基于安全管理體系SMS的民航雙重預防機制構建研究
——以銀川機場為例

王家麟

（西部機場集團寧夏機場有限公司，寧夏 銀川 750004）

一、民航安全管理體系SMS概述

民航作為交通運輸行業的分支，又區別于道路運輸、鐵路運輸等，現中國民航客機多以空客320或波音737為主，每架航班平均客座130人左右，航空器一旦發生事故，乘客生還的可能性極低，動輒就會造成特別重大生產安全事故。因此，不論是航空公司還是機場，其安全管理都備受關注。安全管理體系SMS就是從管理層面和技術層面對保障航空器運行的各個環節進行管控，其本質就是管理安全的一套系統，包括必要的組織機構、問責制、責任、政策和程序。

二、雙重預防機制的背景及概念

2016年年初，習近平總書記在中央政治局常務委員會會議上發表重要講話，要求必須堅決遏制重大特大事故的頻發勢頭，對容易發生重大特大事故的行業領域應采取風險分級管控與隱患排查治理雙重預防性工作機制。2021新修訂的安全生產法第四條明確要求“生產經營單位要構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，健全風險防范化解機制，提高安全生產水平，確保安全生產。”

2020年8月，西部機場集團為全面貫徹落實國家及行業安全風險管理和隱患排查治理的工作要求，制定下發了《西部機場集團安全風險隱患雙重預防機制實施辦法》，對集團風險管理和隱患排查治理工作程序進行進一步的規范，通過企業內部制度程序保證了工作機制的順利實施。

三、民航安全管理體系SMS與雙重預防機制的區別與聯系

安全管理的本質要求是實現事故控制，而事故控制又是通過將風險降低、緩解至可接受的范圍。安全管理體系作為一套系統管理工具，目標是建立一套系統的、高度結構化的、閉環的管理體系。SMS的實施主要是從安全保證、風險管理、安全績效管理和安全責任制等方面開展的，有較強的管理因素，雖說風險管理也是SMS體系的核心，但重在責任、績效和考核。雙重預防機制的核心雖然也是基于風險管理的思想和要求，但更強調“方法論”。具體來說，就是企業識別固有的危險源及有害因素，對其進行辨識、分級，分析危險源到事故的這一過程，在過程中分析事故發生的可能性和嚴重性，確定風險等級，實現分級管控。針對風險管理過程中的漏洞和缺失以及控制措施失效的環節，將其定義為“隱患”，通過隱患治理的全流程，從而消除隱患。全過程通過“清單化、信息化”的管理方式實現，運用組織、制度、技術、應急等方面的管控措施，從源頭上消除、降低或控制相關風險，將風險挺在隱患前面，將隱患挺在事故前面。

四、企業構建雙重預防機制過程中存在的普遍問題

1.概念認知不清，理解存在偏差

一是近年來，各類制度文件中涉及安全管理類的名詞較為繁雜，例如“危險源”“第一類危險源”“風險”“安全隱患”“事故隱患”“風險源”“習慣性違章”“事故”等，給企業的領導者、安全管理人員以及員工造成了混淆，概念掌握不清。二是機場企業安全主要由行業主管部門（民航局）監管，民航局下設各地區監管局，民航局的各類規章對上述名詞的釋義與國家應急管理部門給出的釋義略有偏差，而機場企業涉及領域較廣，大體分為航空領域和非航領域，民航局對非航領域的指導性規章較少。

2.日常培訓不到位，員工缺乏風險意識

安全教育培訓是企業的一項基礎工作，是員工安全技能和素質提升的關鍵途徑。企業安全培訓分為公司級、部門級、班組級三個層級，主要培訓內容為運行手冊、設備操作規程、應急預案、法律法規等，但培訓效果卻差強人意。分析主要原因：一是機場企業涉及工種及設備種類較多，安全教育培訓缺乏計劃性和針對性；二是培訓普遍流于形式，重視程度不足，導致基層員工風險意識不強，辨識風險的能力較弱，無法識別到真正的危險及有害因素，隱患排查不徹底、不全面。

3.制度保障不完善，風險管理能力較弱

“風險分級管控與隱患排查治理”是一項流程性、系統性工作，需采用科學的工作流程，有針對性的風險評估和隱患排查方法。分析主要原因：一是制度標準沒有最終完善，企業沒有形成系統的制度性風險管理流程，未能實現危險源辨識→風險分級管理→隱患排查治理的一套全系統工作機制；二是機場安全管理人員的安全技能良莠不齊、安全素養有高有低，加之一線職工安全知識有限，導致對某些部位、場所、設備設施的風險評估不到位、風險定級錯誤，管控措施和預防措施沒有針對性和實效性。

