研究生教育的內在規律。研究生培養途徑逐漸發展成為，以教育引領從培養人才開始向后整合科學研究功能，即大學開展研究生教育，和以科研引領從科學研究向前整合人才培養功能，即科研機構開展研究生教育兩種培養途徑，這兩種培養途徑異曲同工，共同構成了世界高等教育全貌。

科研機構開展研究生教育，已逐漸成為世界范圍內研究生培養的一種新趨勢。鑒于世界各國的教育、科研管理體制各具特色，科研機構研究生培養也呈現出不同的模式和特點[2]，本文按地域梳理國外科研機構研究生培養模式，分析科研機構研究生教育的特點，通過借鑒國外科研機構研究生培養的成功經驗，結合我國研究生教育的實際情況，提出今后我國科研機構參與培養拔尖創新人才的新模式，進而釋放科研機構培養研究生的更多潛力。

1 美國模式

美國的大學既有廣泛的學科體系，又有反映科研需求的先進課程、研討班、科研實驗室所構成的完善的教育培養體系[3]，是研究生培養與學位授予的唯一主體，研究生的招生、培養以及學位授予等工作主要以大學為主。相比于大學，美國的科研機構并不獨立地承擔研究生教育的職責，但在政府的政策指引和統籌協調下，科研機構與大學建立了緊密的合作關系，在研究生培養過程中承擔著研究生科研能力和創新實踐能力的培養和訓練工作。

美國科研機構研究生培養模式可概括為以下3種：

1.1 科研機構與研究型大學相融合模式

第二次世界大戰期間，在美國聯邦政府的資助下，美國的研究型大學通過新建實驗室或發展已有實驗室，圍繞國家使命，積極開展基礎性和戰略性科研任務，通過多學科交叉，解決事關國家安全和經濟社會發展全局的重大科技問題。二戰結束后，這類實驗室并入國家實驗室系統，開始面向國家需求和社會發展的多領域開展研究，實行聯邦政府所有、大學代管的管理模式。在研究生培養方面，國家實驗室作為大學的重要科研平臺，與所在大學融合發展，深度參與到大學的研究生教育中，實驗室的科研人員同時也是大學的教師，在授課的同時也帶領學生參與到實驗室的科研項目中，為研究生提供科研訓練；大學為學生開設各學科的基礎課程及選修課程，拓展學生的知識面，為學生打下堅實的理論基礎。如勞倫斯伯克利實驗室（Lawrence Berkeley National Laboratory，LBNL），成立于1939年，早期關注于高能物理領域的研究；二戰期間，在涉及原子彈的關鍵技術上取得突破性進展；二戰結束后，實驗室并入原子能委員會國家實驗室系統，受美國能源部委托，由加州大學伯克利分校（University of California, Berkeley，UCB）管理[4]。實驗室主任由加州大學理事會任命，并向加州大學校長匯報。兩個機構在人員上高度融合，通過設置學生科研項目和對教師實施科教融合的激勵政策等方式共同培養研究生，有超過200 名LBNL 的研究人員同時是UCB 的老師，每年有超過500 名UCB 研究生在LBNL從事研究工作。

1.2 有實力的科研機構演變成研究型大學模式

隨著美國聯邦政府對學位授予單位的要求不斷提高，同時為了吸引年輕科研人員，保持自身的科研活力與動力，一些有實力的科研機構為深入開展研究生教育逐步發展演變成為相對獨立的研究型大學或學院[5]。這類大學比較重視跨學科交叉及人才引進與培養。如美國洛克菲勒大學（Rockefeller University）其前身是洛克菲勒醫學研究所，創建于1901年，1955年洛克菲勒醫學研究所擴展了自身使命，開始招收第一批研究生，于1965年正式更名為洛克菲勒大學，成為美國第一所生物醫學方面的研究型大學，是世界著名的生物醫學教育與研究中心，只招收博士研究生和博士后，不招收本科生和碩士生。洛克菲勒大學秉承通過科研實踐培養人才，強調問題導向的學習，科學研究不僅僅是為了出科研成果，關鍵是解決人類面臨的各種科學難題。這樣獨特的教育理念和人才培養方式，使得洛克菲勒大學培養了一批拔尖創新人才，截至2020年，有25 位科學家獲得過諾貝爾獎，23 位獲得美國的最高科學獎——拉斯科獎，20位獲得美國國家醫學科學獎章（數據來源：洛克菲勒大學官方網站，www.rockefeller.edu）。