五、構建和完善雙重預防體系的措施

1.統一標準，準確理解專業術語的概念

危險源是開展雙重預防機制的基礎要素，民航類規章ICAO《安全管理手冊（SMM）》中將危險源定義為：“可能引發或促成航空器事故征候或事故的狀況或物品”但結合非航領域安全管理的要素，危險源可以定義為：可能引發或促成事故、事故征候或其他不安全事件的過程、狀況或物品，包括制度程序、過程程序、人員、設備設施、運行環境等。危險源的辨識可利用GB6441-86《企業職工傷亡事故分類標準》以及（GB13861-2009）《生產過程危險和有害因素分類與代碼》兩部規范開展。

隱患的概念最早出自原國家安監總局令第16號《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》將其定義為：企業或個人違反相關法律、規章標準，或存在人的不安全行為、物的不安全狀態或管理因素。但在國務院安委會辦公室《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》將安全隱患表述為：風險管控失效或弱化極易形成隱患，釀成事故。在構建雙重預防機制的背景下，安全隱患可以定義為：風險管理過程中出現的缺失、漏洞和風險控制措施實效的環節，包括可能導致不安全事件發生的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。

2.建立工作程序，加強基本方法的應用

成功的事故預防經驗就是實施風險管理，即危險源的辨識、風險評價以及風險控制措施的策劃與實施。實施危險源管理是預防事故的源頭管理，事故隱患排查與治理是事故預防預控的末端環節。將日常安全風險共分為四個等級，從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。

風險管理工作應按照危險源識別、風險評估、風險緩解和跟蹤驗證四個步驟實施。風險管理的過程記錄應以危險源庫的形式予以記錄，危險源庫應有專人負責，做到適時評估、動態更新，并與監督檢查機制相關聯，確保各項管控措施有效執行。

危險源識別工作。包括主動、被動和預測性識別三種方式。

（1）主動識別是通過系統和工作分析，對本單位所有生產業務按照流程進行分解后識別，主動識別方式應在危險源庫建立初期使用；運行過程中，如本單位業務發生變更時，應開展變更風險管理工作，對新系統、新業務可能存在的危險源進行識別。

（2）被動識別是通過收集安全檢查、內部審核、內部評估、事件調查、自愿報告和局方監察等過程中發現的危險源信息。被動識別方式應結合主動識別方式一并開展。

（3）預測式識別方式是通過相關歷史數據綜合分析可能存在的危險源。預測式識別適用于具備一定規律性的安全業務領域。

3.促進風險管理與隱患排查治理工作的有效融合

通過安全檢查、內部審核、內部評估、事件調查、安全信息分析等途徑開展安全隱患排查，針對排查出來的隱患，關聯其造成后果的風險以及危險源，并按照程序記錄入檔。通過重預防機制的持續運行，不斷地充實危險源數據庫，針對危險源分級建立風險管控單，持續提升企業風險管控標準化，按崗位、專業對標管控各類風險。參照風險管控單，建立隱患排查清單，隱患排查清單是對風險分級管控效果的驗證，隱患排查的依據就是風險分級管控過程中的“預防控制措施”。比如，有一條危險源是“吊裝作業”，針對此風險有一條控制措施為“施工期間安排專人現場監管，對違規違章行為及時制止，做好技術交底”，這樣就可以把“施工期間是否安排人員現場監管，是否對施工單位進行技術交底”納入隱患排查清單，在吊裝施工過程中進行檢查。企業所進行的風險管理就是找出這些漏洞，辨識漏洞危害因素，進而采取相應措施進行彌補，隱患排查就是確保措施的落地實施，能夠從源頭上避免隱患的產生，從而促使措施有效發揮作用，最終避免事故的發生。

六、結語

雙重預防機制能夠為全行業更好地開展安全工作、筑牢航空安全底線提供了遵循和方向，在當前和今后一段時期，構建雙重預防機制乃是所有企業安全工作的首要任務。正確地構建雙重緣分機制離不開上層決策和基層參與，對于民航系統來說，首要任務就是厘清雙重預防機制與安全管理體系SMS間的關系，在理解準確的基礎上，建章立制，優化管理程序，加強教育培訓，充分發揮雙重預防機制的實效性。