1.3 建立“企業-大學”聯合中心的研究生培養模式

美國企業的研發機構占有非常重要的地位，其任務主要是結合企業發展戰略開展應用研究和技術開發，同時也從事與某些技術相關的前沿基礎研究工作。企業研發經費占全美國研發投入（R&D）總經費的60%以上，大約3/4 的R&D 工作是企業部門完成的[6]。企業與大學共同建立“企業-大學”聯合中心，通過項目委托、人才交流等方式將企業技術與人才培養緊密結合，逐步建立起以企業為主體，側重應用人才培養的研究生教育模式[7]。企業為研究生提供實踐平臺，提升研究生的創新實踐能力和創業能力；而大學可為企業提供技術服務和技術準備，并可向企業輸送專業人才。如貝爾實驗室、IBM 公司、波音公司等知名企業及其研發機構都通過與大學建立“企業-大學”聯合中心的模式參與研究生培養。

2 德法模式

以德國和法國為代表的歐洲大陸國家，在科研方面，科研機構與研究型大學的地位相當[8]，但是在研究生教育方面中，科研機構不能獨立地承擔研究生教育的職責，大部分的科研機構通過與大學合作培養研究生；也有少數科研機構通過與大學合并重構成新的研究型大學進行人才培養。國家層面設立協調機構，如法國的國民教育、高等教育與研究部，德國成立類似的聯邦教育與研究部等，完善共同研究體制，從機構設置和政策制度上保證大學與科研機構在合作過程中能充分發揮各自的優勢和特點，使人力、資金等資源得到合理的配置和利用，發揮出更大的效益，避免形式上的合作，真正形成互補共贏的局面[8]。

德法的科研機構研究生培養模式主要有以下兩種:

2.1 科研機構與大學共建科研單元模式

科研機構與大學聯合建立實驗室或研究院等單元，在進行科學研究的同時承擔大量的人才培養工作[9]。這種培養模式在一定程度上受到政府宏觀政策指導，但更依賴于大學與科研機構基于自身發展需求，在科教協同方面開展優勢互補、雙贏互利的合作，大學充分發揮其教育與學科的綜合優勢，促進科研機構研究生教育的規范化、專業化；科研機構也發揮其科研平臺、科研項目及人才的優勢，提升大學的綜合創新能力和國際競爭力。如德國馬克斯-普朗克科學促進會（簡稱“馬普學會”）所屬研究所一直與大學合作緊密，從2000年開始，馬普學會已有下屬55家研究所與83所大學合作共建68個國際研究院（The International Max Planck Research Schools，IMPRS，數據來源：馬普國際研究院官方網站，www.mpg.de/en/imprs），吸引來自世界各地的青年科研人員攻讀博士學位。研究所的科研人員在開展研究工作的同時，做大學的兼職教授，指導學生學習與科研工作，大學授予學生博士學位。2008年，為了深化與大學的合作力度，馬普學會與美因茨大學聯合建立美因茨馬普研究生中心，博士學位仍由美因茨大學授予，但馬普學會在博士生培養過程、學位授予以及考試等方面有更大的話語權，甚至在學位證書上，除了印有美因茨大學的校徽外，還出現馬普學會相關標志[10]。法國的國家科學研究中心（Centre National de la Recherche Scientifique，CNRS）通過與大學共建協作研究單位和混合研究單位，與高等教育部、大學簽署三方合作協議，共同確定科研計劃，高等教育部匹配所需的科研經費；大學與CNRS 的合作不僅促進科研設施和文獻資料等資源共享，同時促使教師從事科研工作；CNRS 的科研人員經在大學注冊后可承擔教學任務，指導研究生[11]。

2.2 科研機構與大學合并成新大學的模式

為了改善整體的科研環境，提升德國大學的國際競爭力，德國于2005年啟動實行“精英計劃”，該計劃由德國聯邦教育及研究部和德國科學基金會發起，對特定頂尖大學和科研機構進行資助，其資助范圍包括特定的精英大學、精英研究生院以及精英研究集群。科研機構和大學通過合作申報、共建“精英計劃”中的項目，在國家經費資助下科研機構與大學共建教學和科研的協同平臺，以此提升科研機構的國際影響力和大學的國際競爭力[12]。如卡爾斯魯厄理工學院（Karlsruher Institut für Technologie，KIT），于2006年由亥姆霍茲聯合會的卡爾斯魯厄研究中心與德國歷史最悠久的卡爾斯魯厄大學合并而成，并入選德國首批“精英大學”。德國精英大學的評選為滾動制，每5年評選1 次，2019年KIT 再次入選“精英大學”。在2020年QS 世界大學排名中，KIT 位列世界第124位。KIT肩負著教學、科研和創新應用3大使命，不僅瞄準一流研究和卓越教育，還致力于成為一個為科學家和研究人員提供終身教育的基地（數據來源：卡爾斯魯厄理工學院官方網站，www.kit.edu/english/index.php）。這種由地理位置及發展目標較近，具有深厚的合作基礎的合并模式成為科教機構合作的創舉，是比較徹底的一體化整合重構，新大學不僅打破了固有的研究體制的界限，促進教學、科研和創新應用的無縫銜接；同時實現了科研機構與大學這兩種不同文化的深度融合，為科研機構與大學合作提供了新模式。

3 亞洲新模式

為了應對不斷變化的科技發展和勞動力市場的新需求，日本、韓國和沙特等國家在傳統大學的基本組織體系外，通過聯合研究所或者新建跨學科研究院來創建新型的研究生院大學，僅培養碩士或博士研究生，倡導科研與教育相結合，在高水平科研過程中培養高水平的創新人才，開啟了拔尖創新人才培養的新模式[13]。

3.1 研究所聯合建校模式

日本和韓國在國家的相關政策或制度的引導下，相繼成立了由多家研究所聯合組建的新型研究型大學。新組建的大學負責研究生教育的總體規劃和宏觀管理，具有學位授予權；參與的研究所既是科研機構的法人，也是研究生培養單位；大學的教師同時是研究所的科研人員，研究所的科研人員也是該校的教師。大學充分利用科研機構的人才隊伍、科研設備和科研數據等優勢資源開展研究生培養和學術研究。如20世紀七八十年代，日本政府以“大學共同利用機構”的形式，積極推動科研機構成立研究生院大學進行研究生培養[14]。1988年日本修改《國立學校設置法》，大學共同利用機構從法律上獲得了與大學同等的地位，可以招收研究生和授予學位[7]。同年，日本依托本國頂級水平的研究機構成立了第一所國立研究生院大學，即綜合研究研究生院大學（SOKENDAI，以下簡稱“綜研大”）。綜研大共設有6 個研究科、23個專業方向，只開設博士課程，由分布在日本各地的21 個國立科研機構（含國家博物館和國家天文臺）聯合組建。綜研大采用“總-分”的管理模式，即作為國立大學法人的綜研大負責總體管理，擁有學位授予權并統籌全校教學科研規劃及日常運營；各組成單位既是獨立的研究機構法人，也是綜研大的一個科系，履行著研究生培養的義務，負責研究生專業課的開設以及專業指導[15]。除綜研大外，日本相繼成立北陸先端研究生院大學、奈良先端科學技術研究生院大學、政策研究生院大學等由研究所整合成立的研究型大學，開展研究生教育[13]。韓國科學技術聯合研究生院大學（University of Science and Technology, UST）成立于2003年，是由韓國科學技術研究院（Korea Institute of Science and Technology,KIST）等共22 家韓國政府資助的研究機構聯合創辦的，各參與研究機構各自相對獨立。總體來說，日本和韓國的研究生院大學的組織架構類似，但培養目標與定位各不相同。日本的研究生院大學目的是創造出世界最高水準的豐富的學習環境，培養能夠在下一個時代擔任科學技術創造的指導性人才。韓國科學技術聯合研究生院大學則實施以科學實踐為導向的教學，縮減課堂授課學時，將科研實踐計入學分，培養科研創新性及實用型人才。

3.2 組建跨學科研究中心的建校模式

為了重新恢復阿拉伯在人類發展歷史上的曾經地位和作用，促進沙特和全球的經濟發展和社會繁榮，由沙特阿卜杜拉國王投資100 億美元，于2009年9月成立沙特阿卜杜拉國王科技大學（King Abdullah University of Science & Technology，KAUST），是一所專攻理工領域的國際化私立研究型大學，旨在為沙特打造一所世界一流大學，成為高等教育和科學研究的典范。KAUST在院系設置上不受限于傳統高校模式下的按學科設立系所，而是建立高精尖的跨學科研究院。設有生物、環境科學與工程學部、數學計算科學與工程學部以及物理科學與工程學部等3 個教育教學組織單元，并設有視覺計算、海水淡化回收、太陽能及光伏工程等11 個極具新興產業特色的研究中心，學科設置覆蓋了沙特及中東地區經濟發展的熱點領域。KAUST 不招收本科生，只面向全球招收碩士和博士研究生[16]。雖然建校時間不長，但KAUST 已成為全球范圍內論文平均引用次數增長最快的學術機構之一，在眾多國際可比指標上躋身世界一流行列。據QS世界大學排名2016年報告，KAUST在衡量學術水平的重要指標“教職科研論文平均引用率”上位列全球第一，已超過普林斯頓、加州理工、牛津、劍橋、耶魯等世界名校。可以看出，KAUST 具有成為世界一流大學的潛力（數據來源：QS 世界大學排名官方網站，www.topuniversities.com/qs-world-university-rankings）。

4 結論與啟示

我國從1981年正式建立學位制度起，科研機構就與高等院校共同承擔了碩士和博士研究生的培養和學位授予工作，是構成我國研究生教育體系的重要力量。根據教育部官方統計數據顯示，2019年我國各類科研機構中具有研究生招生與培養資格的單位有235 家，約占全國研究生培養單位的28%，但2019年科研機構研究生招生規模僅占全國1%。目前，我國具有研究生招生與培養資格的科研機構，只有少數幾家成立了研究生院，其研究生教育相對比較成體系，管理比較規范；其他大部分科研機構基本以本單位培養為主，學生規模少，管理有待進一步規范。借鑒國外科研機構參與研究生培養的模式，結合我國科研機構研究生教育實際，對我國科研機構研究生培養提出幾點啟示：

4.1 應鼓勵科研機構承擔更多培養高水平創新創業人才的任務

高水平科研機構舉辦高水平教育，已成為高層次人才培養的有效模式。2019年，我國共有3306個國有科研機構，其中央屬717家，這些科研機構擁有高水平建制化的科研隊伍、良好的科研環境條件、豐富的前沿科技研究項目、跨學科的組織模式、充足的研發經費、行業特色鮮明等優勢，有能力在高層次創新創業人才培養方面做出更多更大貢獻。企業研發機構8.3 萬余個，部分大企業具有研發實力強、培養高層次人才承載能力強等特點，能夠為研究生培養提供豐富的創新創業實踐平臺。根據科技統計年鑒數據，2018年科研機構人均研發經費約65 萬元，規模以上工業企業人均研發經費約為43 萬元，高校人均研發經費約35萬元。但計入中國科學院所屬科研機構，2019年具有招生和培養研究生資格的僅占全國科研機構11%左右，科研機構在高層次創新創業人才培養方面潛力沒有充分發揮。企業研發機構沒有招收和培養研究生的資格，參與研究生培養的作用沒有很好地發揮。2020年全國研究生教育會議，強調研究生教育要適應黨和國家事業發展需要，加快培養國家急需的高層次人才，為經濟社會發展服務。面對新形勢，僅主要依靠高等學校培養研究生遠遠不能滿足經濟社會發展的需求，需進一步發揮科研機構在研究生培養中的作用。我國的教育主管部門應進一步挖掘科研機構和企業研發機構研究生教育的潛力，允許更多的科研機構承擔研究生培養任務，支持已有學位授權的科研機構承擔更多研究生特別是專業型研究生的培養任務，鼓勵企業研發機構積極參與研究生培養工作，促進科教融合，著力增強研究生實踐能力、創新能力，為國家和社會培養更多高層次創新創業人才。

國外科研機構參與研究生培養，均得到國家的政策支持或統籌管理與指導。我國應進一步重視科研機構在研究生教育中的歷史貢獻和寶貴經驗，從國家層面制定政策鼓勵和支持科研機構通過多種方式參與研究生培養，為科研機構和大學聯合培養研究生增加專項招生計劃，指導合作雙方簽署合作協議，建立溝通機制、聯合制定培養方案、明確各方職責分工、對學生進行無縫管理。支持有條件的科研機構，建立研究生招生計劃與科研項目聯動機制，依托科研經費自主確定招生計劃。為發揮大學優勢，同時調動科研機構的積極性，允許有學位授予權的科研機構與大學聯合授予碩士和博士學位，畢業證和學位證上允許科研機構和大學雙蓋章，建立有中國特色的科教融合培養研究生新機制。

4.2 應構建多樣化的科研機構研究生培養模式

國際上科研機構研究生培養模式都是各國結合自身的實際逐步發展形成的，各有特色與優勢。我國的科研機構應緊緊圍繞國家的戰略需求或經濟社會發展的需要，結合科研機構的學科特點、辦學實力、行業特色及培養目標等，建立起多樣化的研究生培養模式。對于學科齊全、辦學實力強并有較好的科研條件的科研機構，可參考日本、韓國的研究生院大學的模式，組建以研究生教育為主的大學，科研機構既是獨立的法人單位，又是大學的研究生培養單位，在獨立開展科學研究的同時，承擔研究生的培養任務，我國的中國科學院大學和中國社會科學院大學就屬于日韓的這種模式。有實力的大型科研機構也可參考美國模式演變成科教一體化的研究型大學，在高水平的科研活動中培養高水平的創新人才，自主完成招生、教學培養、學生管理以及學位授予等全過程管理，如北京協和醫學院與中國醫學科學院實行院校一體的管理體制。對于學科領域較單一、學生規模相對不大、行業特色鮮明的科研機構，可根據實際情況借鑒德法模式，科研機構與大學共建科研單元，或者科研機構與大學合并成新大學，以及美國的科研機構與大學相融合等模式，發揮科研機構和大學雙方的優勢，著重培養滿足不同行業領域發展要求的復合型應用型人才，礦業、電力、水利等行業特色鮮明的科研機構可參考此模式。對于研發實力強、對高層次人才需求旺盛、培養研究生承載能力強的龍頭企業，參考美國模式，可建立“企業-大學”聯合中心培養研究生，以企業為主體，側重應用人才的培養，如華大基因與中國科學院大學聯合培養研究生，吉利控股集團于2007年投資創建浙江汽車工程學院與大學合作培養研究生。

4.3 科研機構應進一步加強研究生教育的規范管理

科研機構擁有先進的科研平臺、優質的師資隊伍、大批高水平科研項目以及充足的科研經費等優勢，對研究生需求旺盛，培養能力強，但由于科研機構的核心任務是科學研究，考核的重點是科研成果，所以科研機構對研究生教育重用人輕育人的現象比較普遍，對于學生的綜合素質教育和科研能力培養不夠重視，對研究生教育管理不夠專業，導師育人意識和育人能力有待提升，很大程度上影響研究生培養質量的提高。研究生是科技創新的生力軍，目前全球一流科研機構都以不同形式參與到研究生培養中，積極探索研究生教育新模式，以應對新一輪科技革命和產業變革。我國的各類科研機構，應該與時俱進，要把培養研究生作為自身長期發展戰略或作為自身的使命定位，增加研究生教育的使命感和責任感，努力改革創新，繼續在研究生教育中發揮重要作用，為我國的轉型發展做出應有的貢獻。科研機構應進一步加強研究生教育的管理，建立質量保證和監督體系，包括配置專門部門和人員從事研究生管理工作。切實加強導師隊伍建設，要把落實立德樹人根本任務、增強導師培養人才的責任心和事業心作為著力點，增強導師育人意識；加強導師培訓，建立完善導師培訓體系，切實提高導師指導和培養研究生的能力；健全導師評價機制，將導師擔任教學和指導研究生的工作納入科研機構職工考核范圍。積極探索與高等學校聯合培養研究生，發揮高等學校教育管理規范化的優勢，切實提升科研機構研究生教育管理的水平和研究生培養質量